證券公司工作總結(jié)15篇

　　總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書(shū)面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習(xí)和工作生活做指導(dǎo)，讓我們來(lái)為自己寫(xiě)一份總結(jié)吧。你所見(jiàn)過(guò)的總結(jié)應(yīng)該是什么樣的？下面是小編收集整理的證券公司工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

證券公司工作總結(jié)1

　　感恩工行前輩傳承工行文化

　　座談會(huì)氣氛融洽、熱烈，大家像一家人一樣坐在一起暢談我行近兩年的開(kāi)展變化，展望支行的美好未來(lái)，其樂(lè)融融。行長(zhǎng)首先代表支行向退休同志致以親切的節(jié)日問(wèn)候：祝他們身體健康、全家幸福；并向他們對(duì)支行的改革和開(kāi)展做出的奉獻(xiàn)表示感謝。行長(zhǎng)指出：老同志的精神和智慧是支行開(kāi)展的財(cái)富。退休后，他們對(duì)支行的開(kāi)展十分關(guān)注，對(duì)我們的決定十分支持，從不提過(guò)分要求，從不添點(diǎn)滴麻煩，表現(xiàn)出極高的政治素質(zhì)和大局意識(shí)，值得我們學(xué)習(xí)和尊重。

　　隨后，簡(jiǎn)要匯報(bào)了20xx年度我行工作開(kāi)展情況，取得的業(yè)績(jī)及今后幾年的工作目標(biāo)；并鼓勵(lì)老同志對(duì)支行的開(kāi)展積極建言獻(xiàn)策。

　　座談會(huì)上，所有老同志暢所欲言，紛紛對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)班子表示了感謝，感謝他們搭建了這樣一個(gè)平臺(tái)，讓以前共事的同志有了相聚的時(shí)機(jī)；同時(shí)，老同志們也感慨我行的變化，新領(lǐng)導(dǎo)班子的上任，給我行帶來(lái)新面貌：一是領(lǐng)導(dǎo)班子精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，敬業(yè)務(wù)實(shí)，團(tuán)結(jié)帶著廣闊職工干事創(chuàng)業(yè)；二是領(lǐng)導(dǎo)班子工作細(xì)致，關(guān)心職工，管理人性化。

　　最后，行長(zhǎng)作了總結(jié)。他講到：參加今天的座談會(huì)，感觸很深，老同志對(duì)我行的.感情、對(duì)我行建設(shè)開(kāi)展的關(guān)注讓人感動(dòng)。他表示，今后不但我行要開(kāi)展，而且職工的待遇、福利不能虧，他將和班子成員一起，繼續(xù)努力工作，盡心竭力，干實(shí)事、謀開(kāi)展，決不辜負(fù)大家的期望；并將重陽(yáng)節(jié)看望退休同志的習(xí)慣傳承下去。

　　這次座談會(huì)將支行領(lǐng)導(dǎo)和退休員工緊密聯(lián)系在一起，既讓領(lǐng)導(dǎo)了解了退休員工的想法，也使退休員工感受到集體的溫暖。對(duì)退休員工的慰問(wèn)，也是我行以人為本，人文關(guān)心員工的第一步，也必使我行優(yōu)良的企業(yè)文化得以傳承！

證券公司工作總結(jié)2

尊敬的各位公司領(lǐng)導(dǎo)和同事：

　　大家好！

　　我叫XX ，現(xiàn)在想大家作工作總結(jié)報(bào)告，請(qǐng)予審批，并請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)提出意見(jiàn)。

　　時(shí)間一晃而過(guò)，彈指之間，學(xué)生時(shí)代已經(jīng)離我而去，在這短短三個(gè)月的時(shí)間在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過(guò)自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。

　　一、學(xué)生時(shí)代回顧

　　畢業(yè)于XX 市開(kāi)發(fā)區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，計(jì)算機(jī)應(yīng)用及維修專(zhuān)業(yè)，上學(xué)期間考取了專(zhuān)業(yè)等級(jí)中級(jí)證書(shū)，在畢業(yè)以后一直在尋求合適的升學(xué)機(jī)會(huì)，做到只有不斷的充實(shí)自己才不會(huì)被時(shí)代的腳步所遺忘。

