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風(fēng)險管理方案

時間:2021-07-08 09:07:33 方案 我要投稿

2021風(fēng)險管理方案

  為了確保事情或工作扎實開展,常常需要提前進(jìn)行細(xì)致的方案準(zhǔn)備工作,方案是從目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等都部署具體、周密,并有很強可操作性的計劃。優(yōu)秀的方案都具備一些什么特點呢?下面是小編收集整理的2021風(fēng)險管理方案,希望對大家有所幫助。

2021風(fēng)險管理方案

  風(fēng)險管理方案1

  一、行動目標(biāo)

  以建設(shè)群眾滿意的人社公共服務(wù)體系為目標(biāo)、以建設(shè)完善的醫(yī)療保險經(jīng)辦風(fēng)險管理體系為主線,以落實內(nèi)控要求為核心,以各股室為重點,以各股室、定點醫(yī)療機構(gòu)自查和檢查組現(xiàn)場檢查評估相結(jié)合為手段,明確風(fēng)險管理“一把手”責(zé)任制,不斷夯實醫(yī)療保險經(jīng)辦機構(gòu)風(fēng)險管理基礎(chǔ),健全風(fēng)險管理各項制度,完善風(fēng)險管理機制,落實風(fēng)險管理措施,提高風(fēng)險管理水平。

  二、實施范圍

  各股室、各定點醫(yī)療機構(gòu)。專項行動以各股室為主要檢查對象,以財務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)為檢查重點,逐項核對相關(guān)工作要求的落實情況。要堅持注重實效,確保各項檢查內(nèi)容有可以衡量的客觀標(biāo)準(zhǔn)和檢查手段,絕不放過任何風(fēng)險點和風(fēng)險環(huán)節(jié)。

  三、工作進(jìn)度

 。ㄒ唬┳圆殡A段(時間:20xx年8月20日-11月31日)

  由各股室按照《社會保險經(jīng)辦風(fēng)險管理檢查評估指標(biāo)》(見附件)針對醫(yī)療保險進(jìn)行自查評估,并從9月起,各股室每月10日前將《社會保險經(jīng)辦風(fēng)險專項行動進(jìn)展情況調(diào)度表》(見附件)報送醫(yī)療保險風(fēng)險管理專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每月15日前匯總后上報州醫(yī)保局。各股室在自查結(jié)束后要進(jìn)行自查打分,并明確整改措施及整改完成時限,形成自查報告報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總后形成本單位的自查報告。

  (二)評估檢查階段(自查階段結(jié)束之前)

  評估檢查由財務(wù)、審核、信息技術(shù)等方面人員組成檢查組,在各股室、定點醫(yī)療機構(gòu)自查的基礎(chǔ)上開展檢查。評估檢查堅持現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合,做到邊檢查、邊培訓(xùn)、邊整改。

 。ㄈ┰u估檢查匯總階段(20xx年12月1日-12月9日)

  醫(yī)療保險風(fēng)險管理專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,進(jìn)一步梳理各股室和各定點醫(yī)療機構(gòu)風(fēng)險管理自查報告,分析各股室、各定點醫(yī)療機構(gòu)風(fēng)險管理中存在的共性問題上報州醫(yī)保局。

  四、工作要求

 。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo)。充分認(rèn)識開展專項行動的必要性和重要性,進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識,明確風(fēng)險管理“一把手”責(zé)任制。各定點醫(yī)療機構(gòu)要成立專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確具體負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對本單位醫(yī)療保險風(fēng)險管理專項行動做出整體安排部署,有計劃、有步驟地組織開展自查工作。

  (二)明確目標(biāo)任務(wù)。各股室要按照《社會保險經(jīng)辦風(fēng)險管理檢查評估指標(biāo)》中的30項標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合本股室的工作對照檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時整改;各定點醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合本院實際,進(jìn)一步建立健全醫(yī)療保險風(fēng)險防控制度。

