股權(quán)激勵管理辦法4篇

股權(quán)激勵管理辦法1

　　特別提示：

　　根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》的規(guī)定，授予激勵對象的限制性股票自授予完成日(20xx年11月6日)的12個月后、24個月后和36個月后分三期解鎖，其中第一個解鎖期將于20xx年11月6日屆滿。

　　本次可申請解鎖的限制性股票數(shù)量為1，120，500股，占公司股本總額的0.2719%。解鎖日即上市流通日為20xx年11月7日。

　　一、股權(quán)激勵計劃簡述

　　1、20xx年9月1日，公司召開董事會薪酬與考核委員會會議，會議審議通過《浙江股份有限公司限制性股票激勵計劃(草案)》(以下稱“《激勵計劃(草案)》”)及其摘要、《浙江股份有限公司限制性股票激勵計劃實(shí)施考核辦法》(以下稱“《考核辦法》”)。

　　2、20xx年9月10日，公司第二屆董事會第十五次會議審議通過了《激勵計劃(草案)》及其摘要、《考核辦法》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。

　　3、20xx年9月10日，公司召開第二屆監(jiān)會第十三次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，并審議通過《激勵計劃(草案)》、本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏�！犊己宿k法》及《關(guān)于核查激勵對象名單的議案》。

　　4、20xx年9月29日，公司以現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事征集投票相結(jié)合的方式召開了20xx年第一次臨時股東大會，會議審議通過了《激勵計劃(草案)、《提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜》以及《考核辦法》等議案。5、根據(jù)激勵計劃及股東大會對董事會的授權(quán)，20xx年10月16日，公司召開第二屆董事會第十八次會議，經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事表決通過了《關(guān)于對公司<限制性股票激勵計劃>進(jìn)行調(diào)整的議案》以及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，確定了本次限制性股票授予日為20xx年10月16日，由于8名激勵對象因個人原因自愿放棄認(rèn)購部分或全部其獲授的限制性股票，公司對授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。公司監(jiān)事會以及獨(dú)立董事均對此發(fā)表意見。此次調(diào)整后，公司首次激勵對象總數(shù)由100名調(diào)整為92名，限制性股票總量由470萬股調(diào)整為437.5萬股，其中首次授予限制性股票數(shù)量由431.5萬股調(diào)整為399萬股，預(yù)留部分的38.5萬股限制性股票本次不授予。

　　6、20xx年11月5日，公司披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授予股份的上市日期為20xx年11月6日。

　　7、20xx年7月12日，公司召開的第二屆董事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，決定回購注銷譚亮等4名已離職激勵對象所持有的尚未解鎖的限制性股票共計255，000股，公司股權(quán)激勵對象調(diào)整為88名。

　　8、20xx年9月8日，公司召開的第二屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，決定向9名激勵對象授予公司預(yù)留限制性股票38.5萬股，董事會確定公司激勵計劃預(yù)留限制性股票的授予日為20xx年9月8日。

　　9、20xx年9月8日，公司召開第二屆監(jiān)會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于核查預(yù)留限制性股票激勵對象名單的議案》，對本次預(yù)留限制性股票激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

　　10、20xx年10月28日，公司披露了《關(guān)于預(yù)留限制性股票授予完成的公告》，授予股份的上市日期為20xx年10月31日。

　　11、20xx年11月1日，公司第二屆董事會第三十一次會議審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖的議案》，同意88名符合條件的激勵對象在第一個解鎖期解鎖，解鎖的限制性股票數(shù)量為1，120，500股，占公司股本總額的0.2719%。

　　12、20xx年11月1日，公司第二屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖的議案》，監(jiān)事會對本次激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司88名激勵對象所持限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件均已成就。解鎖的限制性股票數(shù)量為

　　1，120，500股，占公司股本總額的0.2719%。

　　二、限制性股票激勵計劃的解鎖安排及考核條件

　　公司限制性股票激勵計劃授予激勵對象的限制性股票分三期解鎖，在解鎖期內(nèi)滿足解鎖條件的，激勵對象可以申請股票解除鎖定并上市流通。解鎖安排和公司業(yè)績考核條件如下表所示：