　　二、工作經(jīng)驗(yàn)回顧

　　在學(xué)生期間，一直以勤工儉學(xué)的方式，老充實(shí)自己的課余生活，04年初期剛接觸社會(huì)懵懂的我，在學(xué)校附近的廣告公司兼職文員，每天用課余時(shí)間上班，這樣持續(xù)了一年因?yàn)楣�司變更地址，告別了我的第一份工作。

　　05年初，通過(guò)同學(xué)介紹，進(jìn)了XX 超市，起初學(xué)習(xí)收銀，表現(xiàn)突出掉到了客服，處理日常的客訴、退換貨、贈(zèng)品兌換以及廣播，那時(shí)才真正的踏入社會(huì)，看到了事態(tài)各異的人群獲益良多，但因?yàn)槿タ傂？甲C的緣故結(jié)束了這份有意義的工作。

　　06年學(xué)校通知實(shí)習(xí)，來(lái)到了XX 網(wǎng)實(shí)習(xí)做廣告銷(xiāo)售，這份工作讓我接觸到了一些公司的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，從中學(xué)習(xí)到很多為人處事的道理，但因?yàn)閷W(xué)校論文的緣故我離開(kāi)了這份工作。

　　07年學(xué)校的事情已經(jīng)告一段路，漫長(zhǎng)的學(xué)歷等待成了我生活中的依托，這是我開(kāi)始為我的'以后打算，一個(gè)巧合我做了XX 美容院的實(shí)習(xí)店長(zhǎng)，學(xué)到了一門(mén)不錯(cuò)的手藝，每天接待著各行各業(yè)的杰出女性，讓我覺(jué)得自己好像很渺小，每天和她們的交流，覺(jué)得自己好像生活的沒(méi)有動(dòng)力，沒(méi)有風(fēng)波，每天的推銷(xiāo)成了生活的中心，沒(méi)有波瀾起伏，沒(méi)有奮斗，好像不符合這個(gè)年紀(jì)的我，所以我離開(kāi)了那份待遇不錯(cuò)的工作。

　　在上學(xué)和上班的期間我一直在閑暇的時(shí)候，接一些大規(guī)模的剪裁和秀展，看著一個(gè)個(gè)新開(kāi)業(yè)的公司和時(shí)代的進(jìn)步，我覺(jué)得自己的自身價(jià)值沒(méi)有得到體現(xiàn)，好像生活的沒(méi)有動(dòng)力，尋尋覓覓中，我一次偶然的機(jī)會(huì)我在圖書(shū)館看書(shū)，隨手拿起了一本關(guān)于證券的書(shū)，從此改變了我的看法。

　　三、明智的選擇

　　人生的改變好像總是在那么一剎那，就是那一本隨意拿起的書(shū)，改變了我尋找工作的初衷。每個(gè)人生活的方式都不一樣，追求的理念也不盡相同。

　　每個(gè)人的人生都是一本精彩的小說(shuō)，高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的，但誰(shuí)又能說(shuō)平淡不是另一種精彩呢？

　　人生如何規(guī)劃取決于自己，別人無(wú)法操縱就連最親的父母，也不能不是嘛？在我和家人探討未來(lái)規(guī)劃的時(shí)候，談到了未來(lái)的工作趨向，父母覺(jué)得女孩子應(yīng)該找一份穩(wěn)當(dāng)?shù)奈膯T工作，比較穩(wěn)妥，但我覺(jué)得那種平淡的人生不適合我，每天沒(méi)有期待、沒(méi)有動(dòng)力，只是一味這埋頭苦干，生活的精彩在哪里呢？二十幾歲的就決定平淡無(wú)味的生活，好像不是當(dāng)下年輕的人作風(fēng)，所以我選擇了一份每天充滿(mǎn)期待的工作，都是不盡相同的人生，生活著帶一點(diǎn)與眾不同也許更適合我，所以我選擇了現(xiàn)在這份極富挑戰(zhàn)的工作。

