證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批程序及審批文件

    申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟�：第一，申�?qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后，提出初審意見；所在地沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證券管理部門；第三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。

    申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交審批的文件包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；公司章程；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通迅地址和傳真機(jī)號(hào)碼；由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

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