 。ㄈ┡c組織開展反醫(yī)保欺詐行動緊密結(jié)合一并實施。各股室、各定點醫(yī)療機構(gòu)要將此次專項行動與嚴(yán)厲打擊騙取醫(yī)療保險基金欺詐行為相結(jié)合,(省人社廳省公安廳省衛(wèi)計委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)厲打擊騙取醫(yī)療保險基金欺詐行為的通知》,在嚴(yán)厲打擊醫(yī)保欺詐犯罪行為的同時,進(jìn)一步梳理、優(yōu)化業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,找準(zhǔn)經(jīng)辦環(huán)節(jié)的風(fēng)險點,落實好風(fēng)險防控措施,切實提高醫(yī)療保險風(fēng)險管理水平。

 。ㄋ模┘(xì)化工作部署。醫(yī)療保險風(fēng)險管理專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要制定專項行動實施方案,并開展對工作人員的培訓(xùn),使工作人員掌握檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查程序等。

 。ㄎ澹┘訌姸酱僦笇(dǎo)。評估檢查組要按照《社會保險經(jīng)辦風(fēng)險管理檢查評估指標(biāo)》中的30項標(biāo)準(zhǔn)對各股室進(jìn)行督促指導(dǎo),各股室要根據(jù)工作分工加強對各定點醫(yī)療機構(gòu)的督促指導(dǎo),不放過任何風(fēng)險點和風(fēng)險環(huán)節(jié),確保專項行動工作高標(biāo)準(zhǔn)完成。

 。┘訌娰Y料歸檔。醫(yī)療保險風(fēng)險管理專項行動實行痕跡化管理,醫(yī)療保險風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及各定點醫(yī)療機構(gòu)要對專項行動開展中的各種資料進(jìn)行收集,并分類建立專卷,以備上級部門檢查。

  五、及時報送工作進(jìn)度

  各股室及各定點醫(yī)療機構(gòu)要按照要求及時向醫(yī)療保險風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報工作進(jìn)展情況(紙質(zhì)材料由股室負(fù)責(zé)人和各定點醫(yī)療機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字后上報,并報電子版),醫(yī)療保險風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要按照阿州醫(yī)險辦〔20xx〕49號文件要求及時向州醫(yī)保局上報工作進(jìn)展情況。

  風(fēng)險管理方案2

  一、指導(dǎo)思想

  按著xx526號文件的精神,要求學(xué)習(xí)借鑒神華集團煤礦安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗,依據(jù)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》(AQ/T1093-2011),結(jié)合我礦的生產(chǎn)實際,特制訂xx安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實施方案。

  二、目的意義

  煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系是為了有效的控制事故的發(fā)生,按照工作任務(wù)分析法和事故機理分析法對煤礦安全生產(chǎn)經(jīng)營活動以及生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或者潛在的危險源進(jìn)行辨識,并在此基礎(chǔ)上對辨識出來的危險進(jìn)行評估,分級分類整理,做到跟蹤管控,實現(xiàn)風(fēng)險的超前防范,從而提高員工的風(fēng)險意識和自主防范能力,使員工在安全生產(chǎn)方面能夠做到安全隱患預(yù)知、預(yù)防,能夠知險、識險、避險以及排險工作;使煤礦安全生產(chǎn)做到可防可控,進(jìn)一步優(yōu)化安全管理方式;逐步使企業(yè)改變安全管理作風(fēng),由注重結(jié)果向以控制過程轉(zhuǎn)變,變事后處理為超前預(yù)防、變臨時處理為系統(tǒng)管理、變經(jīng)驗管理為科學(xué)管理、變干部管理為全員參與,最終使我礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)達(dá)到最佳匹配。

  三、工作目標(biāo)

  通過危險源辨識、安全風(fēng)險評估、預(yù)警防控,使安全隱患始終處于可控狀態(tài),杜絕重傷事故及一般事故,防范輕傷事故。

  四、方法步驟

  (一)宣傳發(fā)動階段

  1、成立安全風(fēng)險預(yù)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組

  組長:

  副組長:(以筆畫為序)

  成員:

  2、安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組

  組長:副組長:

  成員:

  3、組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)。對各個部門下發(fā)《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》,各部門認(rèn)真組織自學(xué)。

