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經(jīng)濟(jì)學(xué)金融學(xué)論文寫(xiě)作方法
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤認(rèn)為自己是科學(xué)家，只須將研究過(guò)程全盤(pán)寫(xiě)出即可。事實(shí)不然;經(jīng)濟(jì)學(xué)家更像作家。經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的文章就是散文。寫(xiě)好一篇論文真的不容易，別說(shuō)反復(fù)檢視大綱觀點(diǎn)、論文結(jié)構(gòu)和引證文獻(xiàn)，就是連其中的格式、標(biāo)點(diǎn)、腳注的修改就讓人煩的了。在寫(xiě)作中我們都會(huì)查詢很多這方面的注意事項(xiàng)和征詢導(dǎo)師的意見(jiàn)，那么，如何從整體上把握一篇論文的結(jié)構(gòu)?下面推薦一篇美國(guó)芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院教授約翰•H•科克倫的文章，希望能夠給予大家一些參考!
論文結(jié)構(gòu)
首先要找出論文的一個(gè)核心的、有創(chuàng)意的貢獻(xiàn)。用一段話表述這個(gè)貢獻(xiàn)。這一段和整個(gè)文章一樣，都必須具體。不要寫(xiě)出這樣的抽象句子“我分析了企業(yè)經(jīng)理薪酬數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了許多有趣的結(jié)果”。你要詳細(xì)解釋這些主要結(jié)論具體是什么。例如，F(xiàn)ama 和French (1992)的摘要是這樣開(kāi)頭的：“股票平均收益率往往與市場(chǎng)β、公司規(guī)模、杠桿率、賬面市值比和收益價(jià)格比等多個(gè)因素相關(guān)，但公司規(guī)模和賬面市值比這兩個(gè)容易度量的變量一起就可以解釋股票平均收益率的截面差異。”
提煉出一個(gè)核心貢獻(xiàn)需要深思熟慮。有時(shí)你會(huì)覺(jué)得很痛心，因?yàn)楸仨毴掏锤類?ài)舍棄很多內(nèi)容。但一旦提煉出了核心貢獻(xiàn)，你就能更好地把握論文，使論文專注于這一貢獻(xiàn)，從而有助于讀者迅速抓住文章的精髓。
你的讀者一般都很忙且缺乏耐心。沒(méi)有誰(shuí)會(huì)從頭到尾讀完整篇論文。你應(yīng)該方便讀者快速瀏覽你的論文。大多數(shù)讀者希望了解你的基本結(jié)論。只有少部分讀者會(huì)關(guān)心你的結(jié)論如何與他人的結(jié)論不同。只有少數(shù)讀者會(huì)關(guān)心，在變量的定義不同、使用的工具變量不同等情況下，你的結(jié)論是否仍然成立。
文章應(yīng)該采用“三角形”結(jié)構(gòu)或者“新聞報(bào)道”式的風(fēng)格，不要采用“笑話”或“小說(shuō)”的風(fēng)格。你可能注意到，新聞報(bào)道總是以最重要的信息開(kāi)頭，然后再補(bǔ)充相關(guān)背景，供關(guān)心細(xì)節(jié)的讀者閱讀。好的笑話或推理小說(shuō)總是在漫長(zhǎng)的鋪墊之后，才把包袱抖出來(lái)。但學(xué)術(shù)論文不能這樣寫(xiě)—應(yīng)該把“包袱”放在開(kāi)頭，然后再慢慢解釋這個(gè)“笑話”。讀者們沒(méi)有耐心堅(jiān)持讀到表12去尋找笑點(diǎn)。
絕大多數(shù)博士生的論文和討論會(huì)發(fā)言(不僅僅是學(xué)生!)卻正好犯了這個(gè)錯(cuò)誤。往往直等到最后一頁(yè)、最后一個(gè)表格、講座的最后五分鐘，我們才知道這篇論文的貢獻(xiàn)。
一篇好的論文并不是研究過(guò)程的日志。讀者并不在乎你是如何得到正確答案的，也不在乎你的上百次的、以失敗告終的嘗試。把這些內(nèi)容放到你的個(gè)人回憶錄中吧。
摘要
大多數(shù)期刊將摘要限制在100 到150 字。務(wù)必遵守這一字?jǐn)?shù)限制。摘要的主要功能是傳達(dá)論文的那個(gè)如前所述的核心的新貢獻(xiàn)。摘要中不要提及其它文獻(xiàn)。如同論文的其他部分，摘要也必須具體。說(shuō)明你已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了什么，而不是你計(jì)劃得到什么。同樣，不要寫(xiě)“本文分析了數(shù)據(jù)，證明了定理，討論了結(jié)果”這樣的抽象句子。
引言
引言部分應(yīng)該開(kāi)門見(jiàn)山，直接介紹你論文的研究?jī)?nèi)容及主要貢獻(xiàn)。你必須明確解釋你的貢獻(xiàn)，以便讀者能理解你的貢獻(xiàn)。不要只是陳述結(jié)論，如：“我的結(jié)果表明，融資順位理論不成立。”要說(shuō)明這些結(jié)果背后的事實(shí)。比如，“在控制了z 以后，用y 對(duì)x 進(jìn)行回歸，x 的系數(shù)是q。”
論文開(kāi)頭第一句最難寫(xiě)。不要以哲學(xué)式的句子開(kāi)頭：“很久以來(lái)，金融學(xué)家都無(wú)法確定金融市場(chǎng)是否有效。”也不要這樣開(kāi)頭：“金融學(xué)文獻(xiàn)長(zhǎng)久以來(lái)一直關(guān)注X。”論文自身必須引人入勝，而不是因?yàn)橛泻芏嗳艘呀?jīng)在這個(gè)問(wèn)題上大費(fèi)筆墨。同樣，不要一開(kāi)頭就用大量篇幅描述寫(xiě)作動(dòng)機(jī)，論述這個(gè)問(wèn)題對(duì)公共政策有多么重要。對(duì)作者而言，這些都只是在“清嗓子”，徒費(fèi)筆墨罷了。務(wù)必一開(kāi)始就說(shuō)明論文的核心貢獻(xiàn)。
