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人力資本產(chǎn)權(quán)交易及其保障機(jī)制論文
[摘要] 人力資本產(chǎn)權(quán)主體在利益原則的作用下,會(huì)適時(shí)地改變自己人力資本的配置方向,而改變這一配置方向的主要途徑是人力資本產(chǎn)權(quán)交易。當(dāng)然,正像任何交易都離不開(kāi)一定的保護(hù)和實(shí)施機(jī)制一樣,人力資本產(chǎn)權(quán)交易也離不開(kāi)一定的保障機(jī)制。
[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)人力資本產(chǎn)權(quán)交易保障機(jī)制
一、 產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)的概念
1.關(guān)于產(chǎn)權(quán)
在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中,科斯通過(guò)對(duì)“交易費(fèi)用”的研究最早對(duì)產(chǎn)權(quán)的含義進(jìn)行了探討,他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是行為權(quán),而不是所有權(quán),是實(shí)際交易中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這在理論上首次將所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)區(qū)分開(kāi)來(lái),并被后來(lái)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所繼承。產(chǎn)權(quán)是一種排他性權(quán)利,是一組權(quán)利束,包括所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)等。在現(xiàn)代社會(huì)理解的意義上,產(chǎn)權(quán)是“對(duì)價(jià)值的權(quán)利而非對(duì)物的權(quán)利”,這樣伴隨著財(cái)產(chǎn)概念的重新闡釋,其他一些新的財(cái)產(chǎn)開(kāi)始出現(xiàn)在人們的視野中,“這種新的財(cái)產(chǎn)是非物質(zhì)的,不是由支配物的權(quán)利所組成,而是由有價(jià)值的權(quán)利所組成”。因此,產(chǎn)權(quán)已從單純的物權(quán)轉(zhuǎn)化為一束關(guān)于人的利益和行為的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,它是人與人之間在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相互關(guān)系的反映。
2.關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)
國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的定義主要有三種:一種是把人力資本產(chǎn)權(quán)理解為人力資本所有權(quán)。另一種是從企業(yè)產(chǎn)權(quán)角度理解人力資本產(chǎn)權(quán),認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán),即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)。以上兩種理解存在明顯缺陷就是只突出強(qiáng)調(diào)人力資本產(chǎn)權(quán)的某一方面,而忽略了其他內(nèi)容。前者強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),后者實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了人力資本產(chǎn)權(quán)的收益權(quán)。正如在介紹產(chǎn)權(quán)概念時(shí)指出的,產(chǎn)權(quán)具有比所有權(quán)更廣泛的內(nèi)涵,它既首先包括所有權(quán),即物權(quán),又包括使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等。因此,第三種根據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念而得出的定義就是:“人力資本產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易過(guò)程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱,是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則,本質(zhì)上是人與人之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映”。
二、人力資本產(chǎn)權(quán)交易
1.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的本質(zhì)
把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類的是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。在1934年出版的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中,他以法律的觀點(diǎn)來(lái)解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易,整個(gè)社會(huì)是由無(wú)數(shù)種交易組成的一種有機(jī)的組織。他認(rèn)為交易是本身含有“沖突、依存和秩序”這三項(xiàng)原則的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,并且交易“不是實(shí)際‘交貨’那種意義的‘物品的交換’,它們是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來(lái)所有權(quán)的讓與和獲得!笨梢(jiàn),康芒斯的交易是在一定的秩序或集體行動(dòng)的規(guī)則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個(gè)人之間的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。
