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斯坦福大學(xué)技術(shù)許可戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)高校的啟示論文
【摘要】我國(guó)高校技術(shù)成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，本文力圖尋找解決這一問題的有效方法。首先介紹了美國(guó)斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的現(xiàn)狀、流程以及取得的成果，重點(diǎn)對(duì)其技術(shù)許可戰(zhàn)略的思想進(jìn)行了具體的分析，然后結(jié)合我國(guó)目前大學(xué)技術(shù)許可的困境，對(duì)中國(guó)的高校技術(shù)許可工作提出了借鑒性的意見。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)許可辦公室 技術(shù)許可戰(zhàn)略 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
一、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可現(xiàn)狀
1、技術(shù)許可的宗旨
1970年，斯坦福大學(xué)成立了技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License，簡(jiǎn)稱OTL），由其負(fù)責(zé)將大學(xué)研發(fā)的技術(shù)成果許可給企業(yè)界，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。斯坦福大學(xué)強(qiáng)調(diào)：技術(shù)工作的宗旨是促進(jìn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移，為社會(huì)謀福利，通過產(chǎn)生技術(shù)許可收益以支持大學(xué)的科研和教育。在斯坦福大學(xué)，技術(shù)許可工作往往是建立在專利開發(fā)基礎(chǔ)之上的，但科研和教學(xué)任務(wù)仍然是優(yōu)先于專利開發(fā)的。
2、技術(shù)許可的組織結(jié)構(gòu)及工作流程
OTL負(fù)責(zé)斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，OTL有25名工作人員，主要從事技術(shù)許可的人員如下：1個(gè)主任、7個(gè)副主任、7個(gè)許可助手。這些人都具有理學(xué)或工學(xué)學(xué)士學(xué)位，都具有至少兩年以上商業(yè)企業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)許可人員的主要職責(zé)是：與發(fā)明人溝通，為發(fā)明成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供服務(wù)；對(duì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，判斷是否為當(dāng)前專利熱點(diǎn)領(lǐng)域以及是否應(yīng)該申請(qǐng)專利，對(duì)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，預(yù)測(cè)潛在的市場(chǎng)前景；將合適的技術(shù)成果介紹給相應(yīng)的企業(yè)，與有意向的企業(yè)展開技術(shù)許可合同談判。
所有的收益交給OTL，現(xiàn)金收益按如下分配：15%的收益用于維持OTL的運(yùn)作，剩余的收益被分為三部分，1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明這所在的系，1/3歸發(fā)明者所在的學(xué)院。OTL有時(shí)可以接受企業(yè)發(fā)行的股份，部分替代許可費(fèi)用。
技術(shù)許可辦公室的工作流程如下。一是登記技術(shù)發(fā)明：發(fā)明者向OTL登記自己的技術(shù)發(fā)明成果。二是評(píng)估商業(yè)價(jià)值：OTL對(duì)技術(shù)成果商業(yè)化的可行性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可能性、潛在的市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：OTL將該技術(shù)成果申請(qǐng)以專利、商標(biāo)、版權(quán)及商業(yè)秘密的形式保護(hù)。四是簽署技術(shù)許可：OTL開始與相關(guān)公司進(jìn)行技術(shù)許可談判，最終簽署技術(shù)許可協(xié)議。
3、技術(shù)許可的成果
斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室在促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力上，作出了重要的貢獻(xiàn)，因此成為全美國(guó)大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的典范。通過斯坦福大學(xué)OTL成功開發(fā)，創(chuàng)造了具有巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的技術(shù)，包括DNA克隆技術(shù)、谷歌、ADSL電話線上網(wǎng)技術(shù)。2000—2001年度到2005—2006年度，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可上的收益基本保持在4000萬(wàn)美元到6000萬(wàn)美元。登記公開的發(fā)明數(shù)量逐年穩(wěn)步上升，從277件上升到470件。
4、技術(shù)許可工作的特征
（1）財(cái)政自主的商業(yè)化運(yùn)作。斯坦福大學(xué)OTL在成立的初期，提倡的是一種創(chuàng)業(yè)精神。盡管OTL是大學(xué)的一個(gè)管理機(jī)構(gòu)，但是在財(cái)政上它是自給自足的，它所采取的管理模式是一種類似于企業(yè)的商業(yè)化運(yùn)作模式，技術(shù)許可人員不僅要具有科學(xué)技術(shù)背景，更要具有在企業(yè)工作的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
（2）少數(shù)技術(shù)產(chǎn)生大部分的收益。斯坦福大學(xué)OTL注重開發(fā)和推廣那些具備很大商業(yè)潛力的技術(shù)成果。在OTL簽署的1271項(xiàng)許可協(xié)議中，只有4項(xiàng)許可產(chǎn)生了超過500萬(wàn)美元的收益，只有14項(xiàng)技術(shù)許可產(chǎn)生了超過100萬(wàn)美元的收益，其余的許可協(xié)議大都只產(chǎn)生了非常少量的收益。
�。�3）許可助理負(fù)責(zé)和發(fā)明人參與。在OTL，一項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)會(huì)交由一個(gè)專門的許可助理來(lái)審批和推廣，他將負(fù)責(zé)這項(xiàng)技術(shù)從OTL一直到市場(chǎng)的全過程。同時(shí)，發(fā)明人會(huì)參與從技術(shù)發(fā)明披露到技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過程，即發(fā)明人要和許可助理協(xié)商該發(fā)明的商業(yè)化前景、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形式、該發(fā)明的許可戰(zhàn)略。并且在該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入企業(yè)后，發(fā)明人也需要向企業(yè)提供必要的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)，幫助將該技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化。
二、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可戰(zhàn)略
斯坦福大學(xué)在從事技術(shù)許可的工作中，采取了一系列的許可戰(zhàn)略，既使自己的技術(shù)許可活動(dòng)能夠產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益，又能促進(jìn)大學(xué)科研和教學(xué)工作。
1、許可與不許可戰(zhàn)略
斯坦福大學(xué)并不將所有的技術(shù)發(fā)明都采取許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。只有那些不影響科研和學(xué)術(shù)工作、具有潛在的商業(yè)價(jià)值和市場(chǎng)空間、技術(shù)成熟度達(dá)到可以實(shí)際應(yīng)用、能夠以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式給予法律保護(hù)的技術(shù)發(fā)明，才會(huì)采取技術(shù)許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。作為承擔(dān)科研和教學(xué)任務(wù)的研究型大學(xué)，斯坦福大學(xué)在進(jìn)行技術(shù)許可時(shí)，必須要考慮學(xué)術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的平衡。而技術(shù)的許可情況完全取決于對(duì)技術(shù)是否有許可前景的評(píng)估和分析。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)許可相結(jié)合戰(zhàn)略
斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可的過程中，非常重視利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（主要是專利保護(hù)）與技術(shù)許可相結(jié)合的戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)能有效地保護(hù)大學(xué)的技術(shù)成果，使企業(yè)與大學(xué)進(jìn)行技術(shù)許可時(shí)，企業(yè)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步降低，能使被許可企業(yè)獲得一定時(shí)間的市場(chǎng)壟斷權(quán)，從而激發(fā)企業(yè)與大學(xué)簽訂技術(shù)許可協(xié)議的積極性。
斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可的對(duì)象包括專利技術(shù)、生物材料、版權(quán)作品、半導(dǎo)體集成電路版、商標(biāo)。OTL50%的技術(shù)發(fā)明會(huì)申請(qǐng)專利，剩下的一部分技術(shù)發(fā)明會(huì)以版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密的方式進(jìn)行保護(hù)，最終只有20%到25%的技術(shù)發(fā)明會(huì)向企業(yè)許可。截至2005年，通過OTL，斯坦福大學(xué)總共申請(qǐng)并獲得了1518件美國(guó)專利。
3、技術(shù)許可類型選擇戰(zhàn)略
斯坦福大學(xué)簽訂的技術(shù)許可協(xié)議一般分為：獨(dú)占性許可協(xié)議、一般性許可協(xié)議、選擇性許可協(xié)議。影響斯坦福大學(xué)具體選擇類型的因素為：待許可的技術(shù)成果的成熟程度、技術(shù)的科學(xué)關(guān)聯(lián)性及企業(yè)的需求狀況。
處于不同技術(shù)開發(fā)階段的技術(shù)成果會(huì)采取不同的許可戰(zhàn)略。技術(shù)成熟度高、能夠迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，往往會(huì)采取一般許可協(xié)議，授權(quán)給多家企業(yè)。技術(shù)成熟度低、還需要深入的開發(fā)和改進(jìn)工作的技術(shù)，往往會(huì)采取排他許可，授權(quán)給一家企業(yè)，以市場(chǎng)的壟斷權(quán)激勵(lì)企業(yè)引進(jìn)該技術(shù)并深入改造。
科學(xué)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的技術(shù)，往往是基本專利成果，會(huì)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響，這樣的發(fā)明密切關(guān)系到社會(huì)公眾的利益，所以往往會(huì)采取一般性許可。科學(xué)關(guān)聯(lián)性低的技術(shù)，往往是改進(jìn)專利成果，對(duì)公眾和產(chǎn)業(yè)的影響比較弱，所以會(huì)采取獨(dú)占性許可，以保障被許可企業(yè)的市場(chǎng)利益。
企業(yè)的需求狀況也會(huì)影響到許可協(xié)議類型的選擇，若一項(xiàng)技術(shù)成果的市場(chǎng)需求程度低，往往會(huì)采取獨(dú)占性許可，反之則往往會(huì)采取一般許可或者選擇性許可。
斯坦福大學(xué)的許可協(xié)議根據(jù)每一個(gè)具體發(fā)明成果的技術(shù)特征和市場(chǎng)狀況而采取必要的修改，沒有一個(gè)固定不變的許可模式。往往選擇性的技術(shù)許可也會(huì)是半獨(dú)占性的，即同時(shí)授予幾家企業(yè)在各自的地區(qū)享有獨(dú)占權(quán)。斯坦福大學(xué)與企業(yè)界歷年簽訂的技術(shù)許可協(xié)議中，一般許可協(xié)議占據(jù)了大多數(shù)，獨(dú)占性許可協(xié)議比一般性許可協(xié)議要少得多。這反映了斯坦福在進(jìn)行技術(shù)許可的同時(shí)，更注重考慮技術(shù)許可的社會(huì)價(jià)值——即通過技術(shù)許可促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)社會(huì)公眾福利，而不僅僅是其商業(yè)價(jià)值。
4、技術(shù)許可與應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟戰(zhàn)略
斯坦福大學(xué)參與面向企業(yè)的技術(shù)許可，近些年來(lái)一直積極地參與應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟保護(hù)自己的技術(shù)成果。2003年，Globespan Virata 對(duì)斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司（Texas Instruments）提起了針對(duì)Asymmetric Digital Subscriber Line（ADSL）技術(shù)的專利訴訟和反壟斷訴訟。ADSL技術(shù)是斯坦福大學(xué)John Cioffi教授的實(shí)驗(yàn)室開發(fā)出來(lái)的，并且以獨(dú)占性的方式許可給Amati Communication很多年，這項(xiàng)技術(shù)隨后由德克薩斯儀器公司于1988年獲得。2006年1月，專利訴訟案件審判完結(jié)，法院認(rèn)定訴訟主張的專利權(quán)利是有效的， Globespan Virata侵犯了斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司的專利權(quán)，判定其給予斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司1億1200萬(wàn)的損失。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，技術(shù)許可辦公室更加認(rèn)識(shí)到了技術(shù)獲得專利保護(hù)的重要性，也使專利侵權(quán)賠償成為技術(shù)許可辦公室另一種新的收入來(lái)源。