引言的篇幅宜以三頁(yè)為限。
我不寫(xiě)這樣的“路標(biāo)”段為讀者導(dǎo)航：“第二節(jié)設(shè)定模型，第三節(jié)討論模型的識(shí)別，第四節(jié)報(bào)告主要結(jié)果，第五節(jié)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，第六節(jié)總結(jié)結(jié)論。”這是在徒占篇幅;讀者翻到某頁(yè)自然會(huì)明白讀到哪里了;去掉這段，就在編輯的頁(yè)數(shù)限制內(nèi)節(jié)省了一段的篇幅。你可就此自行斟酌;但要意識(shí)到“路標(biāo)”段絕非硬性要求。
文獻(xiàn)綜述
在引言開(kāi)頭，不要花一頁(yè)半的篇幅介紹其它文獻(xiàn)。首先，讀者最關(guān)心的是你做了什么。除非讀者了解了你做了什么，否則他們無(wú)法判斷你所做的是否優(yōu)于他人。其次，大多數(shù)讀者并不熟悉相關(guān)文獻(xiàn)。深入淺出地解釋你自己的論文已經(jīng)頗為困難;若還要解釋他人的論文，那我只能祝你好運(yùn)了。
解釋完你自己的貢獻(xiàn)之后，便可撰寫(xiě)簡(jiǎn)要的文獻(xiàn)綜述了。文獻(xiàn)綜述應(yīng)獨(dú)立成段，較長(zhǎng)的文獻(xiàn)綜述應(yīng)單獨(dú)成節(jié)，這樣對(duì)文獻(xiàn)不感興趣的讀者可以跳過(guò)。請(qǐng)注意，此時(shí)讀者尚未理解你的論文，并且大多數(shù)讀者可能沒(méi)有讀過(guò)其他文獻(xiàn)，因此讀者會(huì)很難看出你的論文如何與其他論文不同。
要慷慨引用文獻(xiàn)。你不必為突出你自己的方法和貢獻(xiàn)而把別人的研究批得一無(wú)是處。很多論文的文獻(xiàn)綜述洋洋灑灑，一發(fā)不可收拾。沒(méi)有必要引用相關(guān)領(lǐng)域里的每一篇文獻(xiàn)，也沒(méi)有必要按照J(rèn)ournal of Economic Literature(《經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)綜述》期刊)的行文風(fēng)格來(lái)撰寫(xiě)綜述。文獻(xiàn)綜述的要點(diǎn)在于將你的論文和最為相關(guān)的、最新的兩三篇文獻(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)，同時(shí)恰當(dāng)?shù)乜隙ㄟ@些作者所做的貢獻(xiàn)以避免某些內(nèi)容被誤認(rèn)為是你的創(chuàng)新。有些人對(duì)“策略性引用”頗為顧慮;他們大量引用某人的文章，向主編暗示此人是審稿人的合適人選，也想確保審稿人能在參考文獻(xiàn)中看到他們自己的論文被大量引用。這些做法是否得體姑且不論，在論文終稿里，這些帶水份的東西應(yīng)該刪掉。
正文
在正文部分，你的任務(wù)是盡快闡述核心結(jié)論。多數(shù)論文恰好背道而馳：它們花大量篇幅鋪陳動(dòng)機(jī)，綜述文獻(xiàn)洋洋灑灑，描述龐大、復(fù)雜的模型但在后文中不再涉及，羅列描述性統(tǒng)計(jì)量、初步結(jié)果、一兩個(gè)不太相關(guān)的討論，而“重要估計(jì)結(jié)果”直到表12 才列出。至此，讀者們?cè)缫鸦杌栌恕?/p>
應(yīng)該遵循的原則是：只有那些有助于讀者理解主要結(jié)論的內(nèi)容，才能放在主要結(jié)論的前面。
理論模型
多數(shù)文章中的“主要結(jié)果”是實(shí)證研究的結(jié)果。文中可能會(huì)有一些理論或一個(gè)模型。如你(或主編!)問(wèn)“這篇論文是否拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論?”答案肯定是“沒(méi)有”。這些論文的理論是為了有助于理解實(shí)證研究。根據(jù)這個(gè)原則，只有讀者理解實(shí)證結(jié)果所必需的理論才應(yīng)保留;在讀者能夠理解實(shí)證結(jié)果的前提下，理論部分能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。
不要建立“一般化的”模型，然后說(shuō)“在實(shí)證部分中，我們將沖擊簡(jiǎn)化為AR(1)過(guò)程;假設(shè)有兩個(gè)企業(yè)而不是一個(gè)連續(xù)集;假設(shè)行為人具有二次型效用函數(shù)”等等。只需建立、求解與數(shù)據(jù)相匹配的特定的理論模型。
實(shí)證研究
應(yīng)該從報(bào)告主要結(jié)果開(kāi)始。不要做“熱身”練習(xí)，不要詳細(xì)地描述數(shù)據(jù)(特別是眾所周知的數(shù)據(jù))、初步的估計(jì)結(jié)果和對(duì)他人結(jié)果的復(fù)制。也不要介紹失敗的模型設(shè)定來(lái)突出你的有效的模型。如果確有必要，可以將它們放到后文或者附錄中。
你或許會(huì)強(qiáng)烈排斥我的建議。如果你實(shí)在不愿意采納我的建議，至少，在介紹你的主要結(jié)論之前，不要寫(xiě)無(wú)助于讀者理解主要結(jié)果的內(nèi)容。