既然交易的本質(zhì)是權(quán)利的交換,人力資本交易的本質(zhì)顯然也是權(quán)利的交易。人力資本交易就是通過(guò)人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。人力資本產(chǎn)權(quán)的這種交易性質(zhì)是提高人力資本配置效率的充分條件和實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)功能的內(nèi)在條件。追求利益最大化的動(dòng)機(jī)促使人力資本所有者通過(guò)交易主動(dòng)地出讓一部分權(quán)利。
2.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征
人力資本產(chǎn)權(quán)交易的特征可以從資產(chǎn)專用性、交易的頻率和交易的不確定性這三個(gè)維度來(lái)分析。
首先,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有高專用性。人力資本的專用性是相對(duì)于特定交易、協(xié)約關(guān)系或特定企業(yè)或組織來(lái)講的。人力資本的專用性就是雇員在某企業(yè)工作的過(guò)程中,通過(guò)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累形成了一些特殊知識(shí),這些特殊知識(shí)僅適用于該企業(yè)的特定環(huán)境,一旦擁有這些資本的雇員被解雇,其擁有的特定知識(shí)就會(huì)貶值,這對(duì)企業(yè)和雇員雙方都是損失。這種專用性決定了人力資本產(chǎn)權(quán)交易一般只能鎖定在某一固定的領(lǐng)域或范圍,而且這種專用性要大大高于物質(zhì)資本。
其次,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有重復(fù)性。人力資本產(chǎn)權(quán)交易首先要在市場(chǎng)上進(jìn)行,市場(chǎng)上的交易契約只對(duì)人力資本的使用作了一般性的規(guī)定,而細(xì)節(jié)則要留待進(jìn)入企業(yè)以后再說(shuō)。由于人力資本交易契約中的一些權(quán)利和義務(wù)的細(xì)節(jié)尚沒(méi)有詳細(xì)確定,所以,在企業(yè)內(nèi)部還必須進(jìn)行人力資本產(chǎn)權(quán)的再次交易。
第三,人力資本產(chǎn)權(quán)交易具有不確定性。我們知道,在人力資本產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)后,雖然在形式上人力資本的使用權(quán)已歸交易客體,即買方所有,但在實(shí)質(zhì)上,人力資本的使用權(quán)仍然由人力資本交易主體即賣方控制,他隨時(shí)都可以不“兌現(xiàn)”使用權(quán)。作為交易客體的人力資本的本質(zhì),不是人力資本載體本身,而是凝結(jié)在其身上的一種能力。
3.人力資本產(chǎn)權(quán)交易的費(fèi)用
人力資本產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用主要由以下幾部分構(gòu)成:
第一, 信息費(fèi)用。一是搜尋費(fèi)用,即人力資本產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易時(shí)尋找交易對(duì)象所發(fā)生的人財(cái)物等的消耗。二是調(diào)查了解費(fèi)用,即交易雙方采取各種可能的措施去了解、搜集對(duì)方的各種信息的費(fèi)用。三是決策費(fèi)用,即交易過(guò)程中就需要對(duì)交易各方進(jìn)行綜合比較分析,最后做出決策。
第二, 交易過(guò)程費(fèi)用。交易過(guò)程費(fèi)用包括兩部分:一是交易中發(fā)生的費(fèi)用。主要包括談判費(fèi)用、協(xié)議費(fèi)用、執(zhí)行費(fèi)用,以及其他輔助保障費(fèi)用等。二是指交易偏離了一致性后所產(chǎn)生的不適應(yīng)費(fèi)用、雙方矯正事后不一致性所產(chǎn)生的討價(jià)還價(jià)費(fèi)用、與規(guī)制結(jié)構(gòu)有關(guān)的設(shè)立與運(yùn)行成本,以及實(shí)現(xiàn)可信承諾的保證費(fèi)用。
第三, 再交易費(fèi)用。人力資本產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上完成交易后,還要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行多次交易。這是由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者必須考慮人力資本所有者的意愿和要求,允許其重新交易,即討價(jià)還價(jià),以充分發(fā)揮人力資本所有者的積極主動(dòng)作用。另外,由于人力資本的價(jià)值是不斷變化的,企業(yè)對(duì)人力資本的要求也是不斷變化的,所以,這也客觀上要求人力資本產(chǎn)權(quán)交易要不斷進(jìn)行。
第四, 交易后費(fèi)用。人力資本產(chǎn)權(quán)交易完成后,還會(huì)產(chǎn)生交易后費(fèi)用,即威廉姆森所說(shuō)的事后交易費(fèi)用。事后交易費(fèi)用是指契約簽訂后,為了解決契約本身存在的問(wèn)題而改變條款或退出契約所支付的費(fèi)用。
三、人力資本產(chǎn)權(quán)交易的保障機(jī)制
