期貨經(jīng)紀公司管理辦法

　　現(xiàn)發(fā)布《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。

　　主席周小川

　　二○○二年五月十七日

　　第一章、總則

　　第一條、為加強對期貨經(jīng)紀公司的監(jiān)督管理，保護期貨投資者的合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條、在中華人民共和國境內(nèi)注冊的期貨經(jīng)紀公司，適用本辦法。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

　　第四條、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理。

　　第二章、設(shè)立、變更與終止

　　第五條、設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　�。ㄒ唬┯芯邆淙温氋Y格的高級管理人員；

　�。ǘ�）有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；

　　（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條、期貨經(jīng)紀公司可以申請經(jīng)營下列期貨業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀業(yè)務(wù)；

　　（二）期貨咨詢、培訓(xùn)業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第七條、期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以申請設(shè)立營業(yè)部、分公司以及中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)。

　　期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┥暾埲饲耙荒甓葲]有重大違法違規(guī)記錄；

　�。ǘ�）擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；

　�。ㄈ�）期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度；

　�。ㄋ模�擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施；

　　（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。

　　期貨經(jīng)紀公司分公司等其他分支機構(gòu)的

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