財(cái)政部關(guān)于明確各地財(cái)政部門(mén)國(guó)債管理工作職能的通知

　　目前，我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)在廣度和深度上都有了進(jìn)一步發(fā)展，但市場(chǎng)監(jiān)管工作還不能滿(mǎn)足市場(chǎng)發(fā)展的需要，尤其是近年來(lái)在市場(chǎng)中出現(xiàn)的借國(guó)債的名義擅自籌資、在國(guó)債兌付工作中不執(zhí)行國(guó)家兌付政策以及在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)中的賣(mài)空等行為，擾亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者利益。這些問(wèn)題直接影響到國(guó)債信譽(yù)，已成為國(guó)債市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的障礙。因此，發(fā)揮各級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)本地區(qū)國(guó)債市場(chǎng)進(jìn)行管理的職能作用，是維護(hù)國(guó)債信譽(yù)、保證國(guó)債市場(chǎng)健康發(fā)展的需要�；�于目前我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)中存在的問(wèn)題及國(guó)債市場(chǎng)建設(shè)對(duì)管理工作的客觀(guān)要求，根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的財(cái)政部職能設(shè)置的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將各地財(cái)政部門(mén)在國(guó)債管理工作中的職能明確如下：

　　一、協(xié)助財(cái)政部組織區(qū)域性國(guó)債承銷(xiāo)、分銷(xiāo)工作，尤其是組織好面向個(gè)人投資者的柜臺(tái)銷(xiāo)售工作，貫徹落實(shí)國(guó)家規(guī)定的國(guó)債發(fā)行政策，對(duì)以國(guó)債名義集資或超發(fā)國(guó)債等擾亂國(guó)家市場(chǎng)的行為，當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)有權(quán)依據(jù)財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任。

　　二、代表財(cái)政部對(duì)本地區(qū)國(guó)債市場(chǎng)行使監(jiān)督管理的職權(quán)。對(duì)本地區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)國(guó)債發(fā)行政策、交易法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)債場(chǎng)外交易市場(chǎng)（含柜臺(tái)交易）進(jìn)行統(tǒng)一管理。

　　三、組織本地區(qū)國(guó)債兌付工作，統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)劂y行、財(cái)政、郵政、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的國(guó)債兌付業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)政部核撥的國(guó)債兌付資金的使用進(jìn)行管理和監(jiān)督、落實(shí)各項(xiàng)兌付措施、了解兌付進(jìn)度并匯總本地區(qū)國(guó)債兌付報(bào)表。按照方便國(guó)債投資人、維護(hù)國(guó)債信譽(yù)的要求，組織開(kāi)展本地區(qū)國(guó)債常年兌付業(yè)務(wù)。對(duì)違反國(guó)家規(guī)定的國(guó)債兌付政策的行為進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任。

　　四、配合財(cái)政部國(guó)債司加強(qiáng)對(duì)地方級(jí)證券、國(guó)債期貨的財(cái)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督各地方級(jí)證券公司、登記公司、國(guó)債服務(wù)部以及各證券交易所財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)匯總財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　五、配合財(cái)政部負(fù)責(zé)本地區(qū)國(guó)債發(fā)行的宣傳工作，依據(jù)財(cái)政部下發(fā)的有關(guān)國(guó)債工作的政策規(guī)定，做好咨詢(xún)、解釋工作。組織本地區(qū)國(guó)債業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。

　　六、負(fù)責(zé)本地區(qū)對(duì)財(cái)政部統(tǒng)一印制的《國(guó)債券代保管憑證》的領(lǐng)用、登記、使用、核查及收繳銷(xiāo)毀等工作進(jìn)行統(tǒng)一管理。

　　七、受財(cái)政部委托，組織財(cái)政部門(mén)已兌付國(guó)債券的收繳及銷(xiāo)毀工作，做好已兌付券面與國(guó)債兌付資金的結(jié)算工作。

　　八、建設(shè)規(guī)范的國(guó)債券券庫(kù)管理制度，對(duì)各證券機(jī)構(gòu)券庫(kù)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定對(duì)各國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)庫(kù)存的代保管實(shí)物券實(shí)施審核。受財(cái)政部委托，對(duì)開(kāi)展國(guó)債托管業(yè)務(wù)的當(dāng)?shù)氐怯浌�司、交易�?chǎng)所托管券庫(kù)進(jìn)行定期檢查，從制度上加強(qiáng)管理。

　　九、協(xié)調(diào)本地區(qū)地方企業(yè)債券的發(fā)行和市場(chǎng)管理工作。

　　十、各時(shí)期財(cái)政部規(guī)定的其他業(yè)務(wù)職責(zé)。

　　各地財(cái)政部門(mén)要在當(dāng)?shù)卣�府�?/p>

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