三、對(duì)我國(guó)高校開展技術(shù)許可的啟示。
1、完善現(xiàn)有技術(shù)許可機(jī)構(gòu)，引進(jìn)相關(guān)人員，積極開展技術(shù)許可工作
我國(guó)高校目前需要做的是完善現(xiàn)有科技管理機(jī)構(gòu)的技術(shù)許可職能，展開技術(shù)許可工作。在科技政策和科技管理上，需要調(diào)動(dòng)發(fā)明人、院系在技術(shù)許可上的積極性。同時(shí)，科技管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極發(fā)展同企業(yè)界的合作交流，充當(dāng)發(fā)明人和企業(yè)的紐帶，把技術(shù)成果向企業(yè)界推廣。
2、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，以技術(shù)許可收益補(bǔ)償知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本
對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，保證許可的技術(shù)受法律保護(hù)非常重要，技術(shù)成果只有受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在從技術(shù)向市場(chǎng)的改進(jìn)中，才能夠避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)。同樣，法律賦予專利的市場(chǎng)壟斷權(quán)，是吸引企業(yè)向大學(xué)引進(jìn)專利技術(shù)的重要原因。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保證技術(shù)許可工作能夠順利進(jìn)行，并最終獲得收益的最關(guān)鍵因素。技術(shù)許可的成功實(shí)施，抵消了大學(xué)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)花費(fèi)的成本，進(jìn)而提高了發(fā)明者的研究積極性。
3、技術(shù)許可工作要重點(diǎn)開發(fā)商業(yè)化前景巨大的基礎(chǔ)專利
從斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的經(jīng)驗(yàn)可以看出，少數(shù)幾項(xiàng)發(fā)明成果的技術(shù)許可帶來(lái)的許可收益，占據(jù)了歷年來(lái)技術(shù)許可總收益的大部分。這樣的技術(shù)發(fā)明往往是在科學(xué)上創(chuàng)新性非常高的基礎(chǔ)性創(chuàng)造。我國(guó)高校由于在技術(shù)許可上人力、財(cái)力資源不足，可以將重點(diǎn)集中在一些基礎(chǔ)性的發(fā)明創(chuàng)造上來(lái)，通過申請(qǐng)專利保護(hù)，將這些基礎(chǔ)專利進(jìn)行技術(shù)許可。
4、技術(shù)許可工作要注意實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值以及社會(huì)公眾利益的平衡
技術(shù)許可以產(chǎn)生商業(yè)收益為直接結(jié)果，但同時(shí)也標(biāo)志著科研資源的投入轉(zhuǎn)化成了生產(chǎn)力。斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可評(píng)估時(shí)，將學(xué)術(shù)價(jià)值也作為許可與否的一個(gè)重要考量指標(biāo)；在技術(shù)許可戰(zhàn)略的選擇上，充分考慮到了許可收益和社會(huì)公眾利益的平衡。我國(guó)高校在開展技術(shù)許可工作時(shí)，也應(yīng)注意此類問題。
5、技術(shù)許可要防范和善于應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟
我國(guó)高校如果將大學(xué)的技術(shù)成果向企業(yè)界許可，不可避免地會(huì)同外在的企業(yè)或個(gè)人發(fā)生訴訟糾紛。最有可能產(chǎn)生的訴訟形式為：技術(shù)許可合同糾紛、專利無(wú)效糾紛、專利侵權(quán)糾紛。我國(guó)高校應(yīng)提前做好應(yīng)對(duì)訴訟糾紛的準(zhǔn)備，在技術(shù)發(fā)明的公開、申請(qǐng)專利、簽訂技術(shù)許可合同時(shí)提前規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。
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