　　解鎖安排解鎖時間公司業(yè)績考核條件解鎖比例

　　第一次解鎖

　　自限制性股票授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，20xx年營業(yè)收入增長率不低于15%且凈利潤增長率不低于12%;　　30%

　　第二次解鎖

　　自限制性股票授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，20xx年營業(yè)收入增長率不低于38%且凈利潤增長率不低于26%;　　35%

　　第三次解鎖

　　自限制性股票授予日起36個月后的首個交易日起至授予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，20xx年營業(yè)收入增長率不低于60%且凈利潤增長率不低于40%;　　35%

　　三、激勵計劃設(shè)定的第一個解鎖期解鎖條件達(dá)成情況

　　序號激勵計劃設(shè)定的`第一個解鎖期解鎖條件是否達(dá)到解鎖條件的說明

　　公司未發(fā)生如下任一情形：

　　(1)最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

　　(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

　　行政處罰;

　　(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵計劃的其他情形。

　　激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

　　(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

　　(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的;

　　(3)存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。

　　(4)董事會認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

　　激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

　　以20xx年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，20xx年營業(yè)收入增長率不低于15%且凈利潤(經(jīng)審計的公司利潤表中的“歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤”)增長率不低于12%;

　　公司20xx年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入

　　799，809，505.95元，較20xx年增長15.88%，高于15%的考核指標(biāo);公司20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤90，841，614.77元，較20xx年增長12.38%，高于12%的考核指標(biāo);因此，20xx年業(yè)績實(shí)現(xiàn)滿足解鎖條件。

　　鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負(fù)。

　　公司20xx年、20xx年、20xx年三年歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的平均凈利潤為77，617，683.60元，20xx年實(shí)現(xiàn)歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為90，841，614.77元，高于授予日前最近三個會計年度的平均水平，滿足解鎖條件。

　　根據(jù)《浙江股份有限公司限制性股票激勵計劃實(shí)施考核辦法》，激勵對象只有在對應(yīng)解鎖期的上一年度績效考核為“待改進(jìn)”及以上，才能全部或部分解鎖當(dāng)期限制性股票。

　　20xx年度，88名激勵對象績效考核為優(yōu)秀或良好，滿足解鎖條件。

　　綜上所述，董事會認(rèn)為已滿足限制性股票激勵計劃設(shè)定的第一個解鎖期解鎖條件。董事會認(rèn)為本次實(shí)施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異，也不存在《管理辦法》及公司股權(quán)激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或不能解除限售股份情形。

　　四、本次限制性股票第一次解鎖股份的上市流通安排

　　1、本次限制性股票第一次解鎖股份解鎖日即上市流通日為20xx年11月7日。

　　2、本次可申請解鎖的限制性股票數(shù)量為1，120，500股，占公司股本總額的0.2719%。

　　3、本次申請解鎖的激勵對象人數(shù)為88位。

　　4、各激勵對象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下：

　　序號姓名職務(wù)現(xiàn)持有限制性

　　注：根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，激勵對象中的公司董事、高級管理人員(江瀾、李俊洲、章冬友、尤加標(biāo))所持限制性股票解除限售后，其所持公司股份總數(shù)的25%為實(shí)際可上市流通股份，剩余75%股份將繼續(xù)鎖定。

　　五、董事會薪酬及考核委員會

　　關(guān)于對公司限制性股票激勵計劃激勵對象第一期解鎖的核實(shí)意見公司薪酬與考核委員會對公司的限制性股票激勵計劃、解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解鎖激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《股權(quán)激勵備忘錄1-3號》及公司《激勵計劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核合格，且符合其他解鎖條件，可解鎖的激勵對象的資格合法、有效。