　　四、對(duì)證券的理解

　　我剛剛接觸證券行業(yè)只有三個(gè)月的時(shí)間，可能理解的觀念比較片面希望各位領(lǐng)導(dǎo)和同事多提意見(jiàn)，謝謝。

　　證券行業(yè)不僅是智慧匯聚的行業(yè)，也是財(cái)富匯聚的行業(yè)。華爾街總是有忙碌的老總、經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)分析師、金融分析師、理財(cái)師等等，這些都是成功人士向往的職稱(chēng)，但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業(yè)孕育了大師，培養(yǎng)了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動(dòng)力？

　　有人說(shuō)股票玩的就是心跳、有人說(shuō)股市永遠(yuǎn)存在二八現(xiàn)象、有人說(shuō)中國(guó)股市是政策市、有人說(shuō)現(xiàn)在的股市已經(jīng)進(jìn)入恐慌的熊市。

證券公司工作總結(jié)3

　　x月的稅改給x月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開(kāi)始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶(hù)之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著x年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的管理工作。

　　首先，從x年的x月18日開(kāi)始的有獎(jiǎng)開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數(shù)共計(jì)199戶(hù)，其中有效戶(hù)100戶(hù)，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái)，按戶(hù)進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

　　因?yàn)榭蛻?hù)經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶(hù)對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。

　　服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表，培訓(xùn)工作開(kāi)始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)，在每一次接待客戶(hù)的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶(hù)有潛力，什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。

　　應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶(hù)室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶(hù)的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上，讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

　　時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個(gè)年頭成為歷史，依然如過(guò)去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個(gè)月的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作總結(jié)如下：

　　1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

　　3、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的`理解，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　2、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　3、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

　　1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

　　2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念�！靶隆薄�

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結(jié)4

　　即將過(guò)去的20xx年，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

　　回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

　　第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶(hù)抱怨很大，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的.問(wèn)題。

　　第二，在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

　　第三，專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。

　　第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解，客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。

　　第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好，所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

　　第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶(hù)推介�，F(xiàn)在公司推出了添富快線(xiàn)，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn)，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶(hù)盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

　　第二，加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷(xiāo)售20x萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

　　第三，了解客戶(hù)的需求，根據(jù)客戶(hù)不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。

　　第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司工作總結(jié)5

　　在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這對(duì)我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足，為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。在整個(gè)實(shí)習(xí)期間，我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶(hù)，資金賬戶(hù)，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢(xún)，交割單打印，對(duì)帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶(hù)全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對(duì)于轉(zhuǎn)戶(hù)，銷(xiāo)戶(hù)，客戶(hù)普通信息修改，客戶(hù)特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權(quán)證交易的開(kāi)通也都有所了解。

　　這些對(duì)我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶(hù)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)，提高服務(wù)質(zhì)量。在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫(xiě)客戶(hù)資料的時(shí)候，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況。在柜臺(tái)工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個(gè)小小的疏忽，最終會(huì)造成不可挽回的'損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題，要努力改掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!在實(shí)習(xí)報(bào)告的最后，感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺(tái)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，感謝柜臺(tái)員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng)佳績(jī)貢獻(xiàn)出自己的一份力量!