主要結(jié)果之后應(yīng)該放置一些具有經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)的圖表，說(shuō)明主要結(jié)果能夠穩(wěn)健地反映數(shù)據(jù)中的程式化的、有說(shuō)服力的事實(shí)。接著，應(yīng)對(duì)潛在的批評(píng)作出簡(jiǎn)短回應(yīng)，并進(jìn)行必要的穩(wěn)健性檢驗(yàn);這些討論和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的大部分內(nèi)容最終其實(shí)可以作為附錄放在網(wǎng)上。
結(jié)論
委實(shí)說(shuō)，結(jié)論部分是多余的。如果引言部分已經(jīng)深入淺出地闡明了貢獻(xiàn)，并且論文主體部分又論述了主要結(jié)論和貢獻(xiàn)(按照“三角形”式結(jié)構(gòu))，那么結(jié)論部分再次申明貢獻(xiàn)真是毫無(wú)意義。我曾有幾次嘗試在文章中省略掉結(jié)論部分，但在主編和審稿人看來(lái)，這種做法太過(guò)激進(jìn)。
誠(chéng)然，有些讀者會(huì)直接跳到結(jié)論部分去查看主要結(jié)果，但這只是因?yàn)楹芏嘧髡咴谝岳锊恢c(diǎn)從而使得這些讀者習(xí)慣于跳過(guò)引言。
因此，結(jié)論部分要簡(jiǎn)短、有趣。不要重述你的所有發(fā)現(xiàn)。摘要里提一次，引言里提一次，正文里又提一次，這已經(jīng)夠了!可以用一兩段話承認(rèn)研究的局限性，引申正文中未提到的推論。
但要簡(jiǎn)短——不要象寫(xiě)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)報(bào)告似的勾勒未來(lái)的所有研究計(jì)劃。也不要猜測(cè);讀者想知道你所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，而不是你的想法。
附錄
附錄是個(gè)極好的收納箱。把你對(duì)文獻(xiàn)的深刻見(jiàn)解、一般化的模型、57 個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)統(tǒng)統(tǒng)扔到附錄里吧。這是把它們從正文中剔除的好辦法。最終，你也會(huì)把它們從附錄中倒掉。
嚴(yán)格來(lái)講，認(rèn)真負(fù)責(zé)的作者、審稿人和評(píng)論者總是想展示主要結(jié)果在多種不同情況下都是穩(wěn)健的。你也必須進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，但一旦你能夠證明那些穩(wěn)健性檢驗(yàn)對(duì)主要結(jié)果并無(wú)顯著影響，并且發(fā)現(xiàn)了一個(gè)得到主要結(jié)果的最優(yōu)方法，那么，在正文中就不值得浪費(fèi)篇幅羅列所有穩(wěn)健性檢驗(yàn)了。附錄很好地解決了這個(gè)問(wèn)題。你可以在正文中只是簡(jiǎn)要總結(jié)所做的一切穩(wěn)健性檢驗(yàn)。你可以把附錄放到你的個(gè)人網(wǎng)站或期刊的網(wǎng)站上。(Monika Piazzesi 的《債券風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)》便是期刊網(wǎng)上附錄的一個(gè)極端范例。)
論文寫(xiě)作
盡量簡(jiǎn)短
文章應(yīng)盡可能簡(jiǎn)短。每個(gè)單詞必須言之有物。當(dāng)你修改文章時(shí)，可以不時(shí)自問(wèn)：“能否用更少的篇幅表達(dá)同樣的意思?”和“這句話真的必要嗎?”文章的終稿不能超過(guò)40 頁(yè)。草稿應(yīng)更短。(請(qǐng)依吾言行事, 勿仿吾行而作!)文章越短越好。
切忌重復(fù)。換而言之，如果意思已經(jīng)表達(dá)過(guò)一次，就沒(méi)必要再說(shuō)第二次。重復(fù)帶來(lái)的嚴(yán)重后果是，冗詞贅語(yǔ)占用了篇幅，耗費(fèi)了讀者的耐心，他們不得不一而再、再而三地讀到相同的意思。重申一遍，重復(fù)非常非常的糟糕。(不耐煩了吧?!)“換而言之”意味著麻煩來(lái)了�；仡^查找重復(fù)之處，只說(shuō)一遍，說(shuō)明白。
基本要點(diǎn)
不論是論文整體的組織架構(gòu)，還是微觀段落的行文，應(yīng)遵循如下原則：“先說(shuō)明你做了什么，而后解釋它，再把它與其他備選對(duì)象或方法步驟進(jìn)行比較。”例如，在描述數(shù)據(jù)處理時(shí)，應(yīng)該先說(shuō)“我將收入除以了家庭總?cè)丝跀?shù)的平方根”;然后解釋這樣調(diào)整收入的重要性，最后討論其它可能的調(diào)整方式。然而大多數(shù)作者的行文順序恰恰相反。
預(yù)覽下文和回顧前文往往標(biāo)志著行文結(jié)構(gòu)混亂。“正如我們將在表格6 會(huì)看到的”，“回顧第1 該文(Bond Risk Premia)系作者和Monika Piazzesi 合作，發(fā)表在American Economic Review 2005 年第1 期，其網(wǎng)上附錄共31 頁(yè)。—譯者注二節(jié)”，“這一結(jié)果概述了第四節(jié)的更多分析”，這樣的句子都表明，文章內(nèi)容的順序并未組織清楚。
力求準(zhǔn)確。仔細(xì)研讀每個(gè)句子。每個(gè)句子都言之有物嗎?每句話都言必有中嗎?
