(精品)股權(quán)激勵(lì)管理辦法
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定,深圳市電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作,現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序
1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案,公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況
。ㄒ唬┑诙诠蓹(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn),公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作,具體情況如下:
1、預(yù)留限制性股票的授予日:20xx年8月16日。
2、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象:公司董事,共計(jì)1人。
3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格:8元/股。
4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來(lái)源及數(shù)量:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行160萬(wàn)股人民幣A股普通股,占授予前公司總股本823,304,768股的1%。
5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單:
本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排:
。1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止,最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
。2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定,激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下,分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖,可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月,鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示:
在鎖定期內(nèi),激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù),享有其股票應(yīng)有的權(quán)利,包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜,公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。
7、本次授予的限制性股票的解鎖條件
。1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授予的限制性股票分兩期解鎖,解鎖考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核,每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件之一,具體如下表所示:
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為,則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值,“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761萬(wàn)元。
公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值(即收盤價(jià)×總股本)
的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的,在計(jì)算總市值時(shí),因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
解鎖期內(nèi),公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿,公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí),這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年,在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi),如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí),本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購(gòu)注銷。
。2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法,激勵(lì)對(duì)象在解鎖的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí),才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi),因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購(gòu)注銷。
。ǘ┍敬问谟柘拗菩怨善钡恼J(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字(20xx)第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》,審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊(cè)資本(股本)實(shí)收情況,認(rèn)為:經(jīng)我們審驗(yàn),截至20xx年10月11日止,貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象WANXIAOYANG(中文名:萬(wàn)曉陽(yáng))先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11,984,000元(人民幣:壹仟壹佰玖拾捌萬(wàn)肆仟元整),其中:增加股本160,000元,增加資本公積10,384,000元。
。ㄈ┍敬问谟璧南拗菩怨善钡纳鲜腥掌凇⒐煞葑儎(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期:20xx年11月4日。
2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況
本次限制性股票授予完成后,公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股,導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前,公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”,以下簡(jiǎn)稱“中馳”)及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“中源信”)合計(jì)持有公司86,736,417股股份,占公司總股本的10.54%;本次授予完成后,中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變,持股比例變更為10.51%。
本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。
本次預(yù)留限制性股票授予完成后,公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。
參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對(duì)公司股票進(jìn)行買賣。
3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后,按新股本824,904,768股攤薄計(jì)算,公司20xx年度每股收益為0.16元。
。ㄋ模┍敬卧霭l(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn),公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作,期權(quán)簡(jiǎn)稱:xxx,期權(quán)代碼:xx。
1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日:20xx年8月16日。
2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象:公司核心骨干,共計(jì)1人。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格:15元/份。
4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來(lái)源及數(shù)量:公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣A股普通股,本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬(wàn)份,占授權(quán)前公司總股本的0.07%。
5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單:
本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排
(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止,最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
(2)激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán),在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán),可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月,等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示:
在等待期內(nèi),激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù),不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利,包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜,公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件
。1)公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán),行權(quán)考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核,每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次,以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一,具體如下表所示:
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為,則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值,“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761萬(wàn)元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的,在計(jì)算總市值時(shí),因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
行權(quán)期內(nèi),公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿,公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí),這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年,在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi),如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí),本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。
。2)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法,激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí),才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。
各行權(quán)期內(nèi),因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。
特此公告。
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