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C09004我國(guó)證券登記結(jié)算體系及管理規(guī)則100分
C09004我國(guó)證券登記結(jié)算體系及管理規(guī)則100分
一、單項(xiàng)選擇題
第一文庫(kù)網(wǎng)1. 在我國(guó)，證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方是（ ）。
A. 商業(yè)銀行
B. 證券交易所
C. 證券公司營(yíng)業(yè)部
D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
您的答案：D
題目分?jǐn)?shù)：6
此題得分：6.0
2. 我國(guó)證券登記模式是（ ）。
A. 直接登記模式
B. 間接登記模式
C. “直接登記為主、間接登記為輔”
D. “間接登記為主、直接登記為輔”
您的答案：C
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
3. 我國(guó)證券的清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為（ ）。
A. 證券賬戶管理
B. 證券登記
C. 證券存管
D. 證券結(jié)算
您的答案：D
題目分?jǐn)?shù)：6
此題得分：6.0
4. 我國(guó)人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱為（ ）。
A. “A股賬戶”
B. “B股賬戶”
C. “H股賬戶”
D. “S股賬戶”
您的答案：B
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
5. 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理（ ）手續(xù)。
A. 初始登記
B. 股份登記
C. 變更登記
D. 退出登記
您的答案：D
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
6. 證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為是（ ）。
A. 證券保管
B. 證券存管
C. 證券委托
D. 證券托管
您的答案：D
題目分?jǐn)?shù)：6
此題得分：6.0
二、多項(xiàng)選擇題
7. 我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ）的原則。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）
A. 合法性
B. 安全性
C. 真實(shí)性
D. 收益性
您的答案：C,A
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
8. 證券公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格后，需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）
A. 證券交收賬戶
B. 結(jié)算保證金賬戶
C. 資金交收賬戶
D. 資金存款賬戶
您的答案：C,A
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
9. 目前，我國(guó)采取的證券滾動(dòng)交收周期有（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
您的答案：A,C
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
10. 我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》對(duì)“托管”與“存管”進(jìn)行了界定，明確了（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）
A. 證券公司“存管”客戶證券
B. 證券公司“托管”客戶證券
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“存管”證券公司自有和客戶證券
D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“托管”證券公司自有和客戶證券 您的答案：B,C
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
三、判斷題
11. 證券清算的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。（ ）
您的答案：錯(cuò)誤
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
12. 在我國(guó)，證券交易所負(fù)責(zé)為投資者開(kāi)立和管理證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為上市公司提供證券的登記服務(wù)，為證券交易提供結(jié)算服務(wù)。（ ）
您的答案：錯(cuò)誤
題目分?jǐn)?shù)：6
此題得分：6.0
13. 證券結(jié)算通過(guò)貨銀對(duì)付方式，實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。（ ）
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
14. 在我國(guó)，投資者證券賬戶卡毀損或遺失后，可選擇補(bǔ)辦原號(hào)或更換新號(hào)的證券賬戶卡。（ ）
您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：6
此題得分：6.0
15. 我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和自有證券。（ ） 您的答案：正確
題目分?jǐn)?shù)：7
此題得分：7.0
試卷總得分：100.0
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