期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）

　　為推動期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)營，維護(hù)股東、期貨投資者和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，我會制定了《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行），現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會二00四年三月十五日

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）

　　第一章　總則

　　第一條　為推動期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運(yùn)營，維護(hù)投資者和社會公眾利益，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條　本準(zhǔn)則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監(jiān)事會（或監(jiān)事）和經(jīng)理層等內(nèi)部機(jī)構(gòu)為主體的組織架構(gòu)和保證各內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作、相互制衡的制度安排以及與此相關(guān)的決策、激勵和約束機(jī)制。

　　第三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司完善公司治理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）強(qiáng)化制衡機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)進(jìn)一步完善股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經(jīng)理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮各自職能作用。

　�。ǘ�）加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在遵循《公司法》基本要求的基礎(chǔ)上，圍繞期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這一核心環(huán)節(jié)，合理細(xì)化股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經(jīng)理層的職權(quán)，完善內(nèi)部管理制度，以增強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險防范能力。

　�。ㄈ�）維護(hù)所有股東的平等地位和權(quán)利，強(qiáng)調(diào)股東的誠信義務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)為維護(hù)非控股股東的合法權(quán)益提供制度性保證，強(qiáng)調(diào)所有股東的誠信義務(wù)，限制控股股東損害期貨經(jīng)紀(jì)公司和其他股東利益的行為。

　　（四）完善激勵約束機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立更加合理的激勵約束機(jī)制，營造規(guī)范經(jīng)營、積極進(jìn)取的企業(yè)文化，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高效穩(wěn)健運(yùn)營。

　　第四條　本準(zhǔn)則的適用范圍為在中國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照本準(zhǔn)則的要求，修改公司章程，完善公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建設(shè)，制定、修訂并落實(shí)相關(guān)管理制度，逐步提高公司治理水平。

　　第二章　股東與股東會

　　第五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立相對均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件并按規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；鼓勵期貨經(jīng)紀(jì)公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資引入財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營管理規(guī)范、具備良好信譽(yù)并有能力支持期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)范發(fā)展的股東。

　　第六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程和議事規(guī)則應(yīng)保證股東和股東會具備《公司法》賦予的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)。

　　第七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的所有股東應(yīng)享有平等地位。中小股東在公司事務(wù)中的合法地位與權(quán)利應(yīng)受到充分尊重與保護(hù)。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

　　第八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在公司章程中規(guī)定某些重大事項(xiàng)需由股東會

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