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中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序

時間:2023-05-01 00:35:09 經濟學論文 我要投稿
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中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序

  為進一步提高股票發(fā)行核準工作的透明度,根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,現將修訂后的股票發(fā)行核準程序公告如下:

  一、受理申請文件

  發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件,經省級人民政府或國務院有關部門同意后,由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報。

  中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的,不予受理。同意受理的,根據國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。

  為不斷提高股票發(fā)行工作水平,主承銷商在報送申請文件前,應對發(fā)行人輔導一年,并出具承諾函。

  在輔導期間,主承銷商應對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬1997年股票發(fā)行計劃指標內的企業(yè),在提交發(fā)行審核委員會審核前,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。應考人員必須80%以上考試合格。

  如發(fā)行人申請作為高新技術企業(yè)公開發(fā)行股票,由主承銷商向中國證監(jiān)會報送推薦材料。中國證監(jiān)會收到推薦材料后,在5個工作日內委托科學技術部和中國科學院對企業(yè)進行論證,科學技術部和中國科學院收到材料后在40個工作日內將論證結果函告中國證監(jiān)會。經確認的高新技術企業(yè),中國證監(jiān)會將通知該企業(yè)及其主承銷商按照《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件,并予以優(yōu)先審核。

  二、初審

  中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審,并在30日內將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。

  主承銷商自收到初審意見之日起10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。

  中國證監(jiān)會在初審過程中,將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見,兩委自收到文件后在15個工作日內,將有關意見函告中國證監(jiān)會。

  三、發(fā)行審核委員會審核

  中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核,并在受理申請文件后60日內,將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。

  發(fā)行審核委員會按照國務院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論后,以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決,提出審核意見。

  四、核準發(fā)行

  依據發(fā)行審核委員會的審核意見,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的,出具書面意見,說明不予核準的理由。

  中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。

  五、復議

  發(fā)行申請未被核準的企業(yè),接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內,可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內,對復議申請作出決定。

  為進一步提高股票發(fā)行核準工作的透明度,根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,現將修訂后的股票發(fā)行核準程序公告如下:

  一、受理申請文件

  發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件,經省級人民政府或國務院有關部門同意后,由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報。

  中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的,不予受理。同意受理的,根據國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。

  為不斷提高股票發(fā)行工作水平,主承銷商在報送申請文件前,應對發(fā)行人輔導一年,并出具承諾函。

  在輔導期間,主承銷商應對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬1997年股票發(fā)行計劃指標內的企業(yè),在提交發(fā)行審核委員會審核前,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行《公司法》、

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