 。ǘ┙Ⅲw系階段

  1、危險源辨識。(4月10日至5月15日)根據(jù)我礦實際,采取從下至上的原則,發(fā)動全體員工對自己工作場所和責(zé)任區(qū)內(nèi)的危險源進(jìn)行詳細(xì)排查并登記,確保危險源無遺漏、安全管控對象明確。要求各單位黨政一把手親自主抓,對本單位的人、機、環(huán)、管各要素認(rèn)真分析、查找隱患和潛在隱患,并分類匯總上報安質(zhì)科。

  2、風(fēng)險評估。(5月15日至6月10日)對各單位辨識出的危險源,安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組進(jìn)行評估分級,按著(人、機、環(huán)、管)四大類別,將危險源分為5個等級(特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險、低類風(fēng)險),明確安全管控重點。

  3、制定風(fēng)險預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)及措施。(6月10日至6月30日)針對危險源辨識和評估結(jié)果,按著《規(guī)范》的要求制定相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn)和措施,確定相關(guān)的責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。明確安全風(fēng)險管控依據(jù),落實管控責(zé)任。

  (三)試運行階段(2013年7月至9月)

  1、風(fēng)險監(jiān)測。建立危險源監(jiān)測的管理方法,保證危險源監(jiān)測方法適宜、信息傳遞暢通、及時,通過監(jiān)測危險源以確定其是否處于可控狀態(tài),檢驗管控標(biāo)準(zhǔn)和管理措施執(zhí)行的效果,實現(xiàn)事故隱患動態(tài)排查。

  2、風(fēng)險預(yù)警。針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險,制定相應(yīng)的預(yù)警方法,建立完備的信息流通渠道,使預(yù)警信息傳遞暢通、及時,確保對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行分級預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

  3、風(fēng)險控制。建立風(fēng)險控制的管理辦法,對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則,按照PDCA的運行模式,根據(jù)危險源的預(yù)警警級,現(xiàn)場責(zé)任人根據(jù)相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn),迅速采取相應(yīng)的整改和控制措施,將不安全隱患有效地消除或控制,預(yù)防事故的發(fā)生,實現(xiàn)對風(fēng)險的預(yù)控管理。

  4、檢查、審核和評審。各煤礦企業(yè)要制定反映本單位全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn),并對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的運行情況進(jìn)行監(jiān)管,定期和不定期的進(jìn)行評價和考核,以確保管理體系能夠達(dá)到煤礦安全管理的要求。同時,找出煤礦安全管理存在的問題,針對問題提出改進(jìn)建議,不斷完善安全管理系統(tǒng),不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導(dǎo)致的事故,實現(xiàn)煤礦安全管理。

 。ㄋ模└倪M(jìn)提高階段

  在實際的生產(chǎn)經(jīng)營中,按照持續(xù)改進(jìn)的科學(xué)管理思想和PDCA的閉環(huán)式煤礦安全管理模式,各煤礦企業(yè)針對管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、風(fēng)險預(yù)警體系或管理制度中找出存在的問題和不足,提出改進(jìn)建議,通過危險源監(jiān)測及時排查隱患,落實整改責(zé)任,形成安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機制,最終形成閉環(huán)式安全管理運行體系,保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的不斷完善、持續(xù)改進(jìn)和有效運行。通過加強同其他先進(jìn)企業(yè)的交流合作,借鑒先進(jìn)的經(jīng)驗和做法,不斷地完善自身安全管理。

  五、工作要求

 。ㄒ唬┟鞔_責(zé)任,加強領(lǐng)導(dǎo)。

  礦成立推行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,各部門按方案要求和實施步驟,協(xié)作配合切實推進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)。

  (二)分步實施、整體推進(jìn)。

  安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組確定階段工作目標(biāo),按著各階段的要求做好分工。對存在的問題進(jìn)行整理、總結(jié),逐步完善。

 。ㄈ┞鋵嵈胧,立足管控。

  為了更好的保證管理體系全方位、有序推進(jìn),各部門要加大危險源辨識和加強風(fēng)險管控力度,做到全員、全過程、全方位的安全管理,在安排工作的同時,同時分析危險源、同時指定安全責(zé)任人并同時制定安全措施,確保各安全管理沒有漏洞,保證危險源的有效管控。

 。ㄋ模﹪(yán)格監(jiān)管、注重實效。

  各部門要嚴(yán)格按照各階段時間的要求積極配合安全風(fēng)險預(yù)控體系工作小組各階段工作的要求,保質(zhì)保量地完成每一階段的工作內(nèi)容,保證實施方案的有效實施。