　　六、獨(dú)立董事對限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖事項的獨(dú)立意見

　　經(jīng)核查公司限制性股票激勵計劃、第一個解鎖期解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單，我們認(rèn)為：本次董事會關(guān)于同意公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖的決定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《激勵計劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定，激勵對象符合解鎖資格條件，其作為本次可解鎖的激勵對象主體資格合法、有效。

　　七、監(jiān)事會對限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解鎖激勵對象名單的核實(shí)意見

　　公司于20xx年11月1日召開的第二屆監(jiān)事會第二十四次會議對本次激勵對象名單進(jìn)行了核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司88位激勵對象解鎖資格合法有效，滿足公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件，同意公司向激勵對象進(jìn)行解鎖。

　　八、北京律師事務(wù)所就公司限制性股票激勵計劃之限制性股票第一次解鎖相關(guān)事項出具了法律意見書

　　北京律師事務(wù)所對本次解鎖出具了法律意見書，認(rèn)為：本次解鎖事宜的各項解鎖條件均已成就，且本次解鎖事宜已根據(jù)《激勵計劃(草案)》的規(guī)定履行了必要的程序，據(jù)此，可在董事會確認(rèn)相關(guān)激勵對象的解鎖申請后辦理符合解鎖條件的限制性股票的解鎖事宜。

　　特此公告。

股權(quán)激勵管理辦法2

　　第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立健全激勵與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)及其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱股權(quán)激勵是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對其董事、高級管理人員及其他員工進(jìn)行的長期性激勵。

　　上市公司以限制性股票、股票期權(quán)實(shí)行股權(quán)激勵的，適用本辦法;以法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。

　　上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵中應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。

　　第四條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法和其他相關(guān)規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。

　　第五條 為上市公司股權(quán)激勵計劃出具意見的證券中介機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第六條 任何人不得利用股權(quán)激勵進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法活動。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵：

　　(一)最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;

　　(二)最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告;

　　(三)上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的;

　　(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　第八條 激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的`對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵對象。

　　單獨(dú)或合計持有上市公司 以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵對象。下列人員也不得成為激勵對象：

　　(一)最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(二)最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(三)最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施;

　　(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;

　　(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

股權(quán)激勵管理辦法3

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳市電氣股份有限公司(以下簡稱“公司”)完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃》(以下簡稱“20xx年第二期股權(quán)激勵計劃”)預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序

　　1、10月12日公司第五屆董事會第十八次會議審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵計劃及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵計劃及其他相關(guān)議案。

　　3、10月29日公司20xx年第六次臨時股東大會以特別決議形式審議通過了20xx年第二期股權(quán)激勵計劃及其他相關(guān)議案。

　　二、第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況

　　(一)第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況

　　經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，具體情況如下：

　　1、預(yù)留限制性股票的授予日：20xx年8月16日。

　　2、預(yù)留限制性股票的授予對象：公司董事，共計1人。

　　3、預(yù)留限制性股票的授予價格：7.49元/股。

　　4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來源及數(shù)量：公司向激勵對象定向發(fā)行160萬股人民幣A股普通股，占授予前公司總股本823,304,768股的0.19%。

　　5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵對象名單：

　　本次授予限制性股票的激勵對象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予激勵對象名單》一致。

　　6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排：

　　(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵對象獲授的限制性股票全部解鎖或回購注銷之日止，最長不超過36個月。

　　(2)本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定，激勵對象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下，分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖，可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個月、24個月，鎖定期滿后的12個月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示：

　　在鎖定期內(nèi)，激勵對象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。

　　公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵計劃規(guī)定的原則回購注銷激勵對象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。

　　7、本次授予的限制性股票的解鎖條件

　　(1)公司業(yè)績考核要求

　　本次授予的限制性股票分兩期解鎖，解鎖考核年度分別為20xx年度、20xx年度。

　　公司將對激勵對象分年度進(jìn)行績效考核，每個會計年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象的解鎖條件之一，具體如下表所示：

