風(fēng)險(xiǎn)管理制度（精選20篇）
在不斷進(jìn)步的社會(huì)中，制度起到的作用越來越大，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 1
(1)保證金制度
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金標(biāo)準(zhǔn)在期貨合約中規(guī)定。
期貨合約交易過程中，出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
�、俪霈F(xiàn)連續(xù)同方向漲跌停板；
�、谟鰢曳ǘㄩL假；
③交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大；
④交易所認(rèn)為必要的其他情況。
調(diào)整期貨合④約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)的，交易所應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算時(shí)對該合約的所有持倉按新的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開市前追加到位。
(2)價(jià)格限制制度
價(jià)格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。
股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的正負(fù)6%，漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的正負(fù)10%，最后交易日不設(shè)價(jià)格限制。
每日開盤后，股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)一分鐘，該合約啟動(dòng)熔斷機(jī)制。
�、賳�(dòng)熔斷機(jī)制后的連續(xù)十分鐘內(nèi)，該合約買賣申報(bào)在熔斷價(jià)格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。十分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板價(jià)格生效。
�、谌蹟鄼C(jī)制啟動(dòng)后不足十分鐘，市場暫停交易的，熔斷機(jī)制終止，重啟交易后，漲跌停板價(jià)格生效。
�、凼帐星叭昼妰�(nèi)，不啟動(dòng)熔斷機(jī)制。熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動(dòng)的，繼續(xù)執(zhí)行至熔斷期結(jié)束。
�、苊咳罩粏�(dòng)一次熔斷機(jī)制。
(3)限倉制度
限倉是指交易所規(guī)定會(huì)員或投資者可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約持倉的最大數(shù)額。
同一投資者在不同會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)，不得超出一個(gè)投資者的持倉限額。
會(huì)員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規(guī)定如下：
①對投資者單個(gè)合約單邊持倉實(shí)行絕對數(shù)額限倉，持倉限額為20xx手。
�、谀骋缓霞s總持倉量(單邊)超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員該合約持倉總量(單邊)不得超過該合約總持倉量的25%。
�、郢@準(zhǔn)套期保值額度的會(huì)員或投資者持倉，不受此限。
會(huì)員和投資者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。
(4)大戶報(bào)告制度
投資者的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的.，投資者應(yīng)通過受托會(huì)員向交易所報(bào)告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的持倉達(dá)到交易所報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)于下一交易日收市前向交易所報(bào)告。交易所有權(quán)要求投資者補(bǔ)充報(bào)告。
達(dá)到交易所報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的投資者應(yīng)提供下列材料：
①《投資者大戶報(bào)告表》，內(nèi)容包括會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)、投資者名稱和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動(dòng)用資金；
�、谫Y金來源說明；
�、鄯ㄈ送顿Y者的實(shí)際控制人資料；
�、荛_戶材料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；
�、萁灰姿筇峁┑钠渌牧�，管理制度《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理制度》。
(5)強(qiáng)行平倉制度
強(qiáng)行平倉是指交易所按有關(guān)規(guī)定對會(huì)員、投資者持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施。
會(huì)員、投資者出現(xiàn)下列情況之一的，交易所對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉：
�、贂�(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的；
�、诔謧}超出持倉限額標(biāo)準(zhǔn)，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)平倉的；
�、垡蜻`規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的；
�、芨鶕�(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的；
⑤其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。
強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則：強(qiáng)行平倉先由會(huì)員執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)。規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢的，由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。
強(qiáng)行平倉的執(zhí)行程序：
�、偻ㄖ＝灰姿浴皬�(qiáng)行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)結(jié)算會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求。通知書除交易所特別送達(dá)以外，隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，有關(guān)結(jié)算會(huì)員可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
�、趫�(zhí)行及確認(rèn)。
1、開市后，有關(guān)會(huì)員應(yīng)自行平倉，直至達(dá)到平倉要求；
2、結(jié)算會(huì)員超過規(guī)定平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉；
3、強(qiáng)行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。
(6)強(qiáng)制減倉制度
強(qiáng)制減倉是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動(dòng)撮合成交。同一投資者雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報(bào)單參與強(qiáng)制減倉計(jì)算，其余平倉報(bào)單與其反向持倉自動(dòng)對沖平倉。
(7)結(jié)算擔(dān)保金制度
交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所的規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。
結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)擔(dān)保金和變動(dòng)擔(dān)保金。基礎(chǔ)擔(dān)保金是指結(jié)算會(huì)員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔(dān)保金數(shù)額。變動(dòng)擔(dān)保金是指隨著結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的擔(dān)保金。
(8)風(fēng)險(xiǎn)警示制度
交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或投資者談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或投資者報(bào)告情況：
�、倨谪泝r(jià)格出現(xiàn)異常；
②會(huì)員或投資者交易異常；
�、蹠�(huì)員或投資者持倉異常；
�、軙�(huì)員資金異常；
�、輹�(huì)員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；
�、藿灰姿拥酵对V涉及到會(huì)員或投資者；
�、邥�(huì)員涉及司法調(diào)查；
⑧交易所認(rèn)定的其他情況。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 2
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)及食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組建國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)，下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)，并根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報(bào)和監(jiān)督措施。
國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。
第五條國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)費(fèi)由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。
第六條(獨(dú)立性)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評(píng)估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的；
(二)通過食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測或者接到舉報(bào)發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的，在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的；
(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議并提供有關(guān)信息和資料的；
(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他情形。
第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議，并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評(píng)估的；
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。
第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議應(yīng)提供《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目建議書》，并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等相關(guān)資料，向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報(bào)。
第十一條(不予評(píng)估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)提出意見，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評(píng)估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(二)對于食品安全風(fēng)險(xiǎn)較低或者可以通過簡單的風(fēng)險(xiǎn)管理措施解決的而缺乏評(píng)估必要性的；
(三)國際已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決定。
第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃和優(yōu)先評(píng)估項(xiàng)目。
第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)時(shí)，應(yīng)向提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；
(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數(shù)量；
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；
(六)其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達(dá))國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)�！讹L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評(píng)估方案)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)估任務(wù)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案，報(bào)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的，可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實(shí)施評(píng)估)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)按照評(píng)估方案，遵循危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
第十七條(風(fēng)險(xiǎn)交流)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，受委托承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體任務(wù)的`風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要，及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報(bào)告。
對于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的，國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報(bào)告和工作建議。
第十八條(評(píng)估結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)要求的時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)審議通過后上報(bào)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和報(bào)告負(fù)責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評(píng)估)發(fā)生下列情形，國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)立即研究分析，對需要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng)，國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)立即成立臨時(shí)工作組，制定應(yīng)急評(píng)估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評(píng)估建議的；
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的；
(五)其它需要通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估解決的食品安全事件。
第二十條(進(jìn)行評(píng)估)臨時(shí)工作組按照應(yīng)急評(píng)估程序和應(yīng)急評(píng)估方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評(píng)估，包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識(shí)別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。
暴露評(píng)估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險(xiǎn)特征描述:根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評(píng)估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 3
第一條持續(xù)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎(chǔ)，制定本制度。
1.本制度所稱的危險(xiǎn)源，是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、場所及周邊環(huán)境。
2.危險(xiǎn)辨識(shí)，是指辨識(shí)出危險(xiǎn)因素，即潛在和固有的危險(xiǎn)性、觸發(fā)條件、存在條件；危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)是對辨識(shí)的結(jié)果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)程度。
第三條堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險(xiǎn)性、存在條件及觸發(fā)因素三個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。
1.管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作的歸口管理部門。
3.各車間、部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。
第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各車間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，增強(qiáng)員工對危險(xiǎn)源的預(yù)知預(yù)控效果。
第八條危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所及周邊環(huán)境，同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場所以外的各種活動(dòng)、裝置及其他相關(guān)方的活動(dòng)。
第九條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從以下五個(gè)方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理：
4.GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的六種危險(xiǎn)和有害因素分類，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。
5.GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。
第十條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，要充分認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要基于實(shí)際問題，通過初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。
第十二條危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件，并定期進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的'回顧與更新，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的有效預(yù)知預(yù)控目的。