詳細(xì)記錄研究步驟。根據(jù)論文正文、論文附錄或網(wǎng)上附錄的研究步驟描述，研究生們應(yīng)能獨(dú)立復(fù)制出論文中的每一個(gè)數(shù)字。學(xué)生論文往往做不到這一點(diǎn)。他們的文章堆砌了冗詞和廢話，但我弄不清楚關(guān)鍵表格中的結(jié)果是如何算出來(lái)的，標(biāo)準(zhǔn)差是怎么算出來(lái)的，也不理解文中的數(shù)值模擬是怎么操作的，等等。
越簡(jiǎn)單越好。大多數(shù)學(xué)生認(rèn)為，文章要吸引眼球就必須進(jìn)行包裝。事實(shí)恰好相反：數(shù)學(xué)越少越好。估計(jì)方法越簡(jiǎn)單越好。
腳注
不要用腳注來(lái)處理次要的、輔助性的評(píng)論。如果評(píng)論很重要，就把它放到正文中;如果不重要，就刪掉它。腳注里的輔助性評(píng)論通常表明你沒(méi)有理清思路，不清楚應(yīng)將注釋里的內(nèi)容放到文中哪個(gè)序列位置。你真的希望讀者停下來(lái)閱讀這個(gè)腳注嗎?如果是這樣的話，那就把它放到正文中。你希望一般的的讀者不要停下嗎?那就把腳注刪掉。顯然，如果正文中有很多括號(hào)(內(nèi)含注釋)，這就同有很多腳注一樣糟糕。
那些一般讀者確實(shí)可以跳過(guò)、但少數(shù)讀者為了理解某處而可能愿意了解更多的內(nèi)容，才需要腳注。長(zhǎng)串的參考文獻(xiàn)、簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)推導(dǎo)或其他研究步驟的描述，都可以采用腳注。
表格
每個(gè)表格都應(yīng)有它相對(duì)獨(dú)立的說(shuō)明文字，這樣可使讀者快速瀏覽時(shí)，無(wú)需到正文中尋找諸如希臘字母的定義之類的信息就能夠讀懂表格里的內(nèi)容。但切勿矯枉過(guò)正，把表格的說(shuō)明文字寫(xiě)得比文章還長(zhǎng)。在我看來(lái)，變量構(gòu)造之類的細(xì)節(jié)描述就可省掉。“賬面市值比”就很好了;你不必贅言六月份的賬面市值比來(lái)源于Compustat 數(shù)據(jù)庫(kù)。表格的說(shuō)明文字的目的是讓習(xí)慣瀏覽的讀者能夠理解表格，而不是替代正文中其他地方的細(xì)節(jié)描述。
回歸結(jié)果表格的說(shuō)明文字應(yīng)包含回歸方程和方程中所有變量的名稱，特別是左邊變量(因變量)的名稱。
正文中不曾提及到的數(shù)字不必出現(xiàn)在表格中。表格中的數(shù)字不必逐一單獨(dú)提及;“表3 第一行的數(shù)字呈U 型”這樣的表述便可。“表5 給出了描述性統(tǒng)計(jì)量(句號(hào))”就欠妥。如果數(shù)字不值得在正文中提及，那么它們也不值得放在表格中。
正確保留有效數(shù)字的位數(shù)，不要照搬計(jì)量軟件的結(jié)果。如果某一估計(jì)系數(shù)是4.56783，標(biāo)準(zhǔn)誤是0.6789，那么估計(jì)系數(shù)應(yīng)寫(xiě)成4.6，標(biāo)準(zhǔn)誤應(yīng)寫(xiě)成0.7。對(duì)幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的應(yīng)用而言，小數(shù)點(diǎn)后兩到三位有效數(shù)字足矣。
合理使用量綱。用百分比就不錯(cuò)。報(bào)告2.3，而非0.0000023，這樣讀者會(huì)更容易理解。
圖形
優(yōu)美的圖形能讓文章富有生氣。與冗長(zhǎng)的數(shù)字表格相比，圖形能更好地表達(dá)數(shù)據(jù)的模式和規(guī)律。丑陋或不當(dāng)?shù)膱D形只會(huì)浪費(fèi)篇幅。同樣，圖形也需要自成一體的說(shuō)明文字，其中應(yīng)該包括圖形中每個(gè)標(biāo)識(shí)的定義。應(yīng)對(duì)坐標(biāo)軸進(jìn)行標(biāo)注。合理運(yùn)用量綱。不要用點(diǎn)線繪圖，因?yàn)閺?fù)印以后會(huì)模糊不清。不要使用虛線繪制波動(dòng)較大的序列。
寫(xiě)作要點(diǎn)
寫(xiě)作最重要的事情是要一直留意讀者已經(jīng)知道什么、尚不知道什么。大多數(shù)博士生高估了讀者掌握的信息。我們頭腦中并沒(méi)有儲(chǔ)存每篇論文的細(xì)節(jié)。要經(jīng)常留意哪些是你已經(jīng)解釋過(guò)的內(nèi)容，哪些是尚未解釋的內(nèi)容。
讀者最關(guān)心的是理解你論文的基本要點(diǎn)。在他們理解你論文的要點(diǎn)之前，不會(huì)對(duì)你的論文做任何評(píng)論。我的建議不言自明—先陳述并解釋你所做的，而后再佐證你所做的，最后將它同其它方法作比較。
使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。不要寫(xiě)：“τ 值被設(shè)為3”，“數(shù)據(jù)集被這樣構(gòu)造”。究竟誰(shuí)做了假設(shè)和構(gòu)造呢?