　　“凈利潤”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計算依據(jù)。

　　“公司市值”為當(dāng)年第一個交易日至最后一個交易日該項指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長率”是指考核年度該項指標(biāo)與20xx年度值相比的增長率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬元。

　　公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時市值(即收盤價×總股本)

　　的平均數(shù)作為計算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計算總市值時，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計算在內(nèi)。

　　由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的激勵成本將在管理費(fèi)用中列支。

　　解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖事宜。若第一個解鎖期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件時，這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)條件時解鎖。第二個解鎖期內(nèi)，如公司業(yè)績考核達(dá)不到業(yè)績考核目標(biāo)條件時，本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購注銷。

　　(2)激勵對象個人年度績效考核合格

　　根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法，激勵對象在解鎖的上一年度績效考核結(jié)果為“合格”以上時，才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi)，因個人績效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價格加上年化9%利率回購注銷。

　　(二)本次授予限制性股票的認(rèn)購資金的驗資情況

　　上會會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)于20xx年10月12日出具了上會師報字(20xx)第4725號《驗資報告》，審驗了公司截至20xx年10月11日止新增注冊資本(股本)實(shí)收情況，認(rèn)為：經(jīng)我們審驗，截至20xx年10月11日止，貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵預(yù)留限制性股票激勵對象WANXIAOYANG(中文名：萬曉陽)先生繳納的款項合計人民幣11,984,000.00元(人民幣：壹仟壹佰玖拾捌萬肆仟元整)，其中：增加股本160,000.00元，增加資本公積10,384,000.00元。

　　(三)本次授予的限制性股票的上市日期、股份變動情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期：20xx年11月4日。

　　2、本次授予限制性股票后公司股份變動情況

　　本次限制性股票授予完成后，公司總股本由823,304,768股增加至824,904,768股，導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前，公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司(原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”，以下簡稱“中馳”)及其一致行動人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“中源信”)合計持有公司86,736,417股股份，占公司總股本的10.54%;本次授予完成后，中馳及其一致行動人中源信合計持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變更為10.51%。

　　本次預(yù)留限制性股票授予不會導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。

　　參與本次股權(quán)激勵的董事在授予日前6個月未對公司股票進(jìn)行買賣。

　　3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，按新股本824,904,768股攤薄計算，公司20xx年度每股收益為0.16元。

　　(四)本次增發(fā)限制性股票所募集資金的用途

　　本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動資金。

　　三、20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況

　　經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡稱：，期權(quán)代碼：。

　　1、預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日：20xx年8月16日。

　　2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對象：公司核心骨干，共計1人。

　　3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格：14.78元/份。

　　4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來源及數(shù)量：公司向激勵對象定向發(fā)行人民幣A股普通股，本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬份，占授權(quán)前公司總股本的0.07%。

　　5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象名單：本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵對象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予激勵對象名單》一致。

　　6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排

　　(1)本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過36個月。

　　(2)激勵對象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán)，在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán)，可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個月、24個月，等待期滿后的12個月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示：

　　在等待期內(nèi)，激勵對象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的`分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。

　　公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

　　7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件

　　(1)公司業(yè)績考核要求

　　本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，行權(quán)考核年度分別為20xx年度、20xx年度。

　　公司將對激勵對象分年度進(jìn)行績效考核，每個會計年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象的行權(quán)條件之一，具體如下表所示：

　　“凈利潤”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計算依據(jù)。

　　“公司市值”為當(dāng)年第一個交易日至最后一個交易日該項指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長率”是指考核年度該項指標(biāo)與20xx年度值相比的增長率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610,761.05萬元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤時市值的平均數(shù)作為計算基礎(chǔ);但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計算總市值時，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計算在內(nèi)。

　　由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的激勵成本將在管理費(fèi)用中列支。

　　行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵對象辦理行權(quán)事宜。若第一個行權(quán)期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件時，這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)條件時行權(quán)。第二個行權(quán)期內(nèi)，如公司業(yè)績考核達(dá)不到業(yè)績考核目標(biāo)條件時，本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。