確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識(shí)別危險(xiǎn)源→安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→登記重大安全風(fēng)險(xiǎn)。
第十四條在危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)前，應(yīng)充分作好以下準(zhǔn)備工作：
1.公司要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證；
2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗(yàn)的人員組成辨識(shí)小組，如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長及現(xiàn)場作業(yè)人員等；
3.識(shí)別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要全，基本覆蓋本單位、本項(xiàng)目的所有施工、作業(yè)場所及所用的設(shè)備設(shè)施；
4.參加辨識(shí)的人員必須掌握辨識(shí)范圍和類別等基本情況，了解法律法規(guī)對本單位、本項(xiàng)目的安全具體要求；
1.所有活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源。包括工作過程中所有人員的活動(dòng)、外來人員的活動(dòng)；常規(guī)活動(dòng)（如正常的工作活動(dòng)等）、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)（如火災(zāi)等）。
2.所有工作場所的設(shè)施設(shè)備（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如建筑物、車輛等。
3.所有采購、使用、儲(chǔ)存、報(bào)廢的物資（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如食品、辦公用品、生活物品等。
4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。
5.識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)
a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；
b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c.機(jī)械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d.電器危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；
e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；
f.生物危害：病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。
a.過去：作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；
c.將來：作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會(huì)產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。
a.正常：作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時(shí)間進(jìn)行工作的狀態(tài)；
b.異常：作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；
1.收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，將其作為重要依據(jù)和線索。
2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。
3.通過收集其它要求（如：顧客的要求等）和專家咨詢獲得的信息。
現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害；
座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)；
預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評(píng)價(jià)。
第十七條危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進(jìn)行；
第十八條各單位按照上述規(guī)定，對危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，填寫《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查登記表》中的“序號(hào)”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動(dòng)”、“危險(xiǎn)源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。
第二十條經(jīng)評(píng)價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源清單》，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，將其傳遞給相關(guān)部門，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
5.配備完備的個(gè)體防護(hù)用品，加強(qiáng)員工保護(hù)，降低風(fēng)險(xiǎn)。
1.采取專門措施控制時(shí)應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。
對一般風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育，有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。
第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”的原則，對危險(xiǎn)源及時(shí)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，處理重大風(fēng)險(xiǎn)，消除安全隱患，避免各類事故的發(fā)生。
第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源管理和控制措施的落實(shí)情況。
第二十五條各單位根據(jù)實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作，對新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定相應(yīng)的控制措施：
4)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；
各單位根據(jù)補(bǔ)充辨識(shí)和評(píng)價(jià)的結(jié)果，填寫新增《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查登記表》和《危險(xiǎn)源清單》，報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 4
一、目的
為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，健全部門的“安全風(fēng)險(xiǎn)，安全制約，安全激勵(lì)”機(jī)制，實(shí)施責(zé)任到人的目標(biāo)管理。同時(shí)，激勵(lì)部門及項(xiàng)目相關(guān)人員積極開展安全管理工作，努力爭創(chuàng)安全先進(jìn)，全面提高整體安全管理水平，使公司在安全方面取得優(yōu)異的'成績，特制定本方案。
二、適用范圍
總經(jīng)理、生產(chǎn)副總、行政副總、行政部經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、副經(jīng)理、車間主任、副主任、組長、車間員工。
三、實(shí)施依據(jù)
1、公司對部門的安全檢查、考核情況；部門對各班組的安全檢查、考核情況。
2、各車間、班組安全文件、制度的傳達(dá)落實(shí)及報(bào)表完成情況。
3、各車間安全管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。
四、安全風(fēng)險(xiǎn)金實(shí)施及標(biāo)準(zhǔn)
1、安全風(fēng)險(xiǎn)金
1.1公司建立單獨(dú)安全風(fēng)險(xiǎn)金賬戶，由公司統(tǒng)籌支付，不足部分由公司補(bǔ)貼。
1.2財(cái)務(wù)部在發(fā)放上月工資時(shí)按本制度獎(jiǎng)罰本月安全風(fēng)險(xiǎn)金。
2、安全風(fēng)險(xiǎn)金標(biāo)準(zhǔn)
3、安全風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)罰
3.1員工的安全風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)罰均以車間為單位，每月作為安全風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)罰的一個(gè)周期。
3.2安全風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，行政部(安全管理員)提交被獎(jiǎng)勵(lì)人員名單及標(biāo)準(zhǔn)，交行政副總和生產(chǎn)副總審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部實(shí)施。
3.3各崗位對應(yīng)的所轄范圍內(nèi)，每月全面實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)，不出一起工傷事故，安全考核成績符合獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的，依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)金標(biāo)準(zhǔn)予以0.5倍獎(jiǎng)勵(lì)。
3.4各崗位對應(yīng)的所轄范圍內(nèi)，沒有完成安全管理目標(biāo)或發(fā)生安全事故，安全風(fēng)險(xiǎn)金將按比例從工資中扣除。所轄范圍內(nèi)在一個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)兩次或以上的安全事故，安全風(fēng)險(xiǎn)金按累計(jì)比例扣除，安全風(fēng)險(xiǎn)金扣除100%封頂。死亡事故在安全風(fēng)險(xiǎn)金扣除比例之外另行計(jì)算，不納入累計(jì)范疇。
3.5一般性事故、輕傷、重傷事故按照以下標(biāo)準(zhǔn)劃分:治療費(fèi)用:重傷≥15000元，2000元≤輕傷<15000元，0元<一般性事故<2000元。
3.6公司設(shè)立年度安全風(fēng)險(xiǎn)金:
3.6.1安全管控費(fèi):
(1)一年內(nèi)公司0死亡事故，給予發(fā)放安全管控費(fèi):總經(jīng)理5000元、副總2000元、經(jīng)理1000元、副經(jīng)理800元，安全管理員800元。
(2)一年內(nèi)公司重傷事故累計(jì)低于2起(含2起)，給予發(fā)放安全管控費(fèi):總經(jīng)理3000元、副總1000元、經(jīng)理800元、副經(jīng)理600元，安全管理員600元。
(3)一年內(nèi)公司輕傷事故、一般性事故累計(jì)低于6起(含6起)，給予發(fā)放安全管控費(fèi):總經(jīng)理2000元、副總級(jí)500元、經(jīng)理級(jí)400元、副經(jīng)理級(jí)300元，安全管理員300元。
(4)一年內(nèi)公司出現(xiàn)1例死亡事故，取消以上三項(xiàng)安全管控費(fèi)；一年內(nèi)公司重傷事故超過3起(含3起)，取消以上三項(xiàng)安全管控費(fèi)；一年內(nèi)公司輕傷事故超過7起(含7起)，取消以上三項(xiàng)安全管控費(fèi)。
3.6.2年終安全獎(jiǎng):
(1)車間主任(含)以下的員工給予發(fā)放年終安全獎(jiǎng):給予車間主任、組長等管理人員安全風(fēng)險(xiǎn)金標(biāo)準(zhǔn)的3倍年終安全獎(jiǎng)，給予員工安全風(fēng)險(xiǎn)金繳納標(biāo)準(zhǔn)的5倍年終安全獎(jiǎng)。
(2)若在該年度任何一個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)罰周期內(nèi)，受到安全風(fēng)險(xiǎn)金處罰人員不再享受該年度安全獎(jiǎng)勵(lì)。
五、本辦法自20xx年12月1日起實(shí)施，本制度由行政部負(fù)責(zé)解釋。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 5
一、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入醫(yī)療質(zhì)量管理體系，實(shí)行醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)及科室質(zhì)量與安全管理小組兩級(jí)管理。醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)統(tǒng)計(jì)、組織專家討論、反饋整改意見等具體工作。
二、造成醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的可能因素
(一)醫(yī)療技術(shù)設(shè)計(jì)方面:新技術(shù)操作規(guī)范不成熟，技術(shù)操作流程不夠科學(xué)或者過于復(fù)雜等；
(二)醫(yī)務(wù)人員個(gè)人因素:新技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)不足、技術(shù)能力不足等；
(三)設(shè)備因素:設(shè)備和設(shè)施發(fā)生改變，不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)等；
三、風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警工作流程
(一)執(zhí)行技術(shù)操作的經(jīng)治醫(yī)師負(fù)責(zé)監(jiān)測技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)有潛在風(fēng)險(xiǎn)或已經(jīng)造成損害時(shí)，應(yīng)立即現(xiàn)場采取處理措施�，F(xiàn)場經(jīng)治醫(yī)師采取措施后仍難以處理時(shí)，應(yīng)立即向上級(jí)醫(yī)師報(bào)告直至科主任，必要時(shí)報(bào)告醫(yī)務(wù)科或分管院領(lǐng)導(dǎo)。參照《醫(yī)療安全(不良)事件報(bào)告制度》和《醫(yī)療糾紛(事故)防范、預(yù)警與處理規(guī)定》進(jìn)行上報(bào)。
(二)醫(yī)務(wù)科根據(jù)《醫(yī)療技術(shù)管理制度》相關(guān)規(guī)定，必要時(shí)組織醫(yī)院質(zhì)量與安全管理委員會(huì)專家進(jìn)行分析討論，指導(dǎo)相關(guān)人員做出正確處理。
(三)如需繼續(xù)應(yīng)用該技術(shù)，主管醫(yī)師應(yīng)向患者或家屬告知情況，征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后施行。
(四)經(jīng)治醫(yī)師對緊急意外情況后出現(xiàn)的`病情變化、診療方案、上級(jí)醫(yī)師意見及診療情況應(yīng)及時(shí)記錄，同時(shí)必須堅(jiān)守崗位，不得擅自離開，至患者病情穩(wěn)定為止。
四、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防
落實(shí)我院《醫(yī)療技術(shù)管理制度》、《新技術(shù)準(zhǔn)入和評(píng)估制度》和《高風(fēng)險(xiǎn)診療操作的資格許可授權(quán)制度》等相關(guān)規(guī)定，醫(yī)務(wù)科定期對上報(bào)的醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總和分析，呈交醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)討論評(píng)估，對醫(yī)療技術(shù)的安全、質(zhì)量、療效、費(fèi)用等情況進(jìn)行全程追蹤管理和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給相關(guān)科室，督促其采取相應(yīng)措施，保證醫(yī)療技術(shù)管理持續(xù)改進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 6
1目的
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。
本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，通過識(shí)別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。
2適用范圍
本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的目的、安全生產(chǎn)分級(jí)管控責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容等相關(guān)事宜。
本制度適用于公司全體成員。
3責(zé)任部門和職責(zé)
公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人以及各職能部門負(fù)責(zé)人組成。具體人員組成以公司雙重預(yù)防體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立文件為準(zhǔn)。
相關(guān)責(zé)任部門及職責(zé)如下：
3.1總經(jīng)理職責(zé)
�。�1）全面組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的開展及各項(xiàng)措施的落實(shí)；
�。�2）傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于兩個(gè)體系有關(guān)政府文件、精神和要求；
�。�3）組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系實(shí)施方案》；
（4）組織全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并組織制定考核辦法；
�。�5）保證兩個(gè)體系建設(shè)及運(yùn)行期間資源、經(jīng)費(fèi)投入的有效實(shí)施；
�。�6）組織評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并審定發(fā)布；
（7）定期參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查體系工作專題會(huì)，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。
3.2安全管理人員職責(zé)
�。�1）組織擬定滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度等體系文件、編制雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，隱患排查治理計(jì)劃等制度文件；
�。�2）組織開展公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，對全體員工分層次、分階段進(jìn)行教育培訓(xùn)，記錄、評(píng)估培訓(xùn)情況并對受訓(xùn)人員進(jìn)行考核，匯總考核結(jié)果并按獎(jiǎng)懲辦法提交獎(jiǎng)懲結(jié)果給財(cái)務(wù)人員；
�。�3）組織各部門按計(jì)劃開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等工作，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果并組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)審會(huì)議；
�。�4）組織風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，組織各部門對存在風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)的工作場所區(qū)域設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)志、風(fēng)險(xiǎn)告知卡。
（5）建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、更改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處于有效管控中。
3.3各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)
�。�1）按計(jì)劃推進(jìn)落實(shí)雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案等體系文件的相關(guān)要求；
�。�2）組織本部門員工配合公司雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)，組織實(shí)施考核并按獎(jiǎng)懲辦法提交獎(jiǎng)懲結(jié)果給安全管理人員；
�。�3）組織開展本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等工作，匯總風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果提交給安全管理人員；
