短期融資券承銷規(guī)程

第一條　根據(jù)《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令〔２００５〕第２號）的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范短期融資券的承銷行為，制定本規(guī)程。 

　　第二條　本辦法所稱短期融資券（以下簡稱融資券），是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 

　　第三條　本規(guī)程所稱融資券承銷業(yè)務(wù)，是指由符合條件的金融機(jī)構(gòu)，依照協(xié)議包銷或代銷企業(yè)發(fā)行融資券的行為。 

　　第四條　中國人民銀行依法對融資券的承銷行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 

　　第五條　金融機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)程規(guī)定的條件，并報中國人民銀行備案。 

　　第六條　申請從事融資券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 

　�。ㄒ唬┦窃谥腥A人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人； 

　�。ǘ�）各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定； 

　　（三）具有專門負(fù)責(zé)融資券承銷業(yè)務(wù)的部門和熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的專業(yè)人員； 

　　（四）具有健全的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，依法開展經(jīng)營活動，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為； 

　�。ㄎ澹┲袊�人民銀行規(guī)定的其他條件。 

　　除具備前款規(guī)定的條件外，從事主承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上。 

　　第七條　金融機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列備案材料： 

　　（一）從事融資券承銷業(yè)務(wù)的申請報告；（二）《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；（四）公司章程； 

　�。ㄎ澹┤〉萌珖�銀行間同業(yè)拆借市場成員資 

　　格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件； 

　�。�六）內(nèi)部風(fēng)險控制與財務(wù)管理制度說明；（七）經(jīng)注冊會計師審計的近兩個會計年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文； 

　�。ò耍┓ǘù�表人、相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的工作簡歷； 

　　（九）中國人民銀行要求提交的其他材料。 

　　第八條　中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起２０個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序?qū)�金融機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行備案認(rèn)可，并向符合從事融資券承銷業(yè)務(wù)條件的金融機(jī)構(gòu)下達(dá)備案通知書。 

　　第九條　承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券應(yīng)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議。承銷協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細(xì)約定承銷活動當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。 

　　第十條　承銷機(jī)構(gòu)有以下權(quán)利： 

　�。ㄒ唬┦杖〕袖N融資券的承銷傭金；（二）主承銷商在與發(fā)行人簽署協(xié)議的情況下，可以向發(fā)行人調(diào)閱與本次融資券發(fā)行有關(guān)的未公開的法律文件和財務(wù)會計資料； 

　　（三）對于發(fā)行人的不規(guī)范行為，主承銷商有權(quán)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報告或核查意見中予以說明，因發(fā)行人不配合，使盡職調(diào)查范圍受限制，導(dǎo)致主承銷商無法做出判斷的，主承銷商不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函；（四）按規(guī)定向投資人分銷融資券。第十一條　承銷機(jī)構(gòu)有以下義務(wù)：（一）承銷融資券； 

　�。ǘ�）督促發(fā)行人進(jìn)行信用評級并及時公布評級結(jié)果； 

　�。ㄈ�）主承銷商應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，推薦符合條件的發(fā)行人發(fā)行融資券； 

　�。ㄋ模┲鞒袖N商對發(fā)行人提供發(fā)行輔導(dǎo)，確保發(fā)行人充分了解其應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及所承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，為發(fā)行人提供切實(shí)可行的專業(yè)意見及良好的顧問服務(wù)； 

　�。ㄎ澹┲鞒袖N商對發(fā)行人申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，督促并協(xié)助發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)； 

　　（六）主承銷商應(yīng)督促發(fā)行人兌付融資券本息； 

　�。ㄆ撸┌l(fā)行人不履行債務(wù)時，主承銷商可以代理融資券投資人進(jìn)行追償。 

　　第十二條　承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷方式。承銷方式及相關(guān)費(fèi)用由發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。 

　　承銷機(jī)構(gòu)以代銷方式承銷融資券，在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后，應(yīng)將未售出的融資券全部退還給發(fā)行人。 

　　承銷機(jī)構(gòu)以余額包銷方式承銷融資券，須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后，按發(fā)行價認(rèn)購未售出的融資券。 

　　承銷機(jī)構(gòu)以全額包銷方式承銷融資券，須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期開始之前，按承銷協(xié)議規(guī)定價格全額認(rèn)購融資券。

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