  風(fēng)險管理方案3

  為切實防范經(jīng)辦風(fēng)險,確保社;鸢踩,我局本著“問題導(dǎo)向”和準(zhǔn)確及時規(guī)范辦理社保業(yè)務(wù)的原則,特制訂本實施方案。本實施方案是我局既有業(yè)務(wù)經(jīng)辦規(guī)程和管理制度的細(xì)化補充,同時也是對照省人社廳、市社保局印發(fā)的《社會保險經(jīng)辦風(fēng)險管理專項行動實施方案》以及相應(yīng)的評估檢查指標(biāo)體系,在自查以及市社保局檢查和市縣人社行政部門開展現(xiàn)場基金監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上,制定的整改方案。本方案針對經(jīng)辦工作中的一些制度性規(guī)定,在原有經(jīng)辦規(guī)程和管理制度中未述及的,即為特別規(guī)定,全局職工必須遵守。原有經(jīng)辦管理規(guī)定與本方案特別規(guī)定有沖突的,以本文為準(zhǔn)。

  一、明確經(jīng)辦風(fēng)險防控管理機構(gòu)及其職責(zé)

  成立縣社會保險局經(jīng)辦風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組,局長任組長,分管稽核工作的副局長為副組長,各股室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在稽核信息股,稽核信息股副股長同志任辦公室主任,負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)工作。

  經(jīng)辦風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組不定期聽取稽核信息股的工作匯報,研究議定有關(guān)經(jīng)辦風(fēng)險防控事項,議定事項以會議紀(jì)要形式印發(fā)全局執(zhí)行;诵畔⒐擅磕曛辽僖獙Ω鞴墒摇⒏鳂I(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)執(zhí)行內(nèi)控制度和經(jīng)辦規(guī)程的情況進(jìn)行一次例行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時報告,并提出加強風(fēng)險管控的建議意見。

  二、完善業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位制約機制,嚴(yán)格系統(tǒng)授權(quán)管理

  1.結(jié)合“綜合柜員制”上線運行,及時調(diào)整行政后勤、財務(wù)以及業(yè)務(wù)崗位設(shè)置,按照不相容崗位不得兼任的原則,堅決做到初審與復(fù)核、業(yè)務(wù)與財務(wù)、業(yè)務(wù)與檔案、財務(wù)與檔案、業(yè)務(wù)與稽核、稽核與財務(wù)、系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)、出納與會計崗位分離。

  2.20xx年3月25日以前,對信息系統(tǒng)操作權(quán)限配置進(jìn)行一次清理,一律實行實名制(身份證號登錄)授權(quán),待“綜合柜員制”上線運行后按照新的經(jīng)辦規(guī)程再次進(jìn)行操作權(quán)限配置調(diào)整。今后,凡工作人員操作權(quán)限調(diào)整,須由股室負(fù)責(zé)人提出,經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)簽注意見后,系統(tǒng)管理員方可辦理。新入職職工必須簽訂授權(quán)責(zé)任書方可上機操作。系統(tǒng)管理員要管好授權(quán)的紙質(zhì)檔案資料,以備各級檢查和追責(zé)。

  3.為適應(yīng)窗口服務(wù)工作,本著效率優(yōu)先的原則,對窗口工作人員以及內(nèi)部業(yè)務(wù)審核人員可以按照ab角的模式收于相同操作權(quán)限,但統(tǒng)一經(jīng)辦人不得越權(quán)進(jìn)行復(fù)核操作,凡需提請后臺審批以及二級以上復(fù)核崗審核的系統(tǒng)操作必須及時提交,越權(quán)經(jīng)辦即違規(guī)。