請(qǐng)?jiān)谖闹兴阉?ldquo;被”，將所有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)統(tǒng)統(tǒng)換掉。
使用“我”沒(méi)什么問(wèn)題。在獨(dú)立作者的文章中，不要過(guò)于嚴(yán)肅地使用“我們”。“我假設(shè)τ等于3”，“我構(gòu)造數(shù)據(jù)集的方法如下”。如果有“我”用得太多之嫌，常有辦法可以避免。雖然語(yǔ)言純化論者認(rèn)為表格是不能用作主語(yǔ)的，但我認(rèn)為“表5 列出了估計(jì)結(jié)果”這樣寫(xiě)就可以，不要寫(xiě)成“我在表5 中列出了估計(jì)結(jié)果”。我自己常使用“我們”指代“你們(讀者)和我”，用“你(們)”指代讀者。“我們可以看到，表5 中的系數(shù)呈U 型”或者“你可以看到，系數(shù)呈U 型”，這樣的表述就比較好。“U 型的系數(shù)能被看到”(被動(dòng)語(yǔ)態(tài))或者“人們可以看到U 型的系數(shù)”(究竟是誰(shuí)呢?)，這樣的表述就比較糟糕。
寫(xiě)作拙劣的病根是作者不愿意為自己說(shuō)出去的話負(fù)責(zé)任。這些作者濫用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，“這一點(diǎn)應(yīng)該被注意到”，組織混亂，首先鋪陳文獻(xiàn)最后才闡明作者思想，這些都是癥狀。深呼吸一下，然后勇敢地對(duì)你自己寫(xiě)的文字負(fù)起責(zé)任來(lái)。
最好采用一般現(xiàn)在時(shí)。即便1993 年已經(jīng)過(guò)去許久，你也可以說(shuō)“Fama and French (1993)find…”。談到你自己的論文時(shí)也是這樣;闡述你在表5 中的發(fā)現(xiàn)，而不是在表5 中將要發(fā)現(xiàn)的。
至關(guān)重要的是要保持時(shí)態(tài)一致。不要在一段的開(kāi)頭用過(guò)去時(shí)態(tài)，而在結(jié)尾卻用將來(lái)時(shí)態(tài)。
使用正常的句子結(jié)構(gòu)：先主語(yǔ)，后謂語(yǔ)，最后是賓語(yǔ)。不要寫(xiě)“行為主體在面臨暫時(shí)性收入波動(dòng)時(shí)用來(lái)平滑消費(fèi)的保險(xiǎn)機(jī)制是五花八門的”，而應(yīng)該寫(xiě)：“人們采用多種保險(xiǎn)機(jī)制平滑消費(fèi)”。(我將“行為主體”這一刻板的詞匯換成了更為具體的“人們”，用簡(jiǎn)單的“多種”一詞替換了花哨的“五花八門”。實(shí)際上，整句都應(yīng)刪掉，因?yàn)檫@句話只是為了引出介紹保險(xiǎn)機(jī)制的段落。這是“清嗓子”般的句子，違反了言之有物的原則。人們運(yùn)用各種保險(xiǎn)機(jī)制這一事實(shí)并不新鮮，新鮮的是這些機(jī)制的內(nèi)容。
盡可能避免使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)。
寫(xiě)作要具體，不可抽象。(這里應(yīng)該插入具體的實(shí)例。)
寫(xiě)作小竅門
不要用形容詞描述你的工作，如“驚人的結(jié)果”、“非常顯著的”系數(shù)，等等。如果你的研究配得上這些形容詞，世人會(huì)如此贊譽(yù)你的。
若必須使用形容詞，不要使用雙重形容。文章的結(jié)果肯定不是“非常新穎的”。
使用簡(jiǎn)短的詞匯，勿用繁復(fù)花哨的詞匯。“用(use)”比“利用(utilize)”好，“若干(several)”比“多種多樣的(diverse)”好。
這是個(gè)慣例：優(yōu)秀的作家通常認(rèn)為從句引導(dǎo)詞“這樣(that)”之前的所有內(nèi)容都應(yīng)刪掉。
重讀上一句中“從句”之前的內(nèi)容，你就會(huì)有所體會(huì)了。例如，“應(yīng)該注意到這樣的情況”就非常冗贅。開(kāi)門見(jiàn)山，說(shuō)你所想說(shuō)的即可。“表明這樣的情況是很容易的”其實(shí)意味著并不容易。
在文中搜索“這樣(that)”并刪掉它們吧。同樣，請(qǐng)刪掉“此處有必要特別說(shuō)明一下”這樣的話。直接說(shuō)明就是了。這些詞句都違反了言必有中的原則。句中的要點(diǎn)真的“應(yīng)該被注意到”嗎?抑或這只是干巴巴地引出了話題?
