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證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法

時(shí)間:2023-05-01 00:11:22 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文 我要投稿
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證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法

    《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2003年9月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第48次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2004年2月1日起施行。

    主席 尚福林

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法

    二零零三年十二月十八日

    證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法

    第一章 總 則

    第一條 為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

    第二條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)")的規(guī)定,不得有欺詐客戶行為。證券公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),適用本辦法。

    第三條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。

    第四條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    第五條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

    第六條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    第七條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

 

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