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證監(jiān)會(huì)修訂期貨投資者保障基金管理辦法解讀
為進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7月15日表示，證監(jiān)會(huì)優(yōu)化了基金公司設(shè)立審批程序，落實(shí)“三證合一”登記制度改革工作，并于近日就修訂《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套通知公開征求意見。
而對(duì)于正在修改中的重組辦法，將取消重組上市配套融資的規(guī)定執(zhí)行，鄧舸表示，將在新《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，以股東大會(huì)為時(shí)點(diǎn)進(jìn)行新老劃斷。
保障基金繳納比例
將下調(diào)
據(jù)鄧舸介紹，2007年4月，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《暫行辦法》，正式設(shè)立了期貨投資者保障基金�！稌盒修k法》嚴(yán)格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
但隨著近年來期貨市場(chǎng)規(guī)模的快速增長(zhǎng)和投資者保護(hù)形勢(shì)的不斷變化，《暫行辦法》中的一些規(guī)定已經(jīng)不太適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求：一是《暫行辦法》中規(guī)定保障基金總額達(dá)到8億元可以暫停繳納，和期貨市場(chǎng)體量不匹配，無法滿足期貨市場(chǎng)近年來快速發(fā)展的需要;二是在保障基金已有一定積累、市場(chǎng)總體風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，保障基金原有收取比例相對(duì)過高，調(diào)整基金繳納比例有利于減輕市場(chǎng)負(fù)擔(dān);三是保障基金按季度繳納，收取較為頻繁。
鄧舸表示，此次修訂旨在更好的建立健全期貨投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本。針對(duì)已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)定作出如下修訂：一是刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為暫停繳納的情形之一;二是對(duì)保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布配套通知的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費(fèi)的百分之三降低為百分之二，期貨公司的繳納比例由代理交易額的千萬分之五到十降低為億分之五到十;三是保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。
公募設(shè)立
需先經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批
對(duì)于基金公司設(shè)立審批程序，鄧舸表示，2013年6月1日實(shí)施的新《基金法》及隨后國(guó)務(wù)院為落實(shí)新《基金法》出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》降低了公募基金管理公司的設(shè)立條件，并允許專業(yè)人士持股，激發(fā)了各類市場(chǎng)主體參與公募業(yè)務(wù)的意愿，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升，申請(qǐng)主體漸趨多元。
為進(jìn)一步推動(dòng)公募基金管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展，深化行政審批制度改革，落實(shí)國(guó)務(wù)院相關(guān)工作部署，證監(jiān)會(huì)在《證券投資基金法》等法律法規(guī)框架下，調(diào)整基金公司設(shè)立審批程序，由現(xiàn)行的申請(qǐng)人先組建公司、證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查后再批準(zhǔn)設(shè)立的做法，改為證監(jiān)會(huì)先批準(zhǔn)設(shè)立、申請(qǐng)人組建公司并通過證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查后再開業(yè)。
鄧舸指出，上述審批程序的調(diào)整，有利于降低市場(chǎng)主體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的成本，有利于擇優(yōu)批準(zhǔn)基金公司設(shè)立，推動(dòng)公募基金管理行業(yè)良性健康發(fā)展，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)、有序運(yùn)行。下一步，將繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進(jìn)基金公司設(shè)立審批工作，進(jìn)一步提高審批效率，提升監(jiān)管的有效性。
而對(duì)于落實(shí)“三證合一”登記制度改革工作，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正在組織對(duì)部門規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行全面清理，相關(guān)立法程序尚需一定時(shí)間。為保障過渡期內(nèi)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件實(shí)施與“三證合一”登記制度改革的有效銜接，方便企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于過渡期內(nèi)落實(shí)登記制度改革工作的公告。
公告明確，對(duì)于已辦理或者換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行信息披露、信息報(bào)告、信息保存等相關(guān)義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)，不再要求提供組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證明;對(duì)于未換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在登記制度改革過渡期內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行規(guī)定辦理。
近日，有媒體關(guān)注到，海航基礎(chǔ)重組上市方案近日已獲得證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核通過，海航基礎(chǔ)將通過配套融資募集資金160億元。而前期，證監(jiān)會(huì)就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見，征求意見稿中取消了重組上市的配套融資。
對(duì)此，鄧舸表示，6月17日，證監(jiān)會(huì)就修改《重組辦法》公開征求意見。對(duì)新舊《重組辦法》的過渡期安排，以股東大會(huì)為時(shí)點(diǎn)實(shí)行新老劃斷，即：修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，重組上市方案已經(jīng)通過股東大會(huì)表決的，原則上按照原規(guī)定進(jìn)行披露、審核，其他按照新規(guī)定執(zhí)行。
鄧舸稱，海航基礎(chǔ)本次重組上市方案于今年2月22日經(jīng)股東大會(huì)審議通過，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。其他12家已經(jīng)受理正在審核的重組上市方案，亦應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。
鄧舸同時(shí)提醒，另有10余家上市公司即將召開股東大會(huì)審議重組上市方案，修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，若上述公司的重組上市方案已經(jīng)在股東大會(huì)審議通過，原則上均應(yīng)按照原規(guī)定進(jìn)行披露、審核。
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