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期貨法律法規(guī):期貨交易管理條例2

時間:2023-04-30 07:14:07 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨交易管理條例2

第二章 期貨交易所

期貨法律法規(guī):期貨交易管理條例2

  第六條設立期貨交易所,由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

  未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

  第七條期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

  期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

  期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

  第八條

  期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。

  期貨交易所可以實行會員分級結算制度。

  實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

  結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

  國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

  第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:

  (一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;

  (二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

  第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定,建立、健全各項規(guī)章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。

  期貨交易所履行下列職責:

 。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊、設施和服務;

 。ǘ┰O計合約,安排合約上市;

  (三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;

 。ㄋ模┍WC合約的履行;

 。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;

  (六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

  期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

  未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

  第十一條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度:

 。ㄒ唬┍WC金制度;

 。ǘ┊斎諢o負債結算制度;

 。ㄈq跌停板制度;

  (四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

 。ㄎ澹╋L險準備金制度;

 。﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

  實行會員分級結算制度的期貨交易所,還應當建立、健全結算擔保金制度。

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