基金從業(yè)資格考試試題（精選19套）
在各個(gè)領(lǐng)域，我們很多時(shí)候都不得不用到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？以下是小編收集整理的基金從業(yè)資格考試試題（精選19套），希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)資格考試試題 1
2017年7月基金《私募股權(quán)投資》真題及答案
私募基金
1、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是
A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%
答案：B
2、股權(quán)投資基金在于目標(biāo)企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)
A.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)
B.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券
C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位
D.要求目標(biāo)企業(yè)在于基金談判過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸
答案：D
3、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》
B .《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》
答案：C
4、關(guān)于總收益倍數(shù)( TVPI)，以下說(shuō)法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時(shí)間價(jià)值
B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平
D TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況
答案：C
5.增值服務(wù)目的不包括
A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展
B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)
C.提高投資回報(bào)
D.鎖定基金投資業(yè)績(jī)
答案：D
6關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列表述錯(cuò)誤的是
A.契約型基金具有法律實(shí)體地位
B.基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金臺(tái)同運(yùn)怍基金
C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質(zhì)是信托型基金
答案：A
7.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是
A.保證投資方對(duì)了解的`目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露
B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例
C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值
D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的票否決權(quán)
答案：B
8.某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在下做法符旨規(guī)定的是
A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記
B、列入異常機(jī)構(gòu)名單
C、不予登記
D、接受申請(qǐng)并予以登記
答案：C
9.投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，是合法的。
A.將所購(gòu)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方
B、以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群
D將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是
A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值
C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)
D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值
答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 2
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案
1、以下基金，可以現(xiàn)金申購(gòu)的是( )
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級(jí)基金
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題
2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱乙基金)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設(shè)投資者A采用分紅方式為現(xiàn)金分紅且持有的乙基金份額一直不變。
根據(jù)以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的`乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金面值，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金融/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認(rèn)購(gòu)份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現(xiàn)金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節(jié)：超綱，基金基礎(chǔ)知識(shí)有涉及基金紅利分配方式，但沒(méi)有具體計(jì)算式。
基金從業(yè)資格考試試題 3
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回的.有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開(kāi)放日的收益公告，貨幣市場(chǎng)基金至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開(kāi)始實(shí)施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁(yè))，注《公司法》實(shí)施為1993年。
基金從業(yè)資格考試試題 4
2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第四章
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制管理不合規(guī)，被證監(jiān)會(huì)予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會(huì)解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)
參考答案：A
解析：狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
3、當(dāng)基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，按照規(guī)定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的'批復(fù)》，股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。
4、關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)話錯(cuò)誤的是（ ）
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率與透明
C.消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
參考答案：C
解析：基金監(jiān)管可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。故此本題答案為C.
5、（ ）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監(jiān)管
C.社會(huì)力量監(jiān)督
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
參考答案：B
解析：B 頁(yè)碼：74
基金從業(yè)資格考試試題 5
基金從業(yè)資格考試題庫(kù)《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的`變更是?
