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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理的通知「失效日期」「實(shí)施日期」1998.07.03
為了規(guī)范律師從事證券法律業(yè)務(wù)的行為，有效防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，現(xiàn)就加強(qiáng)律師從事證券法律業(yè)務(wù)管理問(wèn)題通知如下：
一、股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人，必須聘請(qǐng)具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱律師事務(wù)所）及具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師（以下簡(jiǎn)稱律師）按照《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》出具法律意見(jiàn)書(shū)。
二、證券承銷機(jī)構(gòu)從事證券承銷業(yè)務(wù)，主承銷商必須聘請(qǐng)律師，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第八號(hào)》的有關(guān)規(guī)定出具驗(yàn)證筆錄。
證券主承銷商在從事配股承銷業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師參照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第八號(hào)》的規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。
同一項(xiàng)目的證券發(fā)行人、證券主承銷商不得聘請(qǐng)同一家律師事務(wù)所提供法律服務(wù)。
三、證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人必須聘請(qǐng)律師，對(duì)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金是否具備發(fā)行與上市的法定條件進(jìn)行審查，并對(duì)下列文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審查并出具法律意見(jiàn)書(shū)：
1、發(fā)起人協(xié)議；
2、基金契約和托管協(xié)議；
3、招募說(shuō)明書(shū)；
4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的其他申報(bào)材料；
5、基金管理公司章程。
四、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人聘請(qǐng)的律師出具法律意見(jiàn)書(shū)，參照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)》第一部分《法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定辦理。
可轉(zhuǎn)換債券主承銷商聘請(qǐng)的律師參照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第八號(hào)》的規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。
五、以境內(nèi)資產(chǎn)到境外或香港等地發(fā)行股票和上市，必須按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（國(guó)發(fā)〔1997〕21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）執(zhí)行。發(fā)行和上市過(guò)程中，境外或香港等地證券監(jiān)管部門(mén)和證券交易所、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等提出需要境內(nèi)或者內(nèi)地律師出具法律意見(jiàn)的，必須由具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師提供，其他未取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師不得為在境外或者香港等地發(fā)行股票和上市活動(dòng)提供法律意見(jiàn)。
律師對(duì)《通知》及有關(guān)法規(guī)、政策把握不準(zhǔn)、尤其對(duì)有關(guān)境外發(fā)行和上市是否需要履行國(guó)內(nèi)審批手續(xù)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)書(shū)面向中國(guó)證監(jiān)會(huì)咨詢，不得在沒(méi)有掌握相關(guān)法規(guī)、政策的情況下出具法律意見(jiàn)書(shū)，不得誤導(dǎo)客戶和境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
六、律師事務(wù)所在從事證
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