  三、業(yè)務(wù)運行各環(huán)節(jié)風(fēng)險防控的整改工作要求

  1.在經(jīng)辦系統(tǒng)未掃描收存電子檔案的情況下,凡涉及變更參保登記信息、參保繳費信息維護等驗證原件的系統(tǒng)操作業(yè)務(wù),必須收存紙質(zhì)資料(原件或驗證后的復(fù)印件)。為避免業(yè)務(wù)佐證材料分散保管乃至發(fā)生遺失,紙質(zhì)資料須隨經(jīng)辦流程運轉(zhuǎn),每筆業(yè)務(wù)的紙質(zhì)資料按照辦結(jié)崗位的股室歸屬由各股室安排專人保管,定期歸檔。待“電子檔案”上線運行后,所有業(yè)務(wù)必須的紙質(zhì)表單和核心證明材料一律實行掃描上網(wǎng)在線運轉(zhuǎn),經(jīng)窗口前臺驗證收錄的紙質(zhì)檔案材料,由專職檔案人員定期收集核對整理歸檔館藏。

  2.財務(wù)與征繳業(yè)務(wù)按月對賬后經(jīng)辦人必須簽字確認(rèn),發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時處理,財務(wù)和業(yè)務(wù)簽名手續(xù)不完善的征繳收入,基金會計不得入賬,并要及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)。

  3.從20xx年起,于每年或次年初以普發(fā)公函、公告以及群發(fā)短信等形式,直接告知或提醒參保單位和參保群眾主動上網(wǎng)查詢參保繳費情況,開展互動對賬。此項工作由征繳股負(fù)責(zé)。

  4.財務(wù)人員編制存款余額調(diào)節(jié)表須隨附銀行對賬單,盡可能杜絕和減少產(chǎn)生收入戶跨年未達(dá)賬。

  四、不斷完善落實風(fēng)險控制管理制度

  1.“綜合柜員制”上線運行后,要根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程重塑和崗位設(shè)置調(diào)整的實際,切實梳理業(yè)務(wù)經(jīng)辦風(fēng)險點,進(jìn)一步清理修訂各項內(nèi)控管理制度,適時將一些需要全體職工熟知并遵照執(zhí)行的風(fēng)控管理重要規(guī)程規(guī)定匯編成冊。

  2.加強和充實稽核工作力量,增強風(fēng)控管理工作的前瞻性和計劃性。要有組織、有計劃地開展征繳稽核和內(nèi)控檢查工作,及時受理并處理各類社保投訴和舉報,做到業(yè)務(wù)經(jīng)辦及時、準(zhǔn)確、規(guī)范,有據(jù)可查,有跡可循;稽核內(nèi)審工作要有臺賬記錄。

  風(fēng)險管理方案4

  企劃方案:集團風(fēng)險管理專項提升工作方案為全面落實總公司開展全面風(fēng)險管理專項管理提升活動的總體部署,建立健全全面風(fēng)險管理體系,不斷提高內(nèi)部控制能力,促進(jìn)企業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《中國海油全面風(fēng)險管理專項管理提升工作方案》,結(jié)合集團公司管理提升活動安排,現(xiàn)就開展全面風(fēng)險管理提升活動制定如下實施方案。

  一、工作目標(biāo)

  圍繞集團公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo),以“持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控制度體系,夯實公司發(fā)展基礎(chǔ),穩(wěn)步提升風(fēng)險管理能力”為目標(biāo),將風(fēng)險管理理念、方法和工具切實融入日常經(jīng)營管理,加強重點領(lǐng)域的風(fēng)險防控,做到規(guī)范有序、管控有度、防控有效,力爭20xx年底全面完成內(nèi)控制度體系建設(shè),并在探索科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)的測評方法的基礎(chǔ)上,在集團公司范圍內(nèi)全面開展內(nèi)控檢查評價,持續(xù)監(jiān)控內(nèi)控制度體系并建立動態(tài)改進(jìn)長效機制,不斷提升公司整體風(fēng)險管理能力。

  二、工作原則

  集團公司全面風(fēng)險管理專項管理提升活動遵循以下四個基本原則:

  1、堅持內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理有機結(jié)合的原則。全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制既有聯(lián)系,又各有側(cè)重,但都是合理保證戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的重要手段。內(nèi)部控制是基于風(fēng)險的控制過程,要運用風(fēng)險管理的方法予以實施,是對風(fēng)險進(jìn)行評估和管理的必要過程,而全面風(fēng)險管理的流程建設(shè)中要采用內(nèi)部控制的措施來落實風(fēng)險管理解決方案,因此兩項工作要注重相互融入和有機結(jié)合。