　　(2)激勵對象個人年度績效考核合格

　　根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法，激勵對象在行權(quán)的上一年度績效考核結(jié)果為“合格”以上時，才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。

　　各行權(quán)期內(nèi)，因個人績效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

　　特此公告。

　　深圳市電氣股份有限公司

　　董事會

　　20xx年XX月XX日

股權(quán)激勵管理辦法4

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱股權(quán)激勵是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工進(jìn)行的長期性激勵。上市公司以限制性股票、股票期權(quán)及法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵計劃的，適用本辦法的規(guī)定。

　　第三條上市公司實(shí)行的股權(quán)激勵計劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵計劃中應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。

　　第四條上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求履行信息披露義務(wù)。

　　第五條為上市公司股權(quán)激勵計劃出具意見的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第六條任何人不得利用股權(quán)激勵計劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格和進(jìn)行證券欺詐活動。

　　第二章一般規(guī)定

　　第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵計劃：(一)一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;(二)一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰;(三)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　第八條股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。下列人員不得成為激勵對象：(一)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;(二)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的;(三)具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。股權(quán)激勵計劃經(jīng)董事會審議通過后，上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會上予以說明。

　　第九條激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)建立績效考核體系和考核辦法，以績效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵計劃的條件。

　　第十條上市公司不得為激勵對象依股權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　第十一條擬實(shí)行股權(quán)激勵計劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過以下方式解決標(biāo)的股票來源：(一)向激勵對象發(fā)行股份;(二)回購本公司股份;(三)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　第十二條上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的10%。非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的1%。本條第一款、第二款所稱股本總額是指股東大會批準(zhǔn)一次股權(quán)激勵計劃時公司已發(fā)行的股本總額。

　　第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計劃中對下列事項做出明確規(guī)定或說明：(一)股權(quán)激勵計劃的目的;(二)激勵對象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;(四)激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的，其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比;其他激勵對象(各自或按適當(dāng)分類)可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比;(五)股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票的禁售期;(六)限制性股票的授予價格或授予價格的確定方法，股票期權(quán)的行權(quán)價格或行權(quán)價格的確定方法;(七)激勵對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件，如績效考核體系和考核辦法，以績效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵計劃的條件;(八)股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價格或行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序;(九)公司授予權(quán)益及激勵對象行權(quán)的程序;(十)公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù);(十一)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實(shí)施股權(quán)激勵計劃;(十二)股權(quán)激勵計劃的變更、終止;(十三)其他重要事項。

　　第十四條上市公司發(fā)生本辦法第七條規(guī)定的情形之一時，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵計劃，不得向激勵對象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵對象根據(jù)股權(quán)激勵計劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。在股權(quán)激勵計劃實(shí)施過程中，激勵對象出現(xiàn)本辦法第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形的，上市公司不得繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。

　　第十五條激勵對象轉(zhuǎn)讓其通過股權(quán)激勵計劃所得股票的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定。

　　第三章限制性股票

　　第十六條本辦法所稱限制性股票是指激勵對象按照股權(quán)激勵計劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一定數(shù)量的本公司股票。

　　第十七條上市公司授予激勵對象限制性股票，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計劃中規(guī)定激勵對象獲授股票的業(yè)績條件、禁售期限。

　　第十八條上市公司以股票市價為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票：

　　(一)定期報告公布前30日;

　　(二)重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日;

　　(三)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。

　　第四章股票期權(quán)

　　第十九條本辦法所稱股票期權(quán)是指上市公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵對象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。

　　第二十條激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)�；騼斶�債務(wù)。

　　第二十一條上市公司董事會可以根據(jù)股東大會審議批準(zhǔn)的股票期權(quán)計劃，決定一次性授出或分次授出股票期權(quán)，但累計授出的股票期權(quán)涉及的標(biāo)的股票總額不得超過股票期權(quán)計劃所涉及的標(biāo)的股票總額。