7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報(bào)告
C.臨時(shí)公告
D.季度報(bào)告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
基金從業(yè)資格考試試題 6
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題
1.合規(guī)獨(dú)立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部
審計(jì)
部門(mén)等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門(mén)
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。
A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（ ）聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的（ ）是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（ ）。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運(yùn)作信息披露文件包括（ ）。
A.招募說(shuō)明書(shū)
B.基金合同
C.上市交易公告書(shū)
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的.原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
9.職業(yè)道德是指（ ）。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
10.（ ）實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
基金從業(yè)資格考試試題 7
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分原則中，完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)是指（ ）。
A.可測(cè)原則
B.易入原則
C.成長(zhǎng)原則
D.識(shí)別原則
正確答案:B
解題思路：銷售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)細(xì)分必須切合實(shí)際，能夠?qū)痄N售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：①易入原則;②可測(cè)原則;③成長(zhǎng)原則;④識(shí)別原則;⑤利潤(rùn)原則。其中，易入原則是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)易于開(kāi)發(fā)，便于進(jìn)入。
2.在基金營(yíng)銷環(huán)境中，（ ）是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。
A.微觀環(huán)境
B.宏觀環(huán)境
C.政治環(huán)境
D.法律環(huán)境
正確答案:A
解題思路：通常，營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。微觀環(huán)境是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、營(yíng)銷渠道、投資者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾;宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。
3.下列選項(xiàng)中，貨幣市場(chǎng)基金特殊信息披露方面，不包括（ ）。
A.基金收益公告
B.基金份額凈值
C.影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形
D.貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn)
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括基金收益公告、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的`情形等方面，具體有：①貨幣市場(chǎng)基金收益公告;②偏離度公告;③貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn);④貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告。
4.下列各項(xiàng)中，（ ）屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的具體表現(xiàn)。
A.規(guī)范性
B.多樣性
C.有形性
D.非持續(xù)性
正確答案:A
解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性�；鹗袌�(chǎng)營(yíng)銷的特殊性具體表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面。
5.開(kāi)放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（ ）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正確答案:C
解題思路：認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常分開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)三個(gè)步驟。其中，關(guān)于確認(rèn)方面，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。
基金從業(yè)資格考試試題 8
2016年基金從業(yè)資格考試真題及答案
21
(單項(xiàng)選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是（ ）。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.交易所
【答案】A
解析
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22
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是（ ）。
A.DQII可以融資購(gòu)買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
解析
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23
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是（ ）。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對(duì)每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
解析
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25
(單項(xiàng)選擇題)
債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是（ ）。
A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的'B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
解析
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26
(單項(xiàng)選擇題)
在Brinson業(yè)績(jī)歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來(lái)的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)（ ）。
A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
解析
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27
(單項(xiàng)選擇題)
債券的價(jià)格與收益率之間是（ ）關(guān)系，但該關(guān)系是（ ）。
A.負(fù)相關(guān)，非線性的
B.負(fù)相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
【答案】A
解析
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28
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（ ）。
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
【答案】D
解析
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29
(單項(xiàng)選擇題)
使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為（ ），遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為（ ），二者的關(guān)系是（ ）。
A.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
B.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
C.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
D.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
【答案】D
30
(單項(xiàng)選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的是（ ）。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
B.中國(guó)外匯交易中心本幣交易平臺(tái)
C.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺(tái)
【答案】C
基金從業(yè)資格考試試題 9
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A．商業(yè)銀行B．保險(xiǎn)公司C．證券公司D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的'（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ）來(lái)保存。
A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。
A．合規(guī)性原則B．誠(chéng)實(shí)信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。
A．確定投資目標(biāo)B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風(fēng)險(xiǎn)管理
30．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．短期國(guó)債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購(gòu)協(xié)議
基金從業(yè)資格考試試題 10
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為（ ）和金融負(fù)債。
A、持有至到期投資
B、可供出售的金融資產(chǎn)
C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
D、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
正確答案：D
【專家解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
2、AIFMD自（ ）起開(kāi)始實(shí)施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正確答案：C
【專家解析】AIFMD自2013年7月22日起開(kāi)始實(shí)施。
3、一般來(lái)說(shuō)，（ ）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。
A、首次公開(kāi)發(fā)行
B、買殼上市或借殼上市
C、管理層回購(gòu)
D、二次出售
正確答案：A
【專家解析】一般來(lái)說(shuō)，首次公開(kāi)發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。
4、在證券衍生工具基金中，（ ）管理費(fèi)率一般最高。
A、認(rèn)股權(quán)證基金
B、股票基金
C、債券基金
D、貨幣市場(chǎng)基金
正確答案：A