  2、堅持全面、全員、全過程的原則。全面風(fēng)險管理貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程,覆蓋各單位、部門、各崗位的所有業(yè)務(wù)和事項。

  3、堅持突出重點、分步實施的原則。集團公司本部以建設(shè)體系、系統(tǒng)集成為重點,已建立風(fēng)險管理和內(nèi)控體系的單位以改進(jìn)、完善、提升為重點,尚未建立健全的單位按照要求同步建設(shè)風(fēng)險管理和內(nèi)控體系。各所屬單位要清晰定位、統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施,確保重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重大風(fēng)險得到有效控制。

  4、堅持適用性和可承受的原則。堅持快速發(fā)展與風(fēng)險控制并重,既不片面強調(diào)發(fā)展與效率,也不片面強調(diào)風(fēng)險與內(nèi)控。風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)與集團公司的.管控模式、行業(yè)特點相吻合,在現(xiàn)有基礎(chǔ)上與企業(yè)管理業(yè)務(wù)流程相融合,注入現(xiàn)代管理理念、方法和手段,不斷健全制度、規(guī)范流程,使之更加適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要,確保把風(fēng)險控制在企業(yè)可承受的范圍之內(nèi)。

  三、重點工作

  為全面落實集團公司全面風(fēng)險管理專項管理提升活動工作目標(biāo),著力抓好以下五個方面的工作:

  第一,統(tǒng)籌規(guī)劃,分步實施,持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范建設(shè)

  為加快與海油管理理念對接,集團公司借鑒總公司內(nèi)控制度框架體系,完成了內(nèi)控制度體系建設(shè),并于20xx年進(jìn)行了修訂完善。但是由于集團公司沒有進(jìn)行前期的風(fēng)險梳理,隨著規(guī)范化管理要求的逐年提升,管理的針對性和管理效能的發(fā)揮受到一定程度的制約。為符合上市公司外部監(jiān)管要求,20xx年開展了股份公司內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作,實施了內(nèi)控自我檢查評價。20xx年,將重點推動集團公司層面內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作,在現(xiàn)有已發(fā)布的內(nèi)控制度體系基礎(chǔ)上,進(jìn)一步梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在的風(fēng)險,補充建立和完善風(fēng)險控制矩陣,協(xié)助各所屬單位明確風(fēng)險點和控制點,編制規(guī)范化、可操作性強的內(nèi)部控制手冊,持續(xù)推進(jìn)內(nèi)部規(guī)范建設(shè)。

  第二、突出重點,抓好關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險管控

  20xx年,集團公司對銷售業(yè)務(wù)涉及的客戶信用、應(yīng)收賬款、銷售收款、銷售價格、銷售合同、銷售發(fā)貨、銷售發(fā)票、銷售退回及客戶投訴、銷售費用等9項風(fēng)險點較為集中的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施了專項風(fēng)險管理回頭看,累計調(diào)整重新列示73項主要風(fēng)險點,有針對性制定和完善123項控制措施,并補充繪制了銷售業(yè)務(wù)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)流程圖,提出了各風(fēng)險點的具體管理要求。但受人員和計劃調(diào)整影響,原計劃的采辦和合同管理專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險管理工作未能實施。20xx年,在全面梳理各類業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上,集團公司將重點關(guān)注影響經(jīng)營管理的薄弱環(huán)節(jié)和制約企業(yè)效益提升的管理瓶頸,著力抓好資金、采辦、項目建設(shè)和合同管理等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制,充分識別上述業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險,合理評估其風(fēng)險水平,進(jìn)一步建立和完善風(fēng)險管理解決方案,最大限度控制和降低風(fēng)險。