給孤立的“這(this)”一詞加個(gè)對(duì)象。“這表明，市場(chǎng)的確是非理性的„„” “這”指的是什么呢?“這”的后面永遠(yuǎn)應(yīng)該有一些內(nèi)容。“這個(gè)回歸表明„„”就很好。更一般地說(shuō)，這(不對(duì)，這里應(yīng)該寫(xiě)成“這個(gè)規(guī)則”)可幫助你避免“這”指代前文不明確的東西。通常讀者的短期記憶中，會(huì)有兩三項(xiàng)事物可以用代詞“這”來(lái)指代。
連字符常被誤用。下面是JFE(Journal of Financial Economics)的體例：“連字符可用來(lái)連接名詞前面的復(fù)合修飾語(yǔ)(例如，after-tax income, risk-free rate, two-day return, three-digit SIC code, value-weighted index);若名詞前面的修飾詞是以„ly‟結(jié)尾的副詞(例如，previously acquired subsidiary, equally weighted index, publicly traded stock)，不適用連字符。只要不產(chǎn)生歧義，連字符都可省略，但全文應(yīng)保持一致。”請(qǐng)注意，使用連字符并不是強(qiáng)制性的，大可不必生造出這樣的怪物詞匯“continually-rebalanced-equally-weighted portfolio”。其他情況下則不必使用連字符，比如，“The paper focuses on small-stocks.” (這里的連字符應(yīng)該去掉。)
人們常會(huì)遺忘希臘字母在文中的含義。在文中易被忽略的地方定義希臘字母，隨后又不加解釋地直接使用(“ 時(shí)擬合得最好”)，就會(huì)使大家不知所云。應(yīng)在顯眼的地方定義希臘字母。最好給希臘字母加個(gè)名稱，然后同時(shí)提醒人們字母的名稱和數(shù)值(“我發(fā)現(xiàn)，當(dāng)替代彈性θ等于3 時(shí)，擬合得最佳)。在這里，些微的重復(fù)并無(wú)壞處。如果之前的一兩段話里已經(jīng)提到了字母的名稱，這里就可以直接使用字母了。
刪掉“X 是我的后續(xù)研究”。沒(méi)人關(guān)心你的研究回憶錄，更不用說(shuō)你的未來(lái)計(jì)劃和理由。不要使用“舉例式的檢驗(yàn)(illustrative test)”或者“舉例式的實(shí)證研究”這樣的詞匯。不要做舉例式的實(shí)證研究。要么做真正的實(shí)證研究，要么不做。用你自己都不信服的方法來(lái)舉例做實(shí)證研究，只是浪費(fèi)篇幅罷了。如你非要做這樣的舉例式實(shí)證研究，這就等同于告訴讀者這些研究無(wú)關(guān)緊要，這只會(huì)使讀者很快昏昏欲睡。
不必對(duì)模型作“假設(shè)”。不要說(shuō)“假設(shè)消費(fèi)者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”(當(dāng)然，更加不能寫(xiě)“效用函數(shù)被假設(shè)為冪函數(shù)型”，對(duì)吧?)你描述的是模型，而不是現(xiàn)實(shí)，所以你大可直接陳述模型的結(jié)構(gòu)。“消費(fèi)者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”(“在這一模型中”是不言自明的)。需要改變現(xiàn)實(shí)世界的條件時(shí)，才需要“假設(shè)”。比如，“我假設(shè)需求曲線沒(méi)有移動(dòng)，所以價(jià)格對(duì)銷量的回歸就可以識(shí)別需求曲線，而不是供給曲線。”
句子中要盡量減少?gòu)木涞臄?shù)量;盡量減少用標(biāo)點(diǎn)分隔的、非獨(dú)立句子成分的數(shù)量。
“Where”指代地點(diǎn)。“In which”指代模型。不要寫(xiě)“models where consumers have uninsured shocks”，要寫(xiě)“models in which consumers have uninsured shocks”。
不要縮寫(xiě)作者的姓名，例如，“FF 認(rèn)為，公司規(guī)模的確很重要”。寫(xiě)全所有人名并不會(huì)占多少篇幅。你不也希望別人縮寫(xiě)你的名字，對(duì)嗎?
在作者腳注里，宜對(duì)幫助過(guò)你的人表示感謝。我不會(huì)加上文責(zé)自負(fù)之類的話語(yǔ)，因?yàn)檫@是不言自明的。我也不會(huì)在致謝中逐一提及我應(yīng)邀參加過(guò)的所有研討會(huì)。并不是我不懂感恩，而是篇幅有限無(wú)法容納長(zhǎng)長(zhǎng)的名單。
不要以風(fēng)雅的名言警句開(kāi)頭。
不要濫用斜體(我自己就用得太多了)。如果句子中不用斜體，需要強(qiáng)調(diào)的地方就會(huì)被混淆，這時(shí)就可用斜體—但在這種情況下，你或許應(yīng)該改寫(xiě)句子，明確需要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。(是誰(shuí)在這兒嚷嚷引起注意?)
說(shuō)明因果關(guān)系的方向時(shí)，從單一方向討論即可。對(duì)于“當(dāng)簡(jiǎn)在蹺蹺板的一端向上(下)運(yùn)動(dòng)時(shí)，比利則在蹺蹺板的另一端向下(上)運(yùn)動(dòng)”，括號(hào)中的內(nèi)容分散讀者的注意力。如果必須強(qiáng)調(diào)雙向因果，可加上“反之亦然”。
每個(gè)句子必須有主語(yǔ)、謂語(yǔ)和賓語(yǔ)。句子不能像“No sentence like this”這樣。
實(shí)證研究的訣竅
這些訣竅講的是“如何進(jìn)行實(shí)證研究”，而不僅僅是“如何寫(xiě)實(shí)證論文”;但總的來(lái)看，“做”和“寫(xiě)”的差別并不大。
實(shí)證研究中最重要的三點(diǎn)是什么?是因果識(shí)別(identification)、因果識(shí)別、因果識(shí)別。務(wù)必闡明因果識(shí)別的策略(當(dāng)然，首先要理解因果識(shí)別的策略是什么)。許多實(shí)證研究可歸結(jié)為“A 導(dǎo)致了B”，通常用某種回歸估計(jì)進(jìn)行佐證。你要解釋你所看到的數(shù)據(jù)中的因果關(guān)系是如何被識(shí)別的。
1. 要描述哪些經(jīng)濟(jì)機(jī)制導(dǎo)致了自變量(右邊變量)的差異。不過(guò)，上天賜給我們的真正的自然實(shí)驗(yàn)是少之又少的。
2. 要描述清楚殘差中包含了哪些經(jīng)濟(jì)機(jī)制。除右邊變量(自變量)外，導(dǎo)致左邊變量(因變量)變動(dòng)的因素還有哪些?
3. 因此，需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說(shuō)明擾動(dòng)項(xiàng)為何與右邊變量不相關(guān)。除非你做好了前面兩項(xiàng)，要不然你無(wú)法解釋清楚這一關(guān)鍵假設(shè)。
4. 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說(shuō)明為何工具變量與右邊變量相關(guān)，但與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)。
5. 工具變量和控制變量之間的差異是什么?將y 對(duì)x 回歸，何時(shí)z 應(yīng)作為自變量加到右邊，何時(shí)z 應(yīng)作為x 的工具變量?