　　第二十二條股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。

　　股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計算不得超過10年。

　　第二十三條在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵對象分期行權(quán)。

　　股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。

　　第二十四條上市公司在授予激勵對象股票期權(quán)時，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價格或行權(quán)價格的確定方法。行權(quán)價格不應(yīng)低于下列價格較高者：(一)股權(quán)激勵計劃草案摘要公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價;(二)股權(quán)激勵計劃草案摘要公布前30個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價。

　　第二十五條上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整行權(quán)價格或股票期權(quán)數(shù)量的，可以按照股票期權(quán)計劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整。上市公司依據(jù)前款調(diào)整行權(quán)價格或股票期權(quán)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)由董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，或者由股東大會授權(quán)董事會決定。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合本辦法、公司章程和股票期權(quán)計劃的規(guī)定向董事會出具專業(yè)意見。

　　第二十六條上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票期權(quán)：(一)定期報告公布前30日;(二)重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日;(三)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。

　　第二十七條激勵對象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報告公布后第2個交易日，至下一次定期報告公布前10個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：(一)重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日;(二)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。

　　第五章實(shí)施與披露

　　第二十八條

　　上市公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵計劃草案。薪酬與考核委員會應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)激勵計劃草案應(yīng)當(dāng)提交董事會審議[1] 。

　　第二十九條

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見。

　　第三十條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過股權(quán)激勵計劃草案后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、股權(quán)激勵計劃草案摘要、獨(dú)立董事意見。股權(quán)激勵計劃草案摘要至少應(yīng)當(dāng)包括本辦法第十三條第(一)至(八)項、第(十二)項的內(nèi)容。

　　第三十一條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)聘請律師對股權(quán)激勵計劃出具法律意見書，至少對以下事項發(fā)表專業(yè)意見：(一)股權(quán)激勵計劃是否符合本辦法的規(guī)定;(二)股權(quán)激勵計劃是否已經(jīng)履行了法定程序;(三)上市公司是否已經(jīng)履行了信息披露義務(wù);(四)股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形;(五)其他應(yīng)當(dāng)說明的事項。

　　第三十二條

　　上市公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會認(rèn)為必要時，可以要求上市公司聘請獨(dú)立財務(wù)顧問，對股權(quán)激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告，(一)公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃的可行性;(二)對激勵對象范圍和資格的核查意見;(三)對股權(quán)激勵計劃權(quán)益授出額度的核查意見;(四)公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃的財務(wù)測算;(五)公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃對上市公司持續(xù)經(jīng)營能力、股東權(quán)益的影響;(六)對上市公司是否為激勵對象提供任何形式的財務(wù)資助的核查意見;(七)股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形;(八)上市公司績效考核體系和考核辦法的合理性;(九)其他應(yīng)當(dāng)說明的事項。

　　第三十三條

　　董事會審議通過股權(quán)激勵計劃后，上市公司應(yīng)將有關(guān)材料報中國證監(jiān)會備案，同時抄報證券交易所及公司所在地證監(jiān)局。上市公司股權(quán)激勵計劃備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下文件：(一)董事會決議;(二)股權(quán)激勵計劃;(三)法律意見書;(四)聘請獨(dú)立財務(wù)顧問的，獨(dú)立財務(wù)顧問報告;(五)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃依照規(guī)定需要取得有關(guān)部門批準(zhǔn)的.，有關(guān)批復(fù)文件;(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他文件。

　　第三十四條

　　中國證監(jiān)會自收到完整的股權(quán)激勵計劃備案申請材料之日起20個工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵計劃。在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會的通知審議及實(shí)施該計劃。

　　第三十五條

　　上市公司在發(fā)出召開股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)同時公告法律意見書;聘請獨(dú)立財務(wù)顧問的，還應(yīng)當(dāng)同時公告獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