  第三,協(xié)同配合,做好內(nèi)控檢查評價工作

  20xx年,股份公司已完成內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作,并實施了內(nèi)控自我檢查評價,在此基礎(chǔ)上,聘請中介機構(gòu)實施了內(nèi)部控制審計,20xx年4月末將按要求對外披露內(nèi)部控制審計報告。結(jié)合股份公司內(nèi)控檢查試點工作情況,參照總公司內(nèi)控檢查評價辦法,集團公司將制定并發(fā)布《內(nèi)控檢查評價管理辦法》,并進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控檢查評價工作模板。至20xx年9月集團公司層面內(nèi)控規(guī)范建設(shè)第一階段工作完成后,將按照總公司統(tǒng)一部署,由計劃與發(fā)展部和審計監(jiān)察部牽頭,紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)職能部門協(xié)同配合,在各單位、部門內(nèi)控規(guī)范建設(shè)自我檢查評價的基礎(chǔ)上,對內(nèi)控規(guī)范建設(shè)的重視程度、內(nèi)控自評工作底稿填制質(zhì)量、內(nèi)控制度體系建立和完善、缺陷發(fā)現(xiàn)和整改等實施督查,促進(jìn)內(nèi)控檢查評價工作落實。

  第四,開展對標(biāo),借鑒央企和總公司系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)實踐

  以優(yōu)化內(nèi)控體系、推進(jìn)全面風(fēng)險管理、落實內(nèi)控檢查評價為重點,以提升工作質(zhì)量、提高工作效率為原則,在風(fēng)險識別、流程梳理、完善管控、落實整改等方面,全方位開展與央企和總公司范圍內(nèi)先進(jìn)企業(yè)管理典型對標(biāo),明確差距和改進(jìn)方向,持續(xù)優(yōu)化工作流程,細(xì)化提升措施,認(rèn)真落實整改,以點帶面,推動全面風(fēng)險管理提升活動深入開展。

  第五,強化培訓(xùn),培養(yǎng)風(fēng)險管理人才

  為適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要,提高風(fēng)險管理能力,集團公司將通過多層次、全方位的培訓(xùn)交流,提升風(fēng)險管理專業(yè)人員管理意識和業(yè)務(wù)技能,打造素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精的風(fēng)險管理人才隊伍。一是充分利用總公司管理優(yōu)勢和技術(shù)資源,積極參加總公司組織的各種形式業(yè)務(wù)培訓(xùn),進(jìn)一步提升風(fēng)險管理專業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。二是選拔素質(zhì)較高的人員,全程參與集團公司20xx年內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作,以干代學(xué),提升內(nèi)控和風(fēng)險管理實踐業(yè)務(wù)技能。

  四、階段工作安排

  按照集團公司管理提升活動總體部署,以風(fēng)險為導(dǎo)向、以控制為手段、以流程為紐帶、以制度為載體,全面風(fēng)險管理專項管理提升活動分為以下兩個階段實施。

 。ㄒ唬┡嘤⒔ㄔO(shè)階段(20xx年11月—20xx年8月)

  本階段主要任務(wù)是:借助外部中介力量,完成集團公司內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作,出臺集團公司層面所屬單位內(nèi)部控制手冊,逐步實現(xiàn)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化,建立起覆蓋全集團的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系,培育風(fēng)險管理文化。

  1、選聘中介咨詢機構(gòu),啟動集團公司層面風(fēng)險梳理和與內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)工作,通過專家講座、咨詢訪談等方式,做好風(fēng)險管理與內(nèi)控規(guī)范的宣貫,有針對性地開展相關(guān)培訓(xùn)工作,營造良好工作氛圍。

  2、進(jìn)一步建立、完善集團公司及各所屬單位風(fēng)險管理與內(nèi)控規(guī)范工作組織體系,健全機構(gòu),明確權(quán)責(zé),充實人員,為全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)的實施提供保障。

  3、各所屬單位建立包括風(fēng)險管理初始信息收集、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略制定、風(fēng)險管理解決方案、風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)在內(nèi)的風(fēng)險管理基本流程,形成上下統(tǒng)一、有效對接的風(fēng)險管理流程體系。

  4、建立、完善以風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系。配合中介機構(gòu),對各所屬單位業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險點進(jìn)行梳理,促進(jìn)原有內(nèi)控制度進(jìn)一步規(guī)范化、精細(xì)化、系統(tǒng)化,編制各所屬單位內(nèi)部控制手冊,落實各項管理措施。

  5、加強重大風(fēng)險、重大事件的風(fēng)險管理和重要業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制,重點做好資金活動、財務(wù)管理、法律事務(wù)、采辦管理、項目建設(shè)等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險防范和預(yù)警。

