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銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會
進(jìn)一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。下文是unjs小編為大家收集整理的相關(guān)資料，讓我們一起來看看具體內(nèi)容吧!
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會
為全面提升內(nèi)控管理水平，更好的履行“普之城鄉(xiāng)，惠之于民”的社會責(zé)任，郵儲銀行泰安市分行在全轄組織開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。
該行高度重視此次活動，成立以行長任組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并于近日召開活動啟動會議，市分行行領(lǐng)導(dǎo)、副總以上及相關(guān)人員，各縣市區(qū)支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室負(fù)責(zé)人及網(wǎng)點負(fù)責(zé)人共80余人參加了會議。會議周密部署“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動步驟，對各階段工作內(nèi)容、完成時間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分傳達(dá)，要求全行充分認(rèn)清形勢，理性分析當(dāng)前存在的不足和困難，切實增強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的緊迫感和責(zé)任感，將內(nèi)控建設(shè)作為一項重大戰(zhàn)略常抓不懈，并從精心組織，穩(wěn)步實施;密切溝通，上下聯(lián)動;及時總結(jié)，鞏固提高;強(qiáng)化監(jiān)督，跟蹤評價;郵銀配合，共同推進(jìn)等方面提出具體工作要求，為活動取得預(yù)期效果奠定了良好基礎(chǔ)。
據(jù)了解，此次活動以“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)”為主題，深入查找內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)，全面梳理和整改存在問題，同時開展內(nèi)控知識學(xué)習(xí) 考試 、內(nèi)控主題征文、內(nèi)控“金點子”征集、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳等系列工作，切實健全內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控管理質(zhì)效，提高風(fēng)險管控能力。
該行表示，將會通過此次活動的開展，加快經(jīng)營轉(zhuǎn)型，深化改革創(chuàng)新，著力打造成為一家資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、營運安全、品牌卓越的大型上市銀行，并將恪守大行應(yīng)有的擔(dān)當(dāng)與使命，一如既往的秉承“普惠金融”的經(jīng)營理念，以強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感致力于服務(wù)社會，為我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大動力。
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會
提前預(yù)習(xí)：事前先閱讀narrative，熟悉業(yè)務(wù)流程及相關(guān)風(fēng)險點及控制點;
做足準(zhǔn)備：熟讀Walk through 及TOC program，據(jù)以列出需求清單并及早傳遞至客戶;同時熟記需要檢查的key points;
充分利用：盡可能多地發(fā)揮客戶的協(xié)助和支持角色作用，讓客戶多為我們“干活”，而不是把有限而寶貴的現(xiàn)場時間浪費在奔走于各部門拿資料上(鑒于Walk through需要執(zhí)行一套完整流程的特性，實際工作中客戶主管部門特定人員往往只負(fù)責(zé)一個流程中的1-2個步驟，所以我們通過內(nèi)控部了解到相關(guān)業(yè)務(wù)的牽頭部門后直接把需求清單發(fā)至該部，并要求其提供指定樣本全套流程所涉及的所有文件資料);
思路清晰：遵循“自上而下”原則，應(yīng)該首先從牽頭/業(yè)務(wù)主管部門獲取清單，并從中抽樣以獲取Walk through及TOC sample;在拿到Walk through樣本所需的文件資料后，應(yīng)首先檢查文件是否齊全，并根據(jù)program中checking items及時檢查(基于事前的充分準(zhǔn)備，熟知key points)，力爭第一時間與客戶就issue進(jìn)行溝通，爭取一次成功，盡量少留“尾巴”;
刨根問底：對于客戶的反應(yīng)和回答，應(yīng)迅速反應(yīng)，運用professional judgement判斷其合理性，而不是浮于表面，一味相信，敢于提出follow up的問題，最后應(yīng)及時總結(jié)及整理思路并詳細(xì)document;
主動溝通：準(zhǔn)確而恰當(dāng)?shù)谋磉_(dá)，有效地溝通在與客戶打交道的過程中對工作進(jìn)程起著極大的推動作用，“細(xì)節(jié)決定成敗”一語絲毫不夸張;同時還應(yīng)及時向FIC匯報工作進(jìn)度并主動與其溝通field work中遇到的困難以及發(fā)現(xiàn)的問題，將自己對于issue的思考及時反饋，在獲取guidance之后開展進(jìn)一步工作。
雖然此次內(nèi)控測試遇到了傳票調(diào)閱困難、巧遇省行2個檢查組及辦公條件有限等諸多困難，加之自己也是第一次做，難免存在不盡人意之處，總結(jié)起來熟悉流程以及方法得當(dāng)是關(guān)鍵。熬過這段tough time，還是著實感受到了自己在短時間內(nèi)的迅速成長。在此首先鳴謝老大為我的成長所做出的深謀遠(yuǎn)慮，讓孩子先自己出去闖，受傷了再給予及時指導(dǎo)，才能讓她印象深刻;其次要感謝信陽分行上上下下被我打擾過的各部門老師，我們的工作離不開你們的緊密配合和協(xié)助，大家口中的“小美女”沒少給你們添麻煩;再次感謝張經(jīng)理，下次有機(jī)會一定單獨跟您pk啤酒;最后要謝謝項目期間一直被我狂損的大黃(你這個哥哥當(dāng)?shù)每烧鎵驊K的)以及同甘共苦的范范，期待與你們的再次合作!~
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