【專家解析】認(rèn)股權(quán)證基金的管理費(fèi)率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場(chǎng)基金最低，管理費(fèi)率約為0.25%～1%。我國(guó)香港基金公會(huì)公布的幾種基金的管理年費(fèi)率為：債券基金年費(fèi)率為0.5%～1.5%，股票基金年費(fèi)率為1%～2%。
5、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正確答案：B
【專家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管轄原則，是以（ ）為主，（ ）為輔。
A、歐盟;母國(guó)
B、母國(guó);歐盟
C、母國(guó);東道國(guó)
D、東道國(guó);母國(guó)
正確答案：C
【專家解析】UCITS指令的管轄原則以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔�；鹨云渥�(cè)國(guó)或管理基金的.基金管理公司的注冊(cè)國(guó)為母國(guó)。
7、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（ ）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（ ）億美元或等值貨幣。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正確答案：A
【專家解析】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
8、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（ ）。
A、增值稅
B、營(yíng)業(yè)稅
C、印花稅
D、企業(yè)所得稅
正確答案：D
【專家解析】企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括（ ）。
A、擔(dān)保費(fèi)
B、過(guò)戶費(fèi)
C、交易傭金
D、證管費(fèi)
正確答案：A
【專家解析】基金向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印攏稅等交易成本。
10、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D、基金份額持有人
正確答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 11
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
31．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．股票B．債券C．基金證券D．商業(yè)票據(jù)
32．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（ ）。
A．利率期貨B．大豆期貨C．綠豆期貨D．遠(yuǎn)期合約
33．證券投資的.交易成本不包括（ ）。
A．固定成本B．變動(dòng)成本C．人力成本D．買賣價(jià)差
34．證券投資的交易成本包括（ ）。
A．執(zhí)行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本
35．證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。
A．機(jī)會(huì)成本B．市場(chǎng)沖擊成本C．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本D．買賣價(jià)差36．估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括（ ）。
A．交易前價(jià)格基準(zhǔn)B．交易后價(jià)格基準(zhǔn)C．平均價(jià)格基準(zhǔn)D．執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
37．資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ）。
A．長(zhǎng)期與短期B．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)C．主動(dòng)與被動(dòng)D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38．投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（ ）。
A．算術(shù)平均法B．時(shí)間加權(quán)法C．凈現(xiàn)金流加權(quán)法D．移動(dòng)平均法
39．風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（ ）。
A．標(biāo)準(zhǔn)差B．貝塔值C．阿爾法值D．決定系數(shù)
40．投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（ ）。
A．夏普比率B．詹森指數(shù)C．博迪比率D．特雷諾比率
基金從業(yè)資格考試試題 12
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選
1、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對(duì)企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值
B.計(jì)算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
答案：C
2、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括（ ）
A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容
B.組織形式相關(guān)內(nèi)容
C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容
D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容
答案：C
3、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是（ ）
�、�、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
�、蟆⒋_保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋
�、�、賦予了股杈投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定,（ ）應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露
A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)
B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)
C.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)
D.股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
5、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說(shuō)法正確的是
A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門(mén)檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對(duì)于一般投資者更容易進(jìn)行投資
C.業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金往往會(huì)獲得超額認(rèn)購(gòu),一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì),可以通過(guò)母基金間接獲得投資機(jī)會(huì)
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場(chǎng),獲得較高的收益
答案：C
6、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：B
7、針對(duì)股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級(jí)管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯(cuò)誤的是（ ）
A.從事
私募股權(quán)投資
(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目:符合本條件的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認(rèn)定的申請(qǐng)條件,亦可通過(guò)參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行的基金從業(yè)考試申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
D.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
答案：B
8、既能滿足對(duì)基金管理人形成激勵(lì),同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（ ）。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的.稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
答案：A
9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是（ ）
Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配
�、蟆⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹�(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所為外部
審計(jì)
機(jī)構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是（ ）
A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%
答案：B
基金從業(yè)資格考試試題 13
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項(xiàng)。
Ⅰ.終止
�、�.解散
�、�.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（ ）。
�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭�(cái)產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財(cái)產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（ ）。
Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請(qǐng)人
C.給予書(shū)面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的'募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)（ ）。
�、�.當(dāng)事****利義務(wù)
�、�.費(fèi)用及稅收
�、�.糾紛解決方式
�、�.基金運(yùn)營(yíng)策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（ ）在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場(chǎng)
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場(chǎng)
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向（ ）申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
第14題募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
�、�.公開(kāi)出版資料
�、�.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
�、�.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
Ⅳ.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守（ ）經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（ ）。
�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金誠(chéng)信信息
Ⅱ.私募基金的外包情況
�、�.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息
Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對(duì)象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.合格投資者確認(rèn)