交易總是包含著“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則。要保證交易出現(xiàn)沖突時(shí)保持秩序,就離不開(kāi)一定的保障機(jī)制,作為人類社會(huì)最特殊的一種物品(資產(chǎn))的人力資本的交易更是離不開(kāi)一定的保障機(jī)制。它主要由契約保障、法律保障和社會(huì)保障三大機(jī)制構(gòu)成。
1.契約保障
契約,又稱合約、合同或協(xié)議,“是一個(gè)或一組承諾,法律對(duì)于契約的不履行給予救濟(jì)或者在一定意義上承認(rèn)契約的履行義務(wù)!逼跫s源于交易并對(duì)交易進(jìn)行規(guī)范。人力資本交易是一種為了獲得未來(lái)權(quán)利的交易,而未來(lái)權(quán)利是通過(guò)契約來(lái)體現(xiàn)和約束的,每一次交易都有一個(gè)契約安排與之相對(duì)應(yīng),因此,契約是人力資本交易的核心。同任何交易一樣,人力資本產(chǎn)權(quán)交易也會(huì)受到交易雙方機(jī)會(huì)主義行為的困擾。為了追求自己的更大收益和逃避損失,人力資本供給者或人力資本需求者都有可能采取機(jī)會(huì)主義行為。為了達(dá)到既做成交易又規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的,人力資本的產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中需要契約機(jī)制,來(lái)預(yù)先約定交易雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),以及人力資本的收益分配和使用條件。
2.法律保障
人力資本產(chǎn)權(quán)制度作為人類社會(huì)最基本和最重要的制度之一,與國(guó)家緊密相連,國(guó)家在人力資本產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中起著重要作用,突出表現(xiàn)在為人力資本產(chǎn)權(quán)交易提供了法律保障機(jī)制。人力資本產(chǎn)權(quán)的法律保障主要有以下功能:第一,維護(hù)人力資本產(chǎn)權(quán)主體利益。人力資本相對(duì)于非人力資本而言,在社會(huì)中處于劣勢(shì)地位,在缺乏法律保護(hù)的條件下,更容易受到侵害。法律制度一般明確規(guī)定了人力資本產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)能空間和利益限度,從而避免侵權(quán)行為的發(fā)生。第二,規(guī)范人力資本產(chǎn)權(quán)運(yùn)行,促進(jìn)人力資本產(chǎn)權(quán)交易。人力資本產(chǎn)權(quán)能否順暢運(yùn)行,關(guān)鍵是能否建立和完善產(chǎn)權(quán)運(yùn)行規(guī)則,以便約束交易雙方的行為,減少不確定性,幫助雙方形成交易的理性預(yù)期。第三,人力資本產(chǎn)權(quán)一旦得到法律制度的明確界定,人力資本產(chǎn)權(quán)主體和其他產(chǎn)權(quán)主體將相互構(gòu)成法律關(guān)系,即權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,一方在行使權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)義務(wù),這有利于全社會(huì)樹(shù)立人力資本產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。
3.社會(huì)保障
完善的社會(huì)保障制度為人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了良好的社會(huì)環(huán)境。一是社會(huì)保障制度有利于人力資本的生產(chǎn)。人力資本的持續(xù)生產(chǎn)是維持經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的條件之一,勞動(dòng)力的再生產(chǎn)實(shí)際上是資本本身再生產(chǎn)的一個(gè)因素。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)勞動(dòng)者的人力資本數(shù)量和質(zhì)量的要求越來(lái)越高,而人力資本的生產(chǎn)需要投入大量資金、物質(zhì)材料和基礎(chǔ)設(shè)施等,個(gè)人和企業(yè)有時(shí)很難提供。社會(huì)保障機(jī)制的建立,為人力資本的生產(chǎn)提供了保證條件。二是社會(huì)保障機(jī)制有利于人力資本流動(dòng)。人力資本的自由和充分流動(dòng)既是經(jīng)濟(jì)保持活力的條件,也是人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的手段之一。人力資本的流動(dòng)是通過(guò)其載體的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)的,在流動(dòng)過(guò)程中載體面臨著較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn),如一個(gè)人離開(kāi)所在地區(qū)和單位,他就面臨著暫時(shí)或長(zhǎng)期的失業(yè)風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)的方式要么是他有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力維持自身生存,要么依靠社會(huì)保障制度領(lǐng)取失業(yè)金以維持生存,在大多數(shù)情況下,他只能選擇后者。因此,社會(huì)保障制度在很大程度上能降低和規(guī)避人力資本流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),從而促進(jìn)人力資本流動(dòng)。
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