中國證監(jiān)會關于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務有關問題的通知

　　為配合證券交易中心和證券經(jīng)營機構清理整頓工作，現(xiàn)就涉及證券交易所登記開戶代理業(yè)務的有關問題通知如下：

　　一、對于已完成清理和機構改組任務的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所應與其承繼單位的法人重新簽訂代理協(xié)議，明確各自的法律責任和權力義務，并妥善處理歷史資料保管與轉移事項。

　　二、對于清理和機構改組工作尚未結束且當?shù)厣袩o其他開戶代理機構的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所可以繼續(xù)維持其代理開戶現(xiàn)狀，待其機構改組完成后，再與其承繼單位的法人續(xù)簽代理協(xié)議，明確各自的法律責任和權力義務。

　　三、對于省級（含計劃單列市）獨立的證券登記公司，證券交易所可以與其續(xù)簽臨時代理開戶協(xié)議。證券交易所應跟蹤當?shù)貦C構清理整頓的進展情況，及時調(diào)整代理業(yè)務。

　　四、對于已經(jīng)從事代理開戶業(yè)務的證券公司、銀行，證券交易所可繼續(xù)委托其代理開戶業(yè)務，但應與其法人續(xù)簽代理協(xié)議。

　　五、對于存在多家登記公司（兩家以上）代理開戶的地區(qū)，當?shù)嘏沙鰴C構應當聯(lián)系有關部門，督促其加快清理整頓步伐，盡快制定機構改組方案。原則上，一個省、自治區(qū)、直轄市只能委托一個機構代理開戶業(yè)務。

　　六、各派出機構應當督促當?shù)亻_戶代理機構在完成有關清理整頓工作的同時，配合證券交易所落實規(guī)范開戶代理業(yè)務的有關事項，聯(lián)系當?shù)赜嘘P部門，妥善處理有關代理機構的法人變更登記等事宜。

　　七、證券交易所在辦理新的開戶代理業(yè)務時，應當充分調(diào)查研究，常握被委托對象的法人現(xiàn)狀及其變化，制定詳細方案，逐步實施。在選擇新的代理機構時，兩所應相互溝通，從全局出發(fā)，一致行動，最大限度地為投資者提供便利，如遇特殊重大問題，應及時上報中國證監(jiān)會。

中國證監(jiān)會關于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務有關問題的通知

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