�。�4）組織本部門員工配合公司開展風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，落實(shí)存在風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)的工作場所區(qū)域按規(guī)定設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)志、風(fēng)險(xiǎn)告知卡；
（5）總經(jīng)理和安全管理人員交辦的其他工作。
3.4財(cái)務(wù)科職責(zé)
�。�1）制定雙重預(yù)防體系建設(shè)安全經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，協(xié)助各部門做好經(jīng)費(fèi)的提留和使用，保證�？顚Ｓ貌⒈O(jiān)督其合理使用；
�。�2）建立相應(yīng)安全經(jīng)費(fèi)的使用臺(tái)賬，做好建設(shè)經(jīng)費(fèi)使用臺(tái)賬記錄；
�。�3）輔助雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組建立符合公司運(yùn)行情況的責(zé)任考核制度；
�。�4）落實(shí)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)責(zé)任考核，依照考核辦法對相應(yīng)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲，做好獎(jiǎng)懲記錄。
3.5員工職責(zé)
�。�1）熟悉掌握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預(yù)防體系安全培訓(xùn)；
�。�2）參與本崗位危險(xiǎn)因素辨識(shí)，提交辨識(shí)結(jié)果；
�。�3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風(fēng)險(xiǎn)和安全控制措施；
�。�4）執(zhí)行公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理其他相關(guān)工作。
4術(shù)語和定義
（1）風(fēng)險(xiǎn)
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。
風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。
（2）可接受風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）重大風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。
（4）危險(xiǎn)源
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。
�。�5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。
�。�6）危險(xiǎn)源辨識(shí)
識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。
�。�7）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。
�。�8）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。
�。�9）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。
�。�10）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
（11）風(fēng)險(xiǎn)信息
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
（12）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。
5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：
�。�1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；
�。�2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；
（3）事故及潛在的緊急情況；
�。�4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；
�。�5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
�。�7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
�。�8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
�。�9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。
6工作程序和內(nèi)容
6.1風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則結(jié)合公司可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。
6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定
6.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則
設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。
操作及作業(yè)活動(dòng)：應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。
6.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》，為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。
6.3危險(xiǎn)源辨識(shí)
6.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容
采用適用的辨識(shí)方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。
6.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法
設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢查表分析法（SCL）進(jìn)行辨識(shí)，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用作業(yè)危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識(shí)，復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識(shí)。
7 評(píng)價(jià)方法
本公司采用JHA+LS分析作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，SCL+LS分析設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風(fēng)險(xiǎn)分析方法，適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，制定控制和改進(jìn)措施，以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、減少和杜絕事故的目標(biāo)。
SCL分析法即安全檢查表法（Safety Check List）是將一系列項(xiàng)目列出檢查表進(jìn)行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進(jìn)措施的一種方法。檢查項(xiàng)目可以包括場地、周邊環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備、操作、管理等各方面。
LS分析法即風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（Likelihood Severity）該法是依據(jù)公司生產(chǎn)過程對某項(xiàng)工作或作業(yè)過程中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)度三種判斷風(fēng)險(xiǎn)要素演變狀況的具體分析做出定量、定性的評(píng)價(jià)，包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴(yán)重性S，以及與其對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)度R。風(fēng)險(xiǎn)度R=事件發(fā)生的可能性L×事件后果的嚴(yán)重性S。
8重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則
以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：
（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；
�。�2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
�。�3）根據(jù)GB 18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場所；
�。�4）運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；
�。�5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。
9控制措施
9.1控制措施內(nèi)容
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及生產(chǎn)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
9.1.1制定控制措施應(yīng)考慮：
�。�1）控制措施的可行性；
（2）控制措施的先進(jìn)性；
�。�3）控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性；
�。�4）企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；
�。�5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
9.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：
（1）工程技術(shù)措施；
�。�2）管理措施；
�。�3）培訓(xùn)教育措施；
�。�4）個(gè)體防護(hù)措施；
�。�5）應(yīng)急處置措施。
控制措施的制定應(yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)。
9.2評(píng)審
風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：
（1）措施的可行性和有效性；
�。�2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；
�。�3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；
�。�4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險(xiǎn)源
本公司現(xiàn)階段不存在重大危險(xiǎn)源。
若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險(xiǎn)源，則應(yīng)根據(jù)重大危險(xiǎn)源要求對本單位的重大危險(xiǎn)源實(shí)施管理。建立健全管理制度，完善重大危險(xiǎn)源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實(shí)責(zé)任人。定期進(jìn)行檢測、評(píng)估、監(jiān)控，并將報(bào)告存入檔案。應(yīng)將重大危險(xiǎn)源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時(shí)改進(jìn)和演練，演練應(yīng)有計(jì)劃和記錄。
9.4重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施
依據(jù)已確定的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：
（1）沖擊和撞擊；
（2）火災(zāi)和爆炸；
�。�3）中毒、窒息和觸電；
（4）有毒有害物料、氣體的泄露；
�。�5）其他化學(xué)、物理性危害因素；
�。�6）人機(jī)工程因素；
�。�7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；
（8）對環(huán)境的可能影響等。
需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險(xiǎn)的`有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。
對于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取上述規(guī)定的措施。
在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：
�。�1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；
�。�2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；
�。�3）企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。
通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)度R值的大小，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單并上報(bào)。
9.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
9.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，確定相應(yīng)原則，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。
9.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)分為公司級(jí)、車間（部門）級(jí)及崗位級(jí)三級(jí)進(jìn)行管控。
9.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。
10文件管理
完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；
涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。
11分級(jí)管控的效果
通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進(jìn)：
�。�1）每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
�。�2）重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；
�。�3）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；
�。�4）員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；
�。�5）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；
�。�6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。
12目標(biāo)責(zé)任考核
（1）本公司每一個(gè)崗位都有風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任。
（2）鼓勵(lì)本單位廣大員工人員對存在的未排查到位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行報(bào)告。安全生產(chǎn)科負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)報(bào)告的登記、匯總工作。
（3）對接受的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)報(bào)告，由安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，核實(shí)后補(bǔ)充到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)臺(tái)賬中。
�。�4）給予在風(fēng)險(xiǎn)管控工作作出貢獻(xiàn)的個(gè)人和部門的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)具備以下條件：
�、賹�3級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的；
�、谠诒締挝唤M織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查辨識(shí)中未發(fā)現(xiàn)的；
�、蹐�(bào)告人留有真實(shí)姓名和聯(lián)系方式。
�。�5）獎(jiǎng)勵(lì)方式為直接發(fā)給一定數(shù)額獎(jiǎng)金或在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎(jiǎng)勵(lì)。
（6）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)按規(guī)定的頻次和要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時(shí)整改，并按要求上報(bào)，每項(xiàng)不符合，扣部門或相關(guān)人員50元。
13持續(xù)改進(jìn)
13.1評(píng)審
每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
13.2更新
主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：
�。�1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；
�。�2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；
�。�3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
�。�4）補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；
（5）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。
13.3溝通
建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 7
第一條 為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。
第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
�。�1）保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；
�。�4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則
�。�1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
�。�4）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的'需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
�。�5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
�。�6）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
第四條 內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動(dòng)
公司對投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。
�。�1）投資控制制度
�、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，公司投資決策委員會(huì)與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任，人員之間保證相互獨(dú)立。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評(píng)判各投資項(xiàng)目；項(xiàng)目組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。
�、劢剐钥刂�。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。
�、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計(jì)部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。
�。�2）會(huì)計(jì)控制制度
�、賴�(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。
�、谧龊脮�(huì)計(jì)審核工作，經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。
�、酃菊鎸�(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。
�、苤贫送晟频臋n案保管和財(cái)務(wù)交接制度。
⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。