　　小學(xué)語(yǔ)文雙課培訓(xùn)

　　今天，在上饒縣七中參與了上饒縣小學(xué)語(yǔ)文雙課培訓(xùn)。

　　上午是林小英老師上的兩節(jié)作文指導(dǎo)課。

　　林小英以一個(gè)紙杯猜硬幣的魔術(shù)作為現(xiàn)場(chǎng)作文材料，魔術(shù)完整、成功、有新意并且和學(xué)生互動(dòng)，因此學(xué)生對(duì)接下來(lái)的作文有料可寫(xiě)，有寫(xiě)的興趣和激情。這是一個(gè)不錯(cuò)的主意。

　　更不錯(cuò)的是接下來(lái)的作文指導(dǎo)。林小英從擬題入手。小組討論后紙板展示，師生點(diǎn)評(píng)各作文題優(yōu)劣。接著引導(dǎo)回憶剛才的情節(jié)，按魔術(shù)的準(zhǔn)備、進(jìn)行、結(jié)束分階段讓他們復(fù)述，在講述時(shí)提醒他們的用詞、怎樣說(shuō)更合適、確切、生動(dòng)，以及當(dāng)時(shí)不同的人的心理各是怎么樣的，這對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，很有幫助。這樣子大概有一節(jié)課。第二節(jié)課是習(xí)作，習(xí)作后是展示和點(diǎn)評(píng)，其間還穿插學(xué)生對(duì)學(xué)生的點(diǎn)評(píng)，教師的點(diǎn)評(píng)也很到位，眼光較敏銳。特別是在剛才活動(dòng)中承擔(dān)不同角色的學(xué)生(例如有一位被選作魔術(shù)師助手，還有一位是上臺(tái)配合的嘉賓，其他是觀眾)，他們的寫(xiě)法、心理活動(dòng)、觀察事件的視角完全不同，特別是魔術(shù)師助手，他是魔術(shù)成敗的關(guān)鍵，他所描寫(xiě)的魔術(shù)活動(dòng)完全迥異于他人，可以說(shuō)這次作文做到了寫(xiě)真實(shí)感受，又避免了千篇一律。

　　這是一次有效的作文教學(xué)。

　　培訓(xùn)第二個(gè)環(huán)節(jié)是學(xué)習(xí)交流，其實(shí)更像評(píng)課。幾位事先約好的老師假裝是臨時(shí)發(fā)揮，但他們一致的只講好話(huà)而沒(méi)有深刻思考，讓他們暴露了行跡。如果說(shuō)有一兩位真的是自己臨場(chǎng)發(fā)言而不是被導(dǎo)演的，那只能說(shuō)，她們確實(shí)很膚淺、無(wú)知。更讓我不可接受的是，最后一位女教師講了很多她自己臨時(shí)把其他課改為習(xí)作課的事例，專(zhuān)題讓人很難相信是真的，表現(xiàn)的是那種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z(yǔ)言描述，經(jīng)不起推敲。其中有一件事例很糟糕，做了錯(cuò)誤的價(jià)值導(dǎo)向：學(xué)生看見(jiàn)教室門(mén)后一只碩大的蜘蛛而靜不下心早讀，結(jié)果她用掃帚打死了，還讓孩子們寫(xiě)剛才的情景，寫(xiě)各自發(fā)現(xiàn)蜘蛛的心理感受。殘忍殺害一只蜘蛛也許對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)不放在心上，但對(duì)于小孩子來(lái)說(shuō)，尊重生命是極其重要的一課。老師親手殺死一個(gè)對(duì)人并無(wú)惡意的生命，這做了一個(gè)什么樣的示范?漠視生命，任意毀滅生命，這將給孩子們心理投下一個(gè)不可抹去的陰影。這時(shí)候引導(dǎo)學(xué)生觀察小生命、并叮囑孩子不要輕易傷害它，比什么作文都更有價(jià)值、更有意義。生命都是相通的，一個(gè)沒(méi)有被大人無(wú)意中教壞的孩子絕對(duì)不會(huì)去傷害小生命，而不會(huì)傷害一只蜘蛛的孩子，對(duì)自然、對(duì)他人的生命就天然的具有尊重和關(guān)愛(ài)。這件事反映出來(lái)的是成人世界(包括教師)對(duì)生命教育的無(wú)知和漠視。