　　第三十六條

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。

　　第三十七條

　　股東大會應(yīng)當(dāng)對股權(quán)激勵計劃中的如下內(nèi)容進(jìn)行表決：(一)股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來源和數(shù)量;(二)激勵對象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵計劃中董事、監(jiān)事各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;高級管理人員和其他激勵對象(各自或按適當(dāng)分類)被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;(四)股權(quán)激勵計劃的有效期、標(biāo)的股票禁售期;(五)激勵對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件;(六)股權(quán)激勵計劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價格及行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序;(七)股權(quán)激勵計劃的變更、終止;(八)對董事會辦理有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的授權(quán);(九)其他需要股東大會表決的事項。股東大會就上述事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第三十八條

　　股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)持相關(guān)文件到證券

　　第三十九條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)證券賬戶，用于股權(quán)激勵計劃的實(shí)施。尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以及不得轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)予以鎖定。

　　第四十條

　　激勵對象的股票期權(quán)的行權(quán)申請以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會或董事會授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出行權(quán)申請，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。已行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)及時注銷。

　　第四十一條

　　除非得到股東大會明確授權(quán)，上市公司變更股權(quán)激勵計劃中本辦法第三十七條所列事項的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議批準(zhǔn)。

　　第四十二條

　　上市公司應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)股權(quán)激勵計劃的實(shí)施情況，包括：(一)報告期內(nèi)激勵對象的范圍;(二)報告期內(nèi)授出、行使和失效的權(quán)益總額;(三)至報告期末累計已授出但尚未行使的權(quán)益總額;(四)報告期內(nèi)授予價格與行權(quán)價格歷次調(diào)整的情況以及經(jīng)調(diào)整后的最新授予價格與行權(quán)價格;(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員各自的姓名、職務(wù)以及在報告期內(nèi)歷次獲授和行使權(quán)益的情況;(六)因激勵對象行權(quán)所引起的股本變動情況;(七)股權(quán)激勵的會計處理方法。

　　第四十三條

　　上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在財務(wù)報告中披露股權(quán)激勵的會計處理。

　　第四十四條

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵計劃所涉及的信息披露要求。

　　第四十五條

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵計劃所涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理要求。

　　第六章監(jiān)管和處罰

　　第四十六條上市公司的財務(wù)會計文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵對象自該財務(wù)會計文件公告之日起12個月內(nèi)由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

　　第四十七條上市公司不符合本辦法的規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵計劃的，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正，對公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰;在責(zé)令改正期間，中國證監(jiān)會不受理該公司的申請文件。

　　第四十八條上市公司未按照本辦法及其他相關(guān)規(guī)定披露股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正，對公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰。

　　第四十九條利用股權(quán)激勵計劃虛構(gòu)業(yè)績、操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲取不正當(dāng)利益的，中國證監(jiān)會依法沒收違法所得，對相關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入等措施;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法查處。

　　第五十條為上市公司股權(quán)激勵計劃出具意見的相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會對相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及簽字人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門處理;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款等處罰;構(gòu)成證券違法行為的，依法追究法律責(zé)任。

　　第七章附則

　　第五十一條本辦法下列用語具有如下含義：高級管理人員：指上市公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。標(biāo)的股票：指根據(jù)股權(quán)激勵計劃，激勵對象有權(quán)獲授或購買的上市公司股票。權(quán)益：指激勵對象根據(jù)股權(quán)激勵計劃獲得的上市公司股票、股票期權(quán)。授權(quán)日：指上市公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期。授權(quán)日必須為交易日。行權(quán)：指激勵對象根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買上市公司股份的行為�？尚袡�(quán)日：指激勵對象可以開始行權(quán)的日期�？尚袡�(quán)日必須為交易日。行權(quán)價格：上市公司向激勵對象授予股票期權(quán)時所確定的、激勵對象購買上市公司股份的價格。授予價格：上市公司向激勵對象授予限制性股票時所確定的、激勵對象獲得上市公司股份的價格。本辦法所稱的“超過”、“少于”不含本數(shù)。

　　第五十二條本辦法適用于股票在上海、深圳證券交易所上市的公司。

　　第五十三條本辦法自20xx年1月1日起施行。

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