�。�3）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
�。�5）審計(jì)制度
公司設(shè)立了審計(jì)部門，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
第七條 內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，通過定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 8
1目的
為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)，增強(qiáng)員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識(shí)，提高員工自覺遵守和維護(hù)安全規(guī)章制度的積極性，促進(jìn)安全管理機(jī)制長效運(yùn)行，特制訂本規(guī)定。
2范圍
本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。
3職責(zé)
3.1公司安全生產(chǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)本辦法、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金繳納范圍以及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)方案的審批。
3.2質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)本辦法的制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)方案的提出和報(bào)批。
3.3人力資源部負(fù)責(zé)提供安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員名單。
3.4財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金本金的收取和獎(jiǎng)勵(lì)資金的發(fā)放。
3管理內(nèi)容
3.1風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員范圍:
3.1.1安全生產(chǎn)委員會(huì)全體成員。
3.1.2油田測井項(xiàng)目部、油田特種作業(yè)項(xiàng)目部、運(yùn)輸隊(duì)經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)。
3.1.3各野外隊(duì)作業(yè)隊(duì)隊(duì)長、在崗駕駛員。
3.1.4如繳納人員既屬安委會(huì)成員又是本辦法規(guī)定的繳納單位領(lǐng)導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)金不重復(fù)收取。
3.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金的交納
3.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制期限:每年1月1日至12月31日；
3.2.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金繳納金額:
(a)安委會(huì)主任、副主任為3000元，安委會(huì)委員為2000元；
(b)油田測井項(xiàng)目部、油田特種作業(yè)項(xiàng)目部、運(yùn)輸隊(duì)經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)為2000元；
(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊(duì)隊(duì)長為1500元；
(d)在崗駕駛員為1500元。
3.2.3人力資源部依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)提供安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員名單，質(zhì)量安全環(huán)保部初審，安委會(huì)副主任審核、主任審定后，并交財(cái)務(wù)部在工資中扣繳，并單列賬目，�？顚Ｓ�。質(zhì)量安全環(huán)保部將審定后的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員名單備案。
3.3考核與獎(jiǎng)勵(lì)
3.3.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制情況的考核每年年終進(jìn)行一次，由質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織，并根據(jù)考核結(jié)果提出獎(jiǎng)懲方案，報(bào)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)批準(zhǔn)后兌現(xiàn)。
3.3.2如繳納風(fēng)險(xiǎn)金的人員既是安委會(huì)成員又是本規(guī)定所規(guī)定的基層單位領(lǐng)導(dǎo)，按基層單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核兌現(xiàn)。
3.3.3公司對下列情況給予風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員與繳納的風(fēng)險(xiǎn)金本金數(shù)額相同的`獎(jiǎng)勵(lì)。
(a)安全生產(chǎn)委員會(huì)成員(油田測井項(xiàng)目部、油田特種作業(yè)項(xiàng)目部、運(yùn)輸隊(duì)除外)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公司級(jí)達(dá)標(biāo)，無責(zé)任性死亡事故，無直接經(jīng)濟(jì)損失超過40萬元以上的事故；
(b)油田測井項(xiàng)目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公司規(guī)定指標(biāo)，無責(zé)任性重大井下事故，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件；
(c)油田特種作業(yè)項(xiàng)目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公司規(guī)定指標(biāo)，無責(zé)任性井下事故，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件；
(d)運(yùn)輸隊(duì)經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公司規(guī)定指標(biāo)，無責(zé)任性重大交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件。
(e)各野外隊(duì)作業(yè)隊(duì)隊(duì)長應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)無責(zé)任性交通事故，無責(zé)任性井下事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，不缺席公司要求參加的qhse管理體系培訓(xùn)或活動(dòng)；
(f)在崗駕駛員應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)無責(zé)任性交通事故，無火工品丟失和失控事故，無放射性源丟失和失控事故，無責(zé)任性環(huán)境污染事件。
3.3.4公司對下列情況扣罰風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員的風(fēng)險(xiǎn)金本金。
a)安全生產(chǎn)委員會(huì)成員(油田測井項(xiàng)目部、油田特種作業(yè)項(xiàng)目部、運(yùn)輸隊(duì)除外)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性死亡事故，且發(fā)生一次直接經(jīng)濟(jì)損失超過40萬元以上的責(zé)任性事故；
((b)油田測井項(xiàng)目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性重大井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(c)油田特種作業(yè)項(xiàng)目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(d)運(yùn)輸隊(duì)經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性重大交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(e)各野外隊(duì)作業(yè)隊(duì)隊(duì)長在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性井下事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故；
(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責(zé)任性交通事故，或發(fā)生一次責(zé)任性環(huán)境污染事件，或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故，或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。
3.3.5公司對下列情況對風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員實(shí)行不獎(jiǎng)不罰，只保留風(fēng)險(xiǎn)金本金。
(a)安委會(huì)成員有監(jiān)督檢查公司各部門、基層單位安全工作的義務(wù)。安委會(huì)成員中的部門、基層單位領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)監(jiān)督其他部門或基層單位的安全工作。但安委會(huì)成員未盡監(jiān)督義務(wù)或檢查無記錄。
(b)對于繳納風(fēng)險(xiǎn)金的人員，按本辦法既不屬于獎(jiǎng)勵(lì)范圍也不需扣罰時(shí)，保留本金。
3.3.6當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)金繳納人員不屬于本辦法規(guī)定的繳納人員范圍時(shí)，應(yīng)在辦理相應(yīng)的手續(xù)后，退還繳納的風(fēng)險(xiǎn)金。
3.3.7本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保部解釋。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 9
施工風(fēng)險(xiǎn)是影響施工項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)基本要素，一是風(fēng)險(xiǎn)的存在性；二是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)因素可按風(fēng)險(xiǎn)的類別，預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件，做到有備無患。
施工風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定、選擇、管理風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，使造價(jià)、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得以控制。
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測，重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測中的特殊作用；從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)出發(fā)，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實(shí)驗(yàn)論證等方法，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解，從而全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)
將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性予以量化，評(píng)價(jià)其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，對項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度（具體如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量）；確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。
3、施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對策的規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)管理對策的目的在于減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
風(fēng)險(xiǎn)控制對策是對使風(fēng)險(xiǎn)損失趨于嚴(yán)重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風(fēng)險(xiǎn)回避方法，例如：為禁止某項(xiàng)會(huì)引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃，重復(fù)檢查工程建設(shè)計(jì)劃，評(píng)估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。
風(fēng)險(xiǎn)自留對策是一種重要的財(cái)務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的.損失。主要有計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型，對非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析工作，盡量避免。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對策是指工程保險(xiǎn)這樣的方法，將施工中的風(fēng)險(xiǎn)盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險(xiǎn)合同投保，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，以獲得最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路與步驟，制訂與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理對策。
4、實(shí)施決策
制定安全計(jì)劃，損失控制計(jì)劃，應(yīng)急計(jì)劃，確定保險(xiǎn)內(nèi)容，保險(xiǎn)額，保險(xiǎn)費(fèi)，免賠額和賠償限額等，并簽定保險(xiǎn)合同。
5、檢查
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不斷檢查以上四個(gè)步驟的執(zhí)行情況，對照實(shí)踐效果評(píng)價(jià)決策效果；確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案；檢查有無遺漏的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目；新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及時(shí)提出對策。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 10
一、目的：
識(shí)別、評(píng)價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源，確定、更新《重大危險(xiǎn)源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。
二、適用范圍：
適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新。
三、術(shù)語
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3、危險(xiǎn)源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。
5、風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險(xiǎn)：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。
四、評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)：
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動(dòng)每年一次(一般不超過12個(gè)月)。
2、非常規(guī)活動(dòng)開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；
技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；
生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。
五、評(píng)價(jià)依據(jù)：
1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。
5、合同規(guī)定。
六、職責(zé)
1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新，并將結(jié)果填入〈〈危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表》，書面報(bào)送安全環(huán)保科。
2、安全環(huán)�？曝�(fù)責(zé)對全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識(shí)、匯總、登記及評(píng)價(jià)。
3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝�(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4、安全環(huán)�？曝�(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單。
七、評(píng)價(jià)程序
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序如下圖所示
八、評(píng)價(jià)方法：
根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動(dòng)、預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA對系統(tǒng)危險(xiǎn)性、HAZO就對危險(xiǎn)性工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織，公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織
組長：總經(jīng)理
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì)有關(guān)人員
2、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
�。�1）頻次、時(shí)機(jī)
A、安全環(huán)保部對公司級(jí)五個(gè)重大危險(xiǎn)源（包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等），每季度評(píng)價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素，確定其危險(xiǎn)等級(jí)，注意其變化趨向，寫出安全評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風(fēng)險(xiǎn)降低。
B、對其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。
C、班組級(jí)危險(xiǎn)點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險(xiǎn)程度，特別注意工藝設(shè)備變動(dòng)后的人員培訓(xùn)教育。
D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運(yùn)行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
�。�2）重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
A、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面。
B、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，形成〈〈重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。
控制措施
A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項(xiàng)采取控制措施，并形成控制措施清單。
B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。