　　再談?wù)勎覍?duì)作文教學(xué)的看法。作文教學(xué)應(yīng)有上等法和下等法。

　　上等法：尊重學(xué)生內(nèi)心真實(shí)、自然的感受，以愛(ài)、包容的態(tài)度引導(dǎo)孩子遠(yuǎn)離謊言、冷漠、自私、偏激，學(xué)會(huì)客觀全面觀察世界，學(xué)會(huì)獨(dú)立思考。教師以自己的人文素養(yǎng)和語(yǔ)言修為示范與學(xué)生，不刻意而教，乃自然而然提高學(xué)生文學(xué)修養(yǎng)。增加學(xué)生視聽(tīng)、閱讀的范圍和質(zhì)量，接受人類(lèi)厚重多樣的人文積淀的熏陶。

　　下等法：具體的用詞技巧、修辭手法、謀篇布局。

　　上法為主，下法為輔。今小英所用，我輩所研究，多下法也，而上法謬之猶遠(yuǎn)。

證券公司工作總結(jié)6

　　上半年工作總結(jié)在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開(kāi)戶(hù)，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶(hù)咨詢(xún)等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

　　1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，截止7月22號(hào)，共開(kāi)戶(hù)561戶(hù)，經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆，客戶(hù)檔案采集掃描1422件，客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆，開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

　　2、股票機(jī)發(fā)放方面，上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)—20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo)，開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。

　　3、在系統(tǒng)測(cè)試方面，上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所及電話(huà)委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　4、四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶(hù)增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶(hù)資料，自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。

　　5、個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面，上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想，共開(kāi)戶(hù)9戶(hù)，客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入，客戶(hù)信息及時(shí)反饋，客戶(hù)試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的'業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線(xiàn)的可能。做好新三板上線(xiàn)前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

　　第三，努力開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過(guò)朋友介紹，客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹的方式，開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提高開(kāi)戶(hù)數(shù)量，提升資產(chǎn)水平�？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家！

證券公司工作總結(jié)7

　　即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

　　響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　x月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾�整合所有的�?shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在__舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線(xiàn)，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過(guò)新系統(tǒng)的'上線(xiàn)，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

　　在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司工作總結(jié)8

　　中國(guó)的證券公司客戶(hù)經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員（業(yè)內(nèi)自稱(chēng)金融業(yè)農(nóng)民工）。

　　1、職業(yè)概述

　　其主要職能是開(kāi)發(fā)和招攬客戶(hù)、向客戶(hù)進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事下列部分或者全部活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┫蚩蛻�(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；

　�。ǘ�）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄈ�）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄋ模┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

　�。ㄎ澹┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　�。�六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

　　不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┨婵蛻�(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；

　�。ǘ�）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

　�。ㄈ�）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

　　（四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)；

　�。ㄎ澹┬孤┛蛻�(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　�。�六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利；

　　（七）為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　�。ò耍┪�托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　�。ň牛�損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　2、工作內(nèi)容

　　負(fù)責(zé)拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財(cái)產(chǎn)品；

　　負(fù)責(zé)把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶(hù)；

　　負(fù)責(zé)為客戶(hù)提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘�建議，為客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

　　負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng)。

　　3、職業(yè)要求教育培訓(xùn)：

　　金融、證券等相關(guān)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)科及以上學(xué)歷，具有證券從業(yè)人員資格。

　　工作經(jīng)驗(yàn)：熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識(shí)；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營(yíng)銷(xiāo)工作經(jīng)驗(yàn)；具有廣泛的客戶(hù)資源；具有良好的溝通能力、客戶(hù)開(kāi)發(fā)能力；具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。

　　4、薪資行情

　　成功的客戶(hù)經(jīng)理的收入是非常可觀的�？蛻�(hù)經(jīng)理收入的高低，并不依賴(lài)于職位的高低，是否得到老板的賞識(shí)，而是完全取決于其所擁有的客戶(hù)的'價(jià)值。證券客戶(hù)經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤(rùn)分紅”構(gòu)成。