6. 對(duì)你所報(bào)告的每一個(gè)估計(jì)數(shù)字，要說(shuō)明數(shù)據(jù)中哪些變量的差異導(dǎo)致了估計(jì)結(jié)果。例如，加入固定效應(yīng)之后，相應(yīng)的解釋會(huì)截然不同。在回歸方程中加入公司固定效應(yīng)后，每個(gè)公司內(nèi)部的時(shí)變因素會(huì)影響回歸系數(shù)。若回歸方程中沒(méi)有加入公司固定效應(yīng)，回歸系數(shù)往往取決于在某一時(shí)刻上各個(gè)公司之間的差異。
7. 你確信你看到的是需求曲線，而不是供給曲線嗎?要想澄清這一問(wèn)題，請(qǐng)自問(wèn)“你在對(duì)誰(shuí)的行為建模?”例如，你感興趣的是利率如何影響住房需求，并用新增貸款量對(duì)利率作回歸。但如果其他因素導(dǎo)致住房需求變得很大時(shí)，住房抵押貸款需求(以及與住房抵押貸款需求相關(guān)的其它貸款需求)也會(huì)抬高利率。你的暗含假設(shè)是需求曲線是不變的，價(jià)格的提高會(huì)降低需求量。但數(shù)據(jù)可能是因?yàn)楣┙o曲線不變而產(chǎn)生的，從而增加的需求會(huì)抬高價(jià)格，或者需求與價(jià)格交互攀升。你是在對(duì)房屋購(gòu)買者的行為建模，還是在對(duì)儲(chǔ)蓄者的行為建模呢(儲(chǔ)蓄會(huì)如何對(duì)利率變動(dòng)做出反應(yīng))?
8. 你能肯定不會(huì)是y 導(dǎo)致了x?或者z 同時(shí)導(dǎo)致了y 和x?看看下面反向因果關(guān)系的例子吧。例如：前一個(gè)例子也是一種因果關(guān)系：究竟是利率變動(dòng)導(dǎo)致了住房需求的變動(dòng)，還是住房需求的變動(dòng)導(dǎo)致了利率的變動(dòng)呢(或者是整體宏觀經(jīng)濟(jì)狀況同時(shí)導(dǎo)致了利率和住房需求的變動(dòng))?
9. 仔細(xì)斟酌自變量中應(yīng)包括哪些變量，不應(yīng)包括哪些變量。大多數(shù)論文中引入的自變量過(guò)多。大可不必把決定y 的所有因素都作為自變量。
a. R2較高通常是壞事—這意味著回歸方程是左腳的鞋子數(shù)量 = α + β×右腳的鞋子數(shù)量 + γ×價(jià)格 + 擾動(dòng)項(xiàng)。右腳的鞋子數(shù)量不應(yīng)該作為控制變量。
b. 不要做這樣的回歸：工資 = a + b×教育程度 + c ×行業(yè) + 擾動(dòng)項(xiàng)。固然，加入行業(yè)變量是會(huì)提高R2，并且行業(yè)變量也是影響工資的重要因素(如果你做好了前述的第2 項(xiàng)，它應(yīng)該在擾動(dòng)項(xiàng)里)，但教育的主要目的是幫助人們進(jìn)入更好的行業(yè)，而不是從助理漢堡師傅擢升為首席漢堡師傅。
只報(bào)告估計(jì)值和p 值是不夠的，要說(shuō)明數(shù)據(jù)中導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的事實(shí)或規(guī)律。Fama 和French1996 年的論文《多因子解釋》(Multifactor explanations)便是一個(gè)很好的例子。按照過(guò)去的文獻(xiàn)慣例，只需要報(bào)告一個(gè)數(shù)字：GRS 檢驗(yàn)。Fama 和French 展示了每個(gè)投資組合的期望收益和β值，并說(shuō)服讀者相信期望收益的規(guī)律與β 值的規(guī)律相吻合。雖然GRS 檢驗(yàn)糟糕透頂，但該文提出了近15 年來(lái)最成功的因子模型!他們之所以成功了，是因?yàn)樗麄兘沂玖藬?shù)據(jù)背后的固有規(guī)律。
務(wù)必闡明結(jié)果的經(jīng)濟(jì)上的重要性。除了說(shuō)明核心數(shù)字統(tǒng)計(jì)上的顯著性外，還應(yīng)闡明它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上的重要性。特別是對(duì)大型面板數(shù)據(jù)集，即便是極小的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在統(tǒng)計(jì)上也會(huì)顯著。(對(duì)于大型面板數(shù)據(jù)集，若t 統(tǒng)計(jì)量為2.10，估計(jì)出來(lái)的效應(yīng)確實(shí)非常微小!)
當(dāng)然，每個(gè)重要的估計(jì)值都要報(bào)告其標(biāo)準(zhǔn)誤。
講座報(bào)告
講座的時(shí)間快得讓你難以相信。
既然時(shí)間有限，開(kāi)門見(jiàn)山直奔要點(diǎn)就顯得格外重要。在聽(tīng)講座的時(shí)候，我們無(wú)法跳到最重要的部分!