C、安全部門應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度，按照〈〈危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-20xx)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險(xiǎn)源。
D、安全部門應(yīng)對重大危險(xiǎn)源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評(píng)估、監(jiān)控。
E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；
F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
G、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的.防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
風(fēng)險(xiǎn)控制
A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
B、對確定為重大隱患的項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案。
C、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。
3、非重大危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)頻次、時(shí)機(jī)
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的人數(shù)狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問題，首先會(huì)受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核，另一方面車間備案。
B、非重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識(shí)，辨識(shí)結(jié)束寫出報(bào)告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施。
C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí)，應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束
編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，除本單位留存外，還應(yīng)報(bào)送上一級(jí)管理部門備案十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新
A、對常規(guī)活動(dòng)每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)審，非常規(guī)活動(dòng)應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，要求識(shí)別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。
B、每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。
C、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 11
為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯(cuò)事故的發(fā)生，增強(qiáng)科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯(cuò)事故的主人翁意識(shí)和責(zé)任感，防范和化解醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)療質(zhì)量，杜絕醫(yī)療差錯(cuò)事故，保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益，促進(jìn)我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我院工作實(shí)際，本著“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、保障有力”的原則，特制定本辦法。
一、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集:從各科室月獎(jiǎng)金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況，內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%，醫(yī)技科室1%，醫(yī)院對各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。
二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金明細(xì)賬，確保�？顚Ｓ谩Ｄ甓葍�(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款，轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。
三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補(bǔ)償，無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的，凡涉及民事賠償款額，均由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例，根據(jù)院專家委員會(huì)討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定，但承擔(dān)賠償額全年最高不超過2萬元；科室直接負(fù)責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%，具體比例由專家委員會(huì)討論認(rèn)定。
責(zé)任人及其科室對其處理意見如有異議，應(yīng)在接到賠付通知起三個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次，將從我院參加市級(jí)醫(yī)療事故鑒定專家中隨機(jī)抽取專家若干名進(jìn)行復(fù)議。
四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的返還:
(一)、對于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)模瑢⒎颠�該科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的`70%，其中10%指定獎(jiǎng)勵(lì)科室負(fù)責(zé)人，同時(shí)可適當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)。
(二)、對于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室，當(dāng)年度不予返還，流動(dòng)下年度繼續(xù)使用。
(三)、對于當(dāng)年賠付額累計(jì)超過科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的透支部分，視情況區(qū)分，分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金中扣除，但下年度風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)適當(dāng)提高:
1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)�，則透支部分不在該年度中扣除，由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)基金承擔(dān)，但該年度的風(fēng)險(xiǎn)基金返還比例為50%；
2、如下年度仍有醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)模瑒t透支部分納入該年度中一并扣除，扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負(fù)責(zé)解釋，如因指標(biāo)測算出現(xiàn)偏差等特殊情況，由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時(shí)討論修改。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 12
通過對醫(yī)療器械的安全控制和風(fēng)險(xiǎn)分析，采取相應(yīng)措施從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。
適用范圍：
通過正常招采程序進(jìn)入我院的醫(yī)療設(shè)備（含科研、教學(xué)）、配件。
醫(yī)療器械使用安全風(fēng)險(xiǎn)管理是對醫(yī)療器械臨床使用環(huán)節(jié)可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實(shí)踐發(fā)系統(tǒng)運(yùn)用。
1、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，國務(wù)院令650號(hào)，自20xx年6月1日實(shí)施；
2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例〉的決定》，國務(wù)院令第680號(hào)，自20xx年5月4日實(shí)施；
3、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》，國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號(hào)，自20xx年2月1日實(shí)施；
1、《三級(jí)綜合醫(yī)院評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作制度與流程”。
2、《三級(jí)綜合醫(yī)院評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有生命支持類、急救類、植入類、輻射類、滅菌類和大型醫(yī)用設(shè)備等醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全監(jiān)測與報(bào)告制度”。
1、病人和操作人員不能覺察的危險(xiǎn)因素，如放射線、電離輻射、磁場。
2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無法采取正常反應(yīng)。
3、作為生命支持和功能替代的醫(yī)療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。
4、使用中的醫(yī)療器械絕緣程度下降，保護(hù)接地措施不當(dāng)?shù)纫蛩卦斐傻碾姎獍踩[患。
5、多種醫(yī)療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。
6、不同醫(yī)療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。
7、有源醫(yī)療器械通過皮膚或直接插入體內(nèi)時(shí)，電氣安全性能造成的危害。
8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃?xì)怏w、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫(yī)療器械在應(yīng)用中可能造成安全性、可靠性下降。
10、年久失修或大修理后未按常規(guī)進(jìn)行設(shè)備有關(guān)數(shù)據(jù)檢測，使電氣、機(jī)械等部件安全性能下降未被發(fā)現(xiàn)。
11、使用人員操作失誤或無關(guān)人員在無意或無知情況下變動(dòng)醫(yī)療器械的工作狀態(tài)和預(yù)設(shè)置，造成的安全風(fēng)險(xiǎn)。
12、未重視生產(chǎn)廠家提示的適應(yīng)證、禁忌證及風(fēng)險(xiǎn)因素或可能產(chǎn)生的副作用。
1、為防止醫(yī)療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設(shè)置警示標(biāo)志。
(1)危險(xiǎn)標(biāo)示：對放射線、電離輻射、高磁場等區(qū)域的通道與入口處，應(yīng)設(shè)置明顯的警告標(biāo)志。
(2)狀態(tài)標(biāo)示：對X線機(jī)房、CT機(jī)房、直線加速器和SPECT等機(jī)房，當(dāng)設(shè)備處于工作狀態(tài)時(shí)，通常設(shè)置紅燈以示警告。
根據(jù)國際電工委員會(huì)（IEC)的標(biāo)準(zhǔn)IEC60601-1-1988〔《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號(hào)修訂標(biāo)準(zhǔn)0991-10制定了醫(yī)用電氣設(shè)備安全的國家標(biāo)準(zhǔn)GB9706、1-1995《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分：安全通用要求》。該標(biāo)準(zhǔn)是醫(yī)療設(shè)備在整個(gè)使用壽命周期中必須達(dá)到的安全基本要求。
醫(yī)療器械必須采用保護(hù)接地，配電方式為三相五線制、保護(hù)接地母線接地電阻應(yīng)小于4Ω。大型醫(yī)療設(shè)備如CT機(jī)、MRI、DSA、直線加速器、SPECT等，應(yīng)按設(shè)備安裝說明書中接地電阻要求，設(shè)置專用接地保護(hù)。對有特殊要求的供電系統(tǒng)如心胸外科手術(shù)室，應(yīng)采用1:1隔離變壓器與專用接地線，隔離變壓器的二次回路不接地。
國家對放射診斷、治療設(shè)備，包括X線機(jī)、CT、DSA、核醫(yī)學(xué)設(shè)備如SPECT、PET、PET-CT、γ計(jì)數(shù)儀，醫(yī)用直線加速器、鉆機(jī)，模擬定位機(jī)、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)范，主要的防護(hù)規(guī)范有兩項(xiàng)，《GBW-3-80醫(yī)用遠(yuǎn)距離γ射線治療衛(wèi)生防護(hù)規(guī)定》和《GBW-2-80醫(yī)用治療X線衛(wèi)生防護(hù)規(guī)定》。
在采購醫(yī)療設(shè)備時(shí)，應(yīng)選擇通過電磁兼容性安全認(rèn)證的醫(yī)療設(shè)備。在設(shè)備的'安裝布局中，應(yīng)考慮醫(yī)療設(shè)備之間的相互干擾與影響、在使用前應(yīng)分析各種醫(yī)療設(shè)備的電磁兼容性問題，制定操作規(guī)程時(shí)應(yīng)充分強(qiáng)調(diào)電磁輻射的防護(hù)措施。
設(shè)備使用前對醫(yī)護(hù)人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓(xùn)，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)和工廠培訓(xùn)相結(jié)合的方式，大型醫(yī)療設(shè)備培訓(xùn)可分多次完成。
(2)了解使用說明書、維修手冊及與該設(shè)備有關(guān)的國際、國家標(biāo)準(zhǔn)。
(3)科室所購置設(shè)備應(yīng)具備說明書，并隨機(jī)器放置。醫(yī)學(xué)裝備部按使用說明書，協(xié)助臨床科室制定設(shè)備操作規(guī)程，內(nèi)容如下：
�、儆嘘P(guān)醫(yī)療設(shè)備適用的對象、設(shè)備保管人員、應(yīng)用范圍、開機(jī)前檢查、注意事項(xiàng)及標(biāo)準(zhǔn)程序。
�、懿僮髦械淖⒁馐马�(xiàng)、安全風(fēng)險(xiǎn)、禁忌、操作人員要求等。
(5)大型貴重精密儀器設(shè)備操作人員必須具備操作人員上崗證。
(2)大型貴重精密儀器設(shè)備應(yīng)指定專人操作與專人負(fù)責(zé)管理。
(4)使用人員應(yīng)與工程技術(shù)人員合作，共同開發(fā)醫(yī)療設(shè)備的全部功能，做到物盡其用。
(5)為確保醫(yī)療設(shè)備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備性能的變化，對大型醫(yī)療設(shè)備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫(yī)技人員及工程技術(shù)人員對設(shè)備作穩(wěn)定性檢測，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(6)操作使用人員應(yīng)按設(shè)備使用說明書及操作規(guī)程要求對設(shè)備定期進(jìn)行日常維護(hù)和保養(yǎng)。
(7)根據(jù)《醫(yī)療設(shè)備三級(jí)質(zhì)量控制具體要求規(guī)范》及設(shè)備技術(shù)要求，醫(yī)學(xué)裝備部制定設(shè)備維保周期及內(nèi)容，并定期對維護(hù)報(bào)告進(jìn)行分析。
(8)醫(yī)學(xué)裝備部按照《急救生命支持類設(shè)備管理制度》，《大型醫(yī)療設(shè)備管理制度》等對全院醫(yī)學(xué)裝備進(jìn)行定期巡檢及預(yù)防性維護(hù)，并對巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)解決，并做好記錄。
(9)設(shè)備維修人員在維修醫(yī)學(xué)裝備后應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內(nèi)容進(jìn)行登記，經(jīng)檢修仍不能達(dá)到使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械，不得繼續(xù)使用。
(1)科室應(yīng)將設(shè)備日常維護(hù)及使用情況定期報(bào)告醫(yī)學(xué)裝備部。
(2)醫(yī)療設(shè)備出現(xiàn)故障，應(yīng)立即停止使用該醫(yī)療設(shè)備，懸掛設(shè)備停用標(biāo)識(shí)，并立即通知醫(yī)學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線）、2296（內(nèi)線）或與設(shè)備責(zé)任人直接聯(lián)系。
對培訓(xùn)記錄、預(yù)防性維修、醫(yī)療器械不良事件、計(jì)量管理及維修數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)估，評(píng)估數(shù)據(jù)作為下周期管理依據(jù)。針對數(shù)據(jù)分析原因，持續(xù)改進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 13
1、目的
為了進(jìn)一步落實(shí)崗位生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理，責(zé)任考核，將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟(jì)掛鉤，增強(qiáng)崗位人員的安全責(zé)任意識(shí)，根據(jù)項(xiàng)目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責(zé)任書》精神，結(jié)合項(xiàng)目部的安全生產(chǎn)管理實(shí)際。特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于寧波市軌道交通2號(hào)線南站站項(xiàng)目部在冊合同制員工。
3、職責(zé)
3.1項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)審批安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納。
3.2項(xiàng)目安質(zhì)部負(fù)責(zé)員工風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納。
3.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的管理。
4、工作程序
4.1安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納金額
4.1.1項(xiàng)目經(jīng)理、書記按1200元/年x人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
4.1.2項(xiàng)目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年x人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
4.1.3項(xiàng)目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年x人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
4.1.4五部一室中測量、試驗(yàn)、材料、人事負(fù)責(zé)人和安全員按600元/年x人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
4.1.5五部一室其他人員按400元/年x人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
4.2安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的管理
4.2.1年內(nèi)新開/完工的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金=k×崗位安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金/4，k為系數(shù):一季度項(xiàng)目開工取4)(完工取1)，二季度項(xiàng)目開工k取3(完工取2)，三季度項(xiàng)目開工k取2(完工取3)，四季度項(xiàng)目開工k取1(完工取4).