　　5、發(fā)展前景

　　從發(fā)展前景來(lái)看，金融服務(wù)行業(yè)可以說(shuō)是中國(guó)發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一。在今后的五至十年中，中國(guó)的個(gè)人投資理財(cái)顧問(wèn)行業(yè)，可以達(dá)到每年數(shù)十億元的市場(chǎng)規(guī)模。無(wú)論以什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，這都是一個(gè)非常龐大的市場(chǎng)。更重要的是，這一市場(chǎng)還處于起步階段，真正著力于這一市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)經(jīng)理還不多。對(duì)于及時(shí)介入這一市場(chǎng)的客戶(hù)經(jīng)理，其領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)將是非常明顯的。此外，客戶(hù)經(jīng)理工作還有很強(qiáng)的獨(dú)立性。很多人寧可少賺錢(qián)也要自己做老板，因?yàn)檫@樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨(dú)立自主性。而作為客戶(hù)經(jīng)理，可以說(shuō)就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。

證券公司工作總結(jié)9

　　在即將過(guò)去的xxx年里，面對(duì)營(yíng)業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，xxx營(yíng)業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績(jī)，但業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況離公司要求還有一定差距，我們也認(rèn)識(shí)到自身存在的問(wèn)題：

　　一、客戶(hù)結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬(wàn)以上的中大戶(hù)比例較小，散戶(hù)比重較大。

　　二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購(gòu)比例低。

　　三、營(yíng)業(yè)部位置處于xxx，考慮到人口、地域、經(jīng)濟(jì)水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

　　五、與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

　　展望未來(lái)，xxx+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶(hù)服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下:

　　一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。xxx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的'基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢(xún)。xxx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán)，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶(hù)贈(zèng)送了xxx投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結(jié)10

　　我在一季度以分管銷(xiāo)售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策�，F(xiàn)在就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡(jiǎn)單匯報(bào)：

　　一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

　　1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會(huì)議和培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，會(huì)后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　2、協(xié)助總經(jīng)理對(duì)縣級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。如出席縣級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話(huà)、聽(tīng)取匯報(bào)，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)開(kāi)展。

　　3、協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)拓、維護(hù)代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)根本是交強(qiáng)險(xiǎn)，險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同代理、代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20xx年新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

　　4、協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展車(chē)友俱樂(lè)部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂(lè)部在每個(gè)步驟的宣傳和業(yè)務(wù)開(kāi)展。每個(gè)星期五交通電臺(tái)都在宣傳都邦公司和效

　　勞。此舉沒(méi)有花錢(qián)，卻使得都邦保險(xiǎn)在港城迅速擴(kuò)大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，車(chē)輛的統(tǒng)保正在洽談中。

　　二、作為內(nèi)勤營(yíng)銷(xiāo)管理崗負(fù)責(zé)人，推動(dòng)業(yè)務(wù)開(kāi)展：

　　1、制定全年銷(xiāo)售方案，做好任務(wù)的下達(dá)與分解。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　2、完成省公司營(yíng)銷(xiāo)管理部組織的各項(xiàng)活動(dòng)。提供各種報(bào)表。做好上傳下達(dá)，落實(shí)省公司營(yíng)銷(xiāo)管理政策，制定銷(xiāo)售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解。

　　3、完成對(duì)市縣兩級(jí)營(yíng)銷(xiāo)員的管理。但凡沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。

　　4、完成前線(xiàn)人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報(bào)表。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放。對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。

　　三、作為外勤團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，帶著外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)任務(wù)：

　　1、組建和管理外勤團(tuán)隊(duì)。20xx年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊(duì)保費(fèi)任務(wù)400萬(wàn)。一共8人，預(yù)計(jì)人均保費(fèi)到達(dá)50萬(wàn)。外勤團(tuán)隊(duì)完成情況：其中一月份元，二月份元，三月份元。目前外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)萬(wàn)。

　　2、通知業(yè)務(wù)員和營(yíng)銷(xiāo)員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書(shū)，審核業(yè)務(wù)員報(bào)銷(xiāo)。