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.英文簡(jiǎn)稱是QFLP
B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定
參考答案：D
第19題（ ）擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)（ ）。
A.普通合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
B.普通合伙人和有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
C.有限合伙人有限責(zé)任
D.有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任
參考答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 14
基金銷售從業(yè)資格考試專項(xiàng)模擬試題及答案三
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
2.一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
7.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤(pán)凈價(jià)估值。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業(yè)資格考試試題 15
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題
1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國(guó)人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國(guó)人民銀行
C：財(cái)政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管
D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》
D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
(二)多項(xiàng)選擇題
1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的'資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[答] A B C D
2.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
基金從業(yè)資格考試試題 16
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
單項(xiàng)選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點(diǎn)是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的'是( )
A.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買賣基金的過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對(duì)基金估值的情形有( )
�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
�、�.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括( )。
A.利潤(rùn)表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動(dòng)表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.基金托管人
C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)
D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣出股票時(shí)按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格考試試題 17
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購(gòu)基金投資方式習(xí)題
1.以下屬于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作的特點(diǎn)的是( )
I從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。
II從投資方式看，通常采取控股性投資。
III從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購(gòu)形式。
IV從投資收益看，主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：第一，從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購(gòu)形式。第四，從投資收益看，主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值。
2.下列哪項(xiàng)不屬于杠桿收購(gòu)基金的.投資對(duì)象的特征?
A.處于成熟行業(yè)
B.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流
C.資產(chǎn)負(fù)債率較高
D.資本性支出較低
答案：C
解析：杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有以下特征：處于成熟行業(yè);強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位;穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流;擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ);資產(chǎn)負(fù)債率較低;資本性支出較低;有減少開(kāi)支的潛力;資產(chǎn)可剝離。
3.( )是通過(guò)計(jì)算內(nèi)部收益率來(lái)確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價(jià)值，杠桿收購(gòu)基金能否獲得合理的回報(bào)。
A.測(cè)算投資回報(bào)
B.評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)
C.估值
D.預(yù)算投資回報(bào)
答案：A
解析：測(cè)算投資回報(bào)，是通過(guò)計(jì)算內(nèi)部收益率來(lái)確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價(jià)值，杠桿收購(gòu)基金能否獲得合理的回報(bào)。
基金從業(yè)資格考試試題 18
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題
11、（ ）是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
A.事項(xiàng)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.行為監(jiān)控
12、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（ ）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.可分散風(fēng)險(xiǎn)
14、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的`核心是（ ）。
A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高
C.對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高
D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流
15、 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
16、 某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
18、 基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A.基金份額凈值增長(zhǎng)率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤(rùn)
D.基金凈值總額
19、 下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
20、 ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)資格考試試題 19
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題講解
1、( )是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位�！締芜x題】
A.上行風(fēng)險(xiǎn)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險(xiǎn)的定義，答案是B選項(xiàng)，下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。可以通過(guò)多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。
2、下列與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無(wú)關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營(yíng)銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來(lái)為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國(guó)債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡(jiǎn)稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開(kāi)立存款賬戶的存款人出票，向開(kāi)戶銀行申請(qǐng)并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國(guó)債是一國(guó)政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時(shí)性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價(jià)格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時(shí)其股價(jià)下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報(bào)價(jià)
B.買方報(bào)價(jià)
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。
8、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D不需要特別關(guān)注。相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的'基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注下列事項(xiàng)：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn);(選項(xiàng)C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究，避免對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔?huì)對(duì)基金投資構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn);
(3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對(duì)基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項(xiàng)A符合)
(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。(選項(xiàng)B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費(fèi)
B.交易傭金
C.審計(jì)費(fèi)用
D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B交易傭金屬于交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
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