4.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)行專戶管理，財(cái)務(wù)部要監(jiān)理“安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金”專用賬戶。
4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的員工將安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納至財(cái)務(wù)部。財(cái)務(wù)部將收到的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金后，在“2241-10其他應(yīng)付款-安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金”科目進(jìn)行核算，并建立安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金清單，抄送安質(zhì)部備案。
4.3安全生產(chǎn)考核目標(biāo)
4.3.1年度責(zé)任因工重傷事故率低于0.3‰，年度因工事故率負(fù)傷率低于10‰。
4.3.2杜絕多人負(fù)傷事故，杜絕因工死亡事故。
4.3.3杜絕同等責(zé)任重大事故及以上交通事故(按保險(xiǎn)公司理賠后的直接經(jīng)濟(jì)損失計(jì)算)。
4.3.4杜絕火災(zāi)、爆炸事故。
4.3.5杜絕重大及以上機(jī)械事故。
4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。
4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上)
4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。
4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)
4.4.1項(xiàng)目部實(shí)現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標(biāo)，項(xiàng)目部申報(bào)100元/人的安全獎(jiǎng)勵(lì)。
4.4.2項(xiàng)目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責(zé)任事故，除公司依據(jù)《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責(zé)任人處罰外，還將依據(jù)項(xiàng)目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規(guī)定給予處罰。
4.4.3項(xiàng)目部按照季度以項(xiàng)目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進(jìn)行安全生產(chǎn)目標(biāo)考核。
4.4.4項(xiàng)目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實(shí)現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標(biāo)，項(xiàng)目部按季度標(biāo)準(zhǔn)返還個(gè)人繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，同時(shí)給予個(gè)人繳納安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金2倍的獎(jiǎng)勵(lì)。
4.4.5實(shí)現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標(biāo)，項(xiàng)目部按季度標(biāo)準(zhǔn)返還個(gè)人繳納的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金，同時(shí)給予安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金1倍的獎(jiǎng)勵(lì)。
安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理制度(班組)
為了進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，完善我項(xiàng)目部安全生產(chǎn)激勵(lì)約束機(jī)制，提高項(xiàng)目部各班組安全責(zé)任意識(shí)和工作的積極性，規(guī)范項(xiàng)目部施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)，保證項(xiàng)目部年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的落實(shí)，根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押獎(jiǎng)罰辦法》，特制定本辦法。
一、范圍
本辦法適用于在我項(xiàng)目部承攬施工任務(wù)的任何專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組等。
二、標(biāo)準(zhǔn)
按照各專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組的當(dāng)月結(jié)算收入的10%進(jìn)行扣繳，基數(shù)不得低于5000元。
三、管理
(一)納入現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊(duì)伍和班組，于進(jìn)入施工現(xiàn)場當(dāng)日將現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項(xiàng)目部財(cái)務(wù)部門，基數(shù)不得低于5000元。次月根據(jù)上個(gè)月實(shí)際結(jié)算收入的10%進(jìn)行補(bǔ)交。
(二)現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金由項(xiàng)目部財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)管理，現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項(xiàng)目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。
四、考核組織機(jī)構(gòu)及考核程序
(一)考核組織
項(xiàng)目部成立安全考核小組。考核小組人員由項(xiàng)目部班子成員、勞資、安監(jiān)、技術(shù)等組成，負(fù)責(zé)具體考核工作。考核結(jié)果由項(xiàng)目部安全辦公會(huì)議審定。
安全考核小組:
…………………………..
……………………….
(二)考核程序和內(nèi)容
1.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當(dāng)月考核情況執(zhí)行；獎(jiǎng)勵(lì)辦法根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押獎(jiǎng)罰辦法》具體規(guī)定執(zhí)行，不予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。
2.考核內(nèi)容包括現(xiàn)場安全生產(chǎn)、臨時(shí)用電、施工機(jī)具、高處作業(yè)、動(dòng)火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班組安全活動(dòng)開展等情況。
3.考核小組按照考核內(nèi)容，對被考核班組按照公司《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押考核表》進(jìn)行逐項(xiàng)考核，依據(jù)考核結(jié)果提出獎(jiǎng)罰意見，報(bào)項(xiàng)目部安全辦公會(huì)議審定。
4.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金按照月結(jié)算收入的10%比例滾動(dòng)留存，當(dāng)月安全考核達(dá)到安全生產(chǎn)條件的(考核合格)，上月保證金如數(shù)支付，達(dá)不到安全生產(chǎn)條件的(考核不合格)由項(xiàng)目部及時(shí)組織生產(chǎn)達(dá)標(biāo)，所發(fā)生費(fèi)用從安全保證金中據(jù)實(shí)扣除，把安全管理與工程結(jié)算緊密結(jié)合起來，做到獎(jiǎng)懲分明。
5、當(dāng)月考核成績與項(xiàng)目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監(jiān)員日常巡檢情況相結(jié)合，促進(jìn)現(xiàn)場安全生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。
6.勞資、財(cái)務(wù)、工會(huì)和安監(jiān)根據(jù)在項(xiàng)目部安全辦公會(huì)議審定的意見，落實(shí)獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。
五、獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)
(一)考核成績評(píng)定
現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金獎(jiǎng)罰跟日常安全管理掛鉤。項(xiàng)目部根據(jù)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核的各項(xiàng)要求進(jìn)行持表考核，考核實(shí)行100分制。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押考核表》。
考核分三個(gè)等級(jí):
�、賰�(yōu)良，得分率在90分以上(含90分)；
�、诤细�，得分率在70~89分(含70分)；
�、鄄缓细瘢梅致试�70分以下(不含70分)。
(二)獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)
a.被考評(píng)單位當(dāng)月無輕傷及以上人身事故、無重大機(jī)電事故、無萬元以上火災(zāi)事故的:
1.被考評(píng)單位考核平均分在90分以上的，返還全額保證金，并獎(jiǎng)勵(lì)保證金金額的20%。
2.被考評(píng)單位平均分在70分以上(含70分)90分以下返還保證金的100%，不予加獎(jiǎng)。
3.被考評(píng)單位考核平均分在70分以下(不含70分)的，不得返還保證金，針對扣分項(xiàng)的整改費(fèi)用從安全保證金中據(jù)實(shí)扣除后予以返還或補(bǔ)交。如果連續(xù)兩個(gè)月考核不合格，被考核單位不僅完全承擔(dān)整改費(fèi)用，且被處以保證金的50%的罰款。
b.被考評(píng)單位當(dāng)月出現(xiàn)輕傷及以上人身事故、重大機(jī)電事故、萬元以上火災(zāi)事故的:
2.考核期內(nèi)發(fā)生一起輕傷1人事故，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%，發(fā)生二起輕傷1人事故或一次輕傷2人的以上事故，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。
3.考核期內(nèi)發(fā)生一起重傷、重大機(jī)械、火災(zāi)事故(造成經(jīng)濟(jì)損失1萬元以上)，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。
4.考核期內(nèi)施工機(jī)具、設(shè)備、設(shè)施等因維修保養(yǎng)和管理不到位發(fā)生事故，造成經(jīng)濟(jì)損失5000元(含5000元)以上的'，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的50%。
5.考核期內(nèi)發(fā)生一起死亡事故，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的200%。
六、其他規(guī)定
1、項(xiàng)目部結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際制定本辦法，報(bào)公司備案。
2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的非責(zé)任傷亡事故，不作為事故進(jìn)行考核。
3、對未按規(guī)定交納現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組，考核時(shí)仍在考核范圍之內(nèi)，除足額交納外尚對其處以當(dāng)月應(yīng)交保證金金額的50%罰款。
4、對事故隱瞞不報(bào)的，每發(fā)現(xiàn)一起，被考評(píng)單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%。
5、所有罰款，由安監(jiān)組下達(dá)罰款通知書，接到罰款通知書10個(gè)工作日內(nèi)交到項(xiàng)目部財(cái)務(wù)室。
6、以上扣分處罰的同時(shí)不免除我公司《安全生產(chǎn)責(zé)任經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲辦法》中規(guī)定條款的處罰。
7、項(xiàng)目部保留對本辦法的最終解釋權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 14
在醫(yī)療行為的全過程中，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)無處不在。醫(yī)務(wù)人員、患者、醫(yī)院管理人員、患者家屬、涉及醫(yī)療行為的各類人員都可能成為醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人或受害者。為了避免醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提高醫(yī)療質(zhì)量，減少醫(yī)療糾紛，改善醫(yī)院管理，特制訂我院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。
一、指導(dǎo)原則
醫(yī)務(wù)人員是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范的重要責(zé)任人，要對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)具有預(yù)見性，注意發(fā)現(xiàn)醫(yī)療流程管理中的漏洞和缺陷，關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，力求控制。對于不可控風(fēng)險(xiǎn)，要權(quán)衡利弊，降低風(fēng)險(xiǎn)。難以避免的。風(fēng)險(xiǎn)，一定要向患者交代清楚，征得患者同意后方可實(shí)施。
二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理制度
1.院長是全院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任者，主管院長承擔(dān)主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，各科室主任承擔(dān)所屬科室的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
2.醫(yī)院各科室員工均有權(quán)，也有義務(wù)提出全院、科室和崗位工作中的各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)隱患，規(guī)避、控制、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施，保證醫(yī)療工作的安全和質(zhì)量。
3.醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)、科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組負(fù)責(zé)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過院科兩級(jí)進(jìn)行管理，開展日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
4.院科兩級(jí)各質(zhì)量與安全管理組織每月結(jié)合實(shí)際工作，對風(fēng)險(xiǎn)因素從發(fā)生概率及導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性方面進(jìn)行討論、分析，并記錄在案。