做講座時(shí)，無(wú)需陳述文獻(xiàn)綜述和研究動(dòng)機(jī)。直接切入重點(diǎn)。Gene Fama 的學(xué)術(shù)報(bào)告常常這樣開(kāi)頭：“請(qǐng)看表1。”這種做法值得仿效。
不要“預(yù)覽”結(jié)果，這是浪費(fèi)時(shí)間。說(shuō)一遍就夠，為何要說(shuō)兩遍?制作幻燈片時(shí)，不要把要說(shuō)的每個(gè)詞都用項(xiàng)目編號(hào)標(biāo)注出來(lái)。若如此，你只能按照預(yù)先設(shè)定的順序向前推進(jìn)。當(dāng)你意識(shí)到時(shí)間不夠時(shí)，無(wú)法臨時(shí)改變順序。幻燈片只需包含方程、表格和圖形——這才是我們想看到的。用文字解釋的地方，應(yīng)限于一兩個(gè)你認(rèn)為大家確有必要知曉的詞。例如，“因果識(shí)別：在李嘉圖模型中，財(cái)政沖擊對(duì)利率沒(méi)有影響。”又如，你希望大家記住模型的結(jié)構(gòu)、變量的定義，等等。如果幻燈片上的廢話太多，當(dāng)你談到生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)候，聽(tīng)眾還未找到效用函數(shù)，那么他們聽(tīng)得一頭霧水也就不足為奇了。跨越兩張幻燈片的方程式，聽(tīng)眾是記不住的。
應(yīng)在每張幻燈片上停留足夠長(zhǎng)的時(shí)間，讓聽(tīng)眾消化其中的內(nèi)容。這意味著，你不能每分鐘換一張幻燈片。
正如寫(xiě)論文一樣，做學(xué)術(shù)報(bào)告時(shí)，你的主要目標(biāo)是盡快講到你的最主要貢獻(xiàn)。
大多數(shù)講座糟糕透頂。講座以漫無(wú)目的的動(dòng)機(jī)和政策含義開(kāi)頭，但此時(shí)聽(tīng)眾尚不清楚論文的結(jié)論，所以無(wú)法理解。然后是大段的文獻(xiàn)綜述，這些更加無(wú)聊，因?yàn)槁?tīng)眾還沒(méi)有弄清本文的要點(diǎn)，遑論其它文章了。隨后是結(jié)果的預(yù)覽。通常而言，講座者會(huì)說(shuō)，“我先預(yù)覽一遍結(jié)果，以免時(shí)間不夠，無(wú)法講到結(jié)果”這預(yù)言還怪靈的。既然來(lái)作講座的主要目的是展示主要結(jié)果，為何不從現(xiàn)在開(kāi)始!更糟糕的是，時(shí)間不夠主要是因?yàn)榉ξ兜念A(yù)覽結(jié)果花掉了半個(gè)多小時(shí)!隨后，講座開(kāi)始停步不前，大家開(kāi)始對(duì)預(yù)覽的結(jié)果提問(wèn)，而大多數(shù)問(wèn)題都很幼稚(“需求彈性的測(cè)量值是0.3。”“你如何確定供給發(fā)生了變化?”)，因?yàn)榻M織合理的講座會(huì)清楚地在結(jié)果部分解釋這些內(nèi)容。但是，這樣的提問(wèn)無(wú)可厚非，因?yàn)槲幢蛔C明的命題毫無(wú)意義。接下來(lái)是一些“理論”(在實(shí)證文章中)，但這些理論離題甚遠(yuǎn)，并再次引起了不必要的爭(zhēng)論(不，這兒沒(méi)法區(qū)分出“行為”解釋和“理性”解釋。聰明的聽(tīng)眾總能找出理由和例子，認(rèn)為系數(shù)的符號(hào)應(yīng)該相反)。接下來(lái)，又是一堆節(jié)外生枝的初步結(jié)果和無(wú)關(guān)痛癢的圖表。沒(méi)有意義的討論再次爆發(fā);聽(tīng)眾不清楚演講者究竟想表達(dá)什么觀點(diǎn)，討論也已離題萬(wàn)里。終于，演講者發(fā)現(xiàn)只剩下10 分鐘了，演講者讓聽(tīng)眾安靜，走馬觀花似地講完了主要結(jié)果。所有人都極度疲倦和困惑，沒(méi)有理解任何要點(diǎn)。
在去年冬季學(xué)期的金融學(xué)的討論會(huì)上，我記錄了時(shí)間，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有一次報(bào)告能在一小時(shí)內(nèi)談到主要結(jié)果!
仔細(xì)聆聽(tīng)觀眾的提問(wèn)，要逐字逐句地聽(tīng)完，然后數(shù)到三后才回答。雖然你需要趕時(shí)間，或者你猜到了問(wèn)題的內(nèi)容，知道問(wèn)題的答案，但還是要數(shù)到三再開(kāi)始回答。講座不是知識(shí)競(jìng)答表演，而且大多數(shù)情況下，你并不能預(yù)知聽(tīng)眾會(huì)提什么問(wèn)題。
在手邊放一張紙。你可能無(wú)法很快回答每個(gè)問(wèn)題，請(qǐng)把問(wèn)題記錄下來(lái)。有的問(wèn)題對(duì)修改文章大有裨益。
解釋越簡(jiǎn)單越好。大多數(shù)演講者，尤其是博士生，常常高估了聽(tīng)眾對(duì)理論部分的理解程度，高估了聽(tīng)眾對(duì)模型和結(jié)果記憶和消化的速度。
聲音要洪亮，語(yǔ)速要放慢，發(fā)音要清楚。
結(jié)論
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤認(rèn)為自己是科學(xué)家，只須將研究過(guò)程全盤(pán)寫(xiě)出即可。事實(shí)不然;經(jīng)濟(jì)學(xué)家更像作家。經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的文章就是散文。優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家常將一個(gè)研究項(xiàng)目時(shí)間的50%以上花在寫(xiě)作上。對(duì)我而言，要花80%的時(shí)間在寫(xiě)作上。
當(dāng)你閱讀其他論文時(shí)，注意它們的寫(xiě)法，要留心你所尊崇的作者的行文風(fēng)格。
威廉•金瑟的《優(yōu)美地寫(xiě)作》以及D•科洛斯基的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的修辭藝術(shù)》讓我受益良多。格萊恩•艾里森發(fā)表在JPE 上的文章《經(jīng)濟(jì)學(xué)論文出版過(guò)程變慢》有助于理解論文結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何組織(以及論文審稿與編輯，但那是另外一個(gè)話題了)。
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