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關(guān)于印發(fā)期貨交易所章程和交易規(guī)則指導(dǎo)性原則的通知
上海期貨交易所合并工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、鄭州商品交易所、大連商品交易所：為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）和全國(guó)證券期貨工作會(huì)議精神，現(xiàn)將《期貨交易所章程指導(dǎo)性原則》、《期貨交易所交易規(guī)則指導(dǎo)性原則》發(fā)給你們，請(qǐng)據(jù)此修改交易所章程和交易規(guī)則，并請(qǐng)于12月31日前將修改后的交易所章程和交易規(guī)則上報(bào)我會(huì)。
期貨交易所章程指導(dǎo)性原則
一、關(guān)于期貨交易所性質(zhì)
期貨交易所是為期貨合約的集中競(jìng)價(jià)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)并履行相關(guān)職責(zé)的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。
二、關(guān)于期貨交易所注冊(cè)資本和會(huì)員數(shù)目
1.期貨交易所注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。
2.期貨交易所會(huì)員數(shù)目由理事會(huì)確定上限，經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)。
3.每個(gè)會(huì)員認(rèn)購(gòu)的資格費(fèi)等于交易所注冊(cè)資本除以會(huì)員數(shù)目的上限。
4.當(dāng)交易所會(huì)員數(shù)目沒(méi)有達(dá)到最大數(shù)目或者會(huì)員數(shù)目發(fā)生變化時(shí)，會(huì)員繳存的資格費(fèi)與注冊(cè)資本的差額部分由交易所用盈余公積金補(bǔ)齊。
5.當(dāng)會(huì)員數(shù)目變化較大，導(dǎo)致會(huì)員繳存的資格費(fèi)與注冊(cè)資本的差額達(dá)到一定幅度時(shí)，交易所可以到工商部門申請(qǐng)變更注冊(cè)資本。
三、關(guān)于會(huì)員轉(zhuǎn)讓、退出會(huì)員資格
1.會(huì)員資格可以按期貨交易所規(guī)定程序轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓方必須提前向期貨交易所提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)向期貨交易所提出入會(huì)申請(qǐng)并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)期貨交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
2.會(huì)員可以按期貨交易所規(guī)定程序退會(huì)，但退會(huì)的會(huì)員必須提前向期貨交易所提交有關(guān)報(bào)告，經(jīng)期貨交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可履行退會(huì)手續(xù)。
四、關(guān)于會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理、專門委員會(huì)的權(quán)限和職能分工
1.會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
�。�1）制定和修改交易所章程和交易規(guī)則；
�。�2）選舉和罷免會(huì)員理事；
�。�3）審議和批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；
�。�4）審議和批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
（5）審議期貨交易所的財(cái)務(wù)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
（6）決定增加或減少期貨交易所注冊(cè)資本；
�。�7）決定期貨交易所的變更、終止和清算等事項(xiàng)；
�。�8）決定期貨交易所其他重大事項(xiàng)。
2.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
�。�2）監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議的實(shí)施和交易所的運(yùn)行；
�。�3）審議期貨交易所章程、交易規(guī)則的修改方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
（4）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
�。�5）審議期貨交易所變更、終止和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
�。�6）制定交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則；
�。�7）決定會(huì)員的接納和退出；
（8）決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰；
�。�9）決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用；
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