5.科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組每月進(jìn)行現(xiàn)有的操作規(guī)章、流程指南的學(xué)習(xí)，避免可預(yù)測的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。
6.科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組每月一次或一旦發(fā)現(xiàn)新的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素，即時(shí)召開專題會(huì)，查找、研討、分析并尋找有效解決方法。各科可自行解決者自行解決，若需醫(yī)院協(xié)調(diào)，則上報(bào)至醫(yī)務(wù)科。在每月活動(dòng)中，查找出的風(fēng)險(xiǎn)、隱患，科內(nèi)首先提出處理意見，并在科內(nèi)或病區(qū)內(nèi)盡可能廣泛地征求員工的意見，選擇最優(yōu)方案落實(shí)，并將所采取的措施通報(bào)科內(nèi)。
7.院長每半年對醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)每季度對科級(jí)質(zhì)量與安全小組活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查，并以詢問方式了解科室員工對所記錄的'已施行的改進(jìn)措施的知曉情況。檢查各種管理措施的落實(shí)情況，對其有效性、實(shí)際性及便捷性進(jìn)行評(píng)估。對于不完善的措施進(jìn)一步進(jìn)行分析、整改，直至完善。協(xié)助科內(nèi)進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作，及時(shí)將有關(guān)情況上報(bào)醫(yī)院，對科內(nèi)提出問題或意見24小時(shí)內(nèi)給予答復(fù)。
8.醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)每半年對檢查結(jié)果進(jìn)行匯總、整理、分析，上報(bào)主管院長，年終將全年情況進(jìn)行匯總、分析，提出下一年度的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)并制定年度工作方案。
三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)(以下情況應(yīng)當(dāng)預(yù)警)
1.危重病人搶救及高風(fēng)險(xiǎn)手術(shù)病人。
2.急、重、危病人應(yīng)做特殊檢查和處理的，轉(zhuǎn)診病人具有一定風(fēng)險(xiǎn)的。
3.麻醉、輸血、輸液、藥物使用異常反應(yīng)的。
4.界于多學(xué)科之間、又一時(shí)難以確診的重癥患者，在執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制后，存在一定風(fēng)險(xiǎn)的。
5.對于自知或他人的提示下，有違反規(guī)章或操作規(guī)程，可能發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的。
6.對診療效果不滿意，可能引起醫(yī)療爭議的院內(nèi)感染以及對操作較復(fù)雜，有可能發(fā)生嚴(yán)重并發(fā)癥或并發(fā)癥發(fā)生率較高以及治療效果難以準(zhǔn)確判斷的。
7.對相關(guān)檢查不健全，各項(xiàng)指征與相關(guān)檢查不一致、報(bào)告單不準(zhǔn)確、可能帶來不良后果的。
8.對新技術(shù)、新開展的診療項(xiàng)目以及臨床實(shí)驗(yàn)性治療，在做好技術(shù)保障的前提下，仍可能存在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的。
9.對一次性用品、血液、血液制品、藥品材料、儀器設(shè)備使用前和使用中發(fā)現(xiàn)存在隱患的。
10.因玩忽職守、無故拖延急診、會(huì)診及搶救或因操作失當(dāng)(粗暴)，不負(fù)責(zé)任，擅自做主，可能造成風(fēng)險(xiǎn)的。
11.對患方認(rèn)為服務(wù)態(tài)度不好，使用刺激性語言或不恰當(dāng)解釋病情等引發(fā)激烈爭議的。
四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法
(一)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分類
1.管理風(fēng)險(xiǎn)
�、僭\療銜接管理制度不完善。如病人術(shù)中并發(fā)癥無應(yīng)對措施或相應(yīng)專家會(huì)診職能不清。
�、趫�(zhí)行新政策法規(guī)不熟悉，門診醫(yī)生不夠熟悉地方相關(guān)法規(guī)政策，如醫(yī)保、公費(fèi)醫(yī)療報(bào)銷范圍，開藥天數(shù)。
�、坶_展新技術(shù)(項(xiàng)目)風(fēng)險(xiǎn)。
2.診療風(fēng)險(xiǎn)
診療風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：
①錯(cuò)誤診斷②延誤診斷③遺漏診斷④顛倒主次診斷⑤以癥狀體征代替診斷或不寫診斷。
3.檢查治療風(fēng)險(xiǎn)
�、龠x擇的治療方案或藥物種類、劑量、用法失誤。(致治療失敗或肝、腎、造血功能損害、心律失常、胃腸道反應(yīng)等)
�、谑中g(shù)，各種穿刺損傷及并發(fā)癥。(出血、感染、氣胸，心包填塞等)
�、圯斠悍磻�(yīng)。(熱原反應(yīng)、配伍禁忌、液體污染、滴速過快、藥物反應(yīng))
�、苓^敏反應(yīng)。(過敏性休克、喉頭水腫等)
�、轂E施輔助檢查。(不必要、昂貴、重復(fù)的儀器檢查不能報(bào)銷或引發(fā)不滿，孕婦行X線檢查等)
(二)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施
1.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，立足防范為主
�、賺徫慌嘤�(xùn)及安全教育。所有醫(yī)務(wù)人員無論職務(wù)高低、年齡大小均需進(jìn)行帶教并經(jīng)考核合格后上崗。
�、诼鋵�(shí)醫(yī)患溝通制度。強(qiáng)調(diào)“四種情況四說清”，即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預(yù)后。
�、蹠�(huì)診及轉(zhuǎn)科診治制度。凡三次門診不能確診者轉(zhuǎn)門診辦公室聯(lián)系會(huì)診，凡住院患者有疑問需轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院治療需向醫(yī)務(wù)科上報(bào)。
�、茚t(yī)療文件書寫規(guī)定。要求內(nèi)容詳實(shí)，字跡清楚、書寫及時(shí)、保存證據(jù)。凡手術(shù)、特殊治療均需簽署知情同意書，外帶藥品輸液均需簽字留底封存。
2.監(jiān)控環(huán)節(jié)質(zhì)量，側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
①質(zhì)量監(jiān)控組織完整。由各科主任、護(hù)士長、醫(yī)生、護(hù)士組成質(zhì)量與安全管理小組。
�、趫�(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)跟班。診療重點(diǎn)在疾病的診斷、治療、手術(shù)、輸液、過敏試驗(yàn)及預(yù)防接種。
�、奂皶r(shí)處理糾紛。對病人不滿及投訴，迅速作出反應(yīng)，及時(shí)協(xié)調(diào)處理，�？擅獬V訟并收到事半功倍的效果。
�、� 急救藥品齊備，人員設(shè)備在位，狀態(tài)良好
(三)環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控。抽查病歷，注意應(yīng)用醫(yī)院管理部門考評(píng)結(jié)果和調(diào)查數(shù)據(jù)以彌補(bǔ)監(jiān)控人力不足。
五、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序
對于可能發(fā)生的一般醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，由科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任預(yù)先收集信息，對可能發(fā)生的較高醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任通過書面或電話報(bào)醫(yī)務(wù)科備案，必要時(shí)報(bào)主管院長。
對因醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的醫(yī)療糾紛，相關(guān)科室及時(shí)報(bào)醫(yī)務(wù)科。
六、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)
對于可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，科內(nèi)質(zhì)量與安全管理小組必須給予足夠重視，適時(shí)做出適當(dāng)?shù)脑u(píng)估。必要時(shí)，由醫(yī)務(wù)科組織醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)分析，確定可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度，并適時(shí)發(fā)生預(yù)警信號(hào)。
七、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理
對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，依照分析原因，確定控制、預(yù)防的措施，予以控制。對于可能涉及醫(yī)療爭議的，向患方履行好告知義務(wù)，辦理書面告知及知情同意手續(xù)。
對可能發(fā)生難以控制的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，由醫(yī)務(wù)科組織相關(guān)科室積極做出妥善處理，并記錄。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 15
1、險(xiǎn)情的類型
一類是自然環(huán)境造成的險(xiǎn)情，主要包括臺(tái)風(fēng)、龍卷風(fēng)、風(fēng)暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險(xiǎn)情，主要包括井噴失控、火災(zāi)和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
2、應(yīng)急管理職責(zé)劃分
油田公司應(yīng)急指揮中心負(fù)責(zé)管理一級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情，下令采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)，油田應(yīng)急辦公室負(fù)責(zé)二級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理，決定采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)三級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理，決定采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。
災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)（火災(zāi)必須首先撥火警電話）。并上報(bào)油田應(yīng)急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)；采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)時(shí)，應(yīng)急辦公室主任或副主任應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應(yīng)急行動(dòng)，迅速根據(jù)險(xiǎn)情級(jí)別判斷是否采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)，并報(bào)請應(yīng)急指揮中心主任批準(zhǔn)一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)后下令實(shí)施。
3、經(jīng)濟(jì)責(zé)任劃分
三級(jí)搶險(xiǎn)費(fèi)用由油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)結(jié)算。二級(jí)以上搶險(xiǎn)由應(yīng)急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進(jìn)入油田公司搶險(xiǎn)費(fèi)。
4、險(xiǎn)情劃分（見險(xiǎn)情劃分表）
險(xiǎn)情劃分表
分級(jí)
險(xiǎn)情
三級(jí)險(xiǎn)情
�。ɑ鶎訂挝唬┙�(jīng)濟(jì)損
失不超過5萬元
二級(jí)險(xiǎn)情
各單位經(jīng)濟(jì)損失
不超過30萬元
一級(jí)險(xiǎn)情
油田公司經(jīng)濟(jì)損失
超過30萬元
井噴
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災(zāi)
火災(zāi)
爆炸
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設(shè)施完好，消防器材充足，無人員死亡
消防設(shè)施基本完好，無人員傷亡
現(xiàn)場消防設(shè)施損壞不能使用，火災(zāi)與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡
臺(tái)風(fēng)、海嘯、風(fēng)暴潮
臺(tái)風(fēng)進(jìn)入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下
臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下
臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上
洪澇災(zāi)害應(yīng)
急級(jí)別提前
一級(jí)
24小時(shí)降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水
24小時(shí)降雨量50~99、9mm，局部100~249、9mm，行洪河道達(dá)到警戒水位
24小時(shí)降雨量100~249、9mm，上級(jí)防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水，堤壩有決口的`可能
人員傷亡
個(gè)別受輕傷，現(xiàn)場可以處理
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理
急性傳染
和食物中毒
個(gè)別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展
多人傳染，中毒較嚴(yán)重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展
傳染和中毒不斷擴(kuò)大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展
硫化氫和
其他有毒
物質(zhì)泄漏
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報(bào)警和控制系統(tǒng)完好
有人員中毒，但仍在控投影下，報(bào)警顯示有毒物質(zhì)嚴(yán)格超標(biāo)
已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈
特大
交通事故
多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟(jì)損失巨大
地震
�。�1）對中、長期地震震性分析預(yù)報(bào)，按上級(jí)要求行動(dòng)；
�。�2）明確接到政府文件，按要求行動(dòng)，并實(shí)施應(yīng)急預(yù)案；
�。�3）對突發(fā)性地震，實(shí)施地震應(yīng)急預(yù)案
管線穿孔
斷裂凍堵
電路故障
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡
計(jì)量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡
高南長輸管線發(fā)生故障且較長時(shí)間未能處理，已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電，一時(shí)無法恢復(fù)
5、險(xiǎn)情報(bào)告的內(nèi)容
�。�1）災(zāi)害事故險(xiǎn)情種類；
�。�2）險(xiǎn)情的嚴(yán)重程度；