 。ǘ┻\行、改進(jìn)階段(20xx年9月—20xx年12月)

  本階段主要任務(wù)是:對內(nèi)控規(guī)范建設(shè)成果進(jìn)行試運行、有效性測試,并通過后續(xù)的監(jiān)督、評價工作實現(xiàn)風(fēng)險管理與內(nèi)控工作的持續(xù)改進(jìn)。

  1、進(jìn)行風(fēng)險內(nèi)控體系試運行。組織各單位對內(nèi)部控制體系的合規(guī)性、實際執(zhí)行情況進(jìn)行自我評價測試,進(jìn)一步梳理和完善內(nèi)控制度體系,查找缺陷。

  2、建立和完善內(nèi)部控制缺陷報告機制。組織各單位對內(nèi)控缺陷進(jìn)行匯總分析,認(rèn)定等級,針對不同類型判斷可能給企業(yè)帶來的影響,制定整改方案,落實整改時間、責(zé)任部門和責(zé)任人,切實做好整改。

  3、建立內(nèi)部控制檢查評價和持續(xù)改進(jìn)機制。對各單位內(nèi)控缺陷跟蹤督促整改,定期或不定期對各單位、部門的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評價,實施動態(tài)管理,促進(jìn)風(fēng)險管理與內(nèi)控規(guī)范工作持續(xù)提升。

  4、按照總公司統(tǒng)一要求,編制上報全面風(fēng)險管理報告和內(nèi)部控制評價報告。

  五、工作要求

 。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任

  各級領(lǐng)導(dǎo)要高度重視全面風(fēng)險管理專項提升工作,將其作為重點工作來抓,切實加強領(lǐng)導(dǎo)。為加強此次全面風(fēng)險管理專項提升工作的組織領(lǐng)導(dǎo),在集團公司管理提升活動領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下,全面風(fēng)險管理專項提升工作由集團公司審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)。各單位要明確分工、落實責(zé)任,切實把開展全面風(fēng)險管理專項提升工作落到實處。要通過多種媒體,利用多種形式,加強風(fēng)險內(nèi)控知識的普及,加強風(fēng)險和內(nèi)控意識的宣貫,努力營造良好工作氛圍。

 。ǘ┘訌娊涣鳎黄苿(chuàng)新

  在內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作前期階段,引進(jìn)專業(yè)風(fēng)險和內(nèi)控專業(yè)機構(gòu),通過輔導(dǎo)和咨詢,實現(xiàn)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制理念和方法的導(dǎo)入。同時,堅持全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的實質(zhì)性工作由集團公司所有單位、部門、員工來推進(jìn)實施的原則,以我為主,突破創(chuàng)新。要注意加強與其他企業(yè)的交流,與具有先進(jìn)風(fēng)險防控經(jīng)驗的中央企業(yè)、總公司系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行對標(biāo),不斷提升自身風(fēng)險防控水平。

 。ㄈ┤谌牍ぷ,狠抓落實

  將全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作作為一項長期的系統(tǒng)工程,列入各單位、部門重要工作日程,做到人員、工作雙落實,將風(fēng)險內(nèi)控工作與單位生產(chǎn)經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動緊密結(jié)合起來,按照一崗雙責(zé)的原則,既做好業(yè)務(wù)、管理工作,同時控制好業(yè)務(wù)、管理工作中存在的風(fēng)險,避免出現(xiàn)執(zhí)行不到位的情況。各單位風(fēng)險內(nèi)控管理部門要承擔(dān)起牽頭、協(xié)調(diào)的職責(zé),做好體系建設(shè)組織工作和各單位之間的協(xié)調(diào),建立并形成長效機制,分階段推進(jìn)工作、動態(tài)調(diào)整目標(biāo),保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

 。ㄋ模┒酱僦笇(dǎo),協(xié)調(diào)推進(jìn)

  集團公司將及時跟蹤各所屬單位全面風(fēng)險管理專項提升活動開展情況及存在問題,指導(dǎo)、督促各單位全面風(fēng)險管理專項提升工作有序推進(jìn)。建立定期總結(jié)通報制度,做好跟蹤分析,為各單位順利開展全面風(fēng)險管理專項提升活動提供支持和服務(wù),有效推動活動開展。

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