　　四、作為班子成員完成個(gè)人保費(fèi)任務(wù)：

　　1、去年半年個(gè)人完成年55萬(wàn)，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書(shū)。今年方案完成100萬(wàn)。保證不低60萬(wàn)，完成對(duì)班子成員每月5萬(wàn)元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬(wàn)多。

　　2、做客戶(hù)效勞，盡量自己客戶(hù)出現(xiàn)場(chǎng)，解答客戶(hù)疑。缺點(diǎn)和缺乏是由于沒(méi)時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)喪失。對(duì)客戶(hù)的效勞回沒(méi)有時(shí)間做。雖然到達(dá)公司考核標(biāo)準(zhǔn)，但是個(gè)人目標(biāo)沒(méi)有到達(dá)。

　　五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

　　做為分管銷(xiāo)售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好。

　　1、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比方成功引進(jìn)同業(yè)人才。但是人才的引進(jìn)還是非常的`困難，正在開(kāi)拓其他渠道。目前正在組織去人才市場(chǎng)開(kāi)展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿(mǎn)足車(chē)友俱樂(lè)部的合作要求。

　　2、每周召集部門(mén)經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開(kāi)周例會(huì)，并做好會(huì)議紀(jì)要的記錄、打印和保管。周例會(huì)是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會(huì)上溝通、解決、各部門(mén)之間達(dá)成共識(shí)，消除矛盾，團(tuán)結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營(yíng)管理。

　　3、為總經(jīng)理準(zhǔn)備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會(huì)、省公司的匯報(bào)、心得、體會(huì)、聲明、方案、總結(jié)、方案年終報(bào)告、三年開(kāi)展規(guī)劃、會(huì)議發(fā)言稿??為了白天能做些業(yè)務(wù)，目前改在晚上里收發(fā)郵件，構(gòu)思，寫(xiě)作、組織語(yǔ)言、整理電子件、思緒常常帶到夢(mèng)中??

　　4、組織帶著員工徹底搞好辦公區(qū)內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生。辦公區(qū)域外部的樓道、走廊還有衛(wèi)生間衛(wèi)生一直較差，尤其衛(wèi)生間造成整個(gè)樓層氣味難聞。這樣社會(huì)各界怎能信任都邦能夠成為“中國(guó)效勞最好的保險(xiǎn)公司〞？我不僅指揮還第一個(gè)刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶著下公司環(huán)境煥然一新。此舉為客戶(hù)營(yíng)造了良好的效勞環(huán)境，可以讓客戶(hù)信任都邦；為人才提供良好的工作環(huán)境，便于引進(jìn)人才。其他雜事：暖氣不熱了聯(lián)系解決、廁所電燈不亮找物業(yè)幫助、電腦網(wǎng)絡(luò)有題了找兼職網(wǎng)管??

　　六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：

　　1、我公司對(duì)內(nèi)對(duì)外，對(duì)上對(duì)下稿根本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫(xiě)、提交。還負(fù)責(zé)企業(yè)化和品牌建設(shè)。如為電臺(tái)提供宣傳稿件、現(xiàn)場(chǎng)勘查車(chē)使用方案。生命線(xiàn)學(xué)習(xí)體會(huì)，在緊急情況時(shí)候，下了火車(chē)在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送，在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表?yè)P(yáng)。

　　2、書(shū)寫(xiě)生日祝詞在同事生日聚會(huì)上朗誦。后經(jīng)過(guò)整理的《都邦保險(xiǎn)溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險(xiǎn)》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報(bào)表?yè)P(yáng)。

　　3、大到設(shè)計(jì)樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績(jī)榜設(shè)計(jì)制作、職場(chǎng)布置，小到宣傳卡包括名片印刷、但凡能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對(duì)宣傳用的照片進(jìn)行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。

證券公司工作總結(jié)11

　　我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

　　工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/strong>

　　1、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的`同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線(xiàn)工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>

　　1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　　2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　改進(jìn)措施：

　　1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　　5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　工作計(jì)劃：

　　1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

　　2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。 部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門(mén)：

　　1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

　　2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

　　公司：

　　1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

　　2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)12