（3）發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、影響范圍（報(bào)火警應(yīng)提示道路情況）；
（4）發(fā)生險(xiǎn)情地點(diǎn)的環(huán)境情況；
（5）自救情況；
�。�6）急需要救援的內(nèi)容。
6、現(xiàn)場應(yīng)急決策的基本原則
�。�1）疏散無關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險(xiǎn)物源，慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施，防止二次險(xiǎn)情發(fā)生。
�。�3）保持通信暢通，隨時(shí)掌握險(xiǎn)情發(fā)展動(dòng)態(tài)。
�。�4）調(diào)集救助力量，迅速控制險(xiǎn)情發(fā)展。
（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險(xiǎn)范圍，現(xiàn)場決定當(dāng)機(jī)立斷。
�。�6）正確分析風(fēng)險(xiǎn)損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實(shí)施搶險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 16
施工風(fēng)險(xiǎn)是影響施工項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)基本要素，一是風(fēng)險(xiǎn)的存在性；二是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)因素可按風(fēng)險(xiǎn)的類別，預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件，做到有備無患。
施工風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定、選擇、管理風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，使造價(jià)、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得以控制。
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測，重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測中的特殊作用；從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)出發(fā)，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實(shí)驗(yàn)論證等方法，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解，從而全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)
將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性予以量化，評(píng)價(jià)其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，對項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度（具體如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量）；確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力；評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。
3、施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對策的規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)管理對策的目的在于減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
風(fēng)險(xiǎn)控制對策是對使風(fēng)險(xiǎn)損失趨于嚴(yán)重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的'可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風(fēng)險(xiǎn)回避方法，例如：為禁止某項(xiàng)會(huì)引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃，重復(fù)檢查工程建設(shè)計(jì)劃，評(píng)估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。
風(fēng)險(xiǎn)自留對策是一種重要的財(cái)務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。主要有計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型，對非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析工作，盡量避免。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對策是指工程保險(xiǎn)這樣的方法，將施工中的風(fēng)險(xiǎn)盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險(xiǎn)合同投保，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，以獲得最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路與步驟，制訂與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理對策。
4、實(shí)施決策
制定安全計(jì)劃，損失控制計(jì)劃，應(yīng)急計(jì)劃，確定保險(xiǎn)內(nèi)容，保險(xiǎn)額，保險(xiǎn)費(fèi)，免賠額和賠償限額等，并簽定保險(xiǎn)合同。
5、檢查
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不斷檢查以上四個(gè)步驟的執(zhí)行情況，對照實(shí)踐效果評(píng)價(jià)決策效果；確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案；檢查有無遺漏的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目；新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及時(shí)提出對策。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 17
第一章總則
第一條為確保C公司（以下簡稱“公司”）合法經(jīng)營、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括：
�。ㄒ唬┕舅械亩悇�(wù)規(guī)劃活動(dòng)均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；
�。ǘ┕镜慕�(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；
�。ㄈ┕镜募{稅申報(bào)、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項(xiàng)和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準(zhǔn)備和報(bào)備等涉稅事項(xiàng)均應(yīng)符合稅法規(guī)定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。
第二章管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)
第四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營特點(diǎn)和內(nèi)部稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的'要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財(cái)務(wù)中心。
第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行稅務(wù)管理職責(zé)，包含但不限于以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒径悇�(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；
�。ǘ﹨⑴c公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議；
（三）組織實(shí)施公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估，監(jiān)測日常稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對措施；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作；
（五）建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息和溝通機(jī)制；
�。┙M織公司內(nèi)部稅務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢；
（七）承擔(dān)或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報(bào)、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準(zhǔn)備和保管工作；
�。ò耍┢渌悇�(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)
務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法。公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等步驟，查找公司經(jīng)營活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和條件，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對公司實(shí)現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的影響程度，從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。
第九條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和實(shí)際經(jīng)營情況，重點(diǎn)識(shí)別下列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，包含但不限于：
�。ㄒ唬┕窘M織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┥娑悊T工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；
�。ㄈ┫嚓P(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行；
�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
�。ㄎ澹┓煞ㄒ�(guī)和監(jiān)管要求；
�。┢渌嘘P(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。
第十條公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部門實(shí)施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估原有風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略與內(nèi)部控制
第十二條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本和效益，在整體管理控制體系內(nèi)，制定稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，合理設(shè)計(jì)稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和條件，從組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機(jī)制或自動(dòng)化控制機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機(jī)制。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)針對重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所涉及的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。
第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告，以尋求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的輔導(dǎo)和幫助。
第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)參與公司重要經(jīng)營活動(dòng)和重大經(jīng)營決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
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總 則
為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行,提高經(jīng)營管理水平,結(jié)合公司發(fā)展方向和管理實(shí)際,制定本制度.
第一章 總體目標(biāo)
第一條 將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi).
第二條 實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠.
第三條 確保法律法規(guī)的遵循.
第四條 提高公司經(jīng)營的效益及效率.
第五條 確保公司建立針對各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃,使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失.
第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制部部門職責(zé)
一、負(fù)責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險(xiǎn)控制管理
1、負(fù)責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評(píng)審。
2、負(fù)責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；
3、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)購買、理賠溝通工作；對車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
4、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
5、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
6、負(fù)責(zé)對信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；
二、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。
1、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報(bào)表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺(tái)份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；
2、負(fù)責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺(tái)賬，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
3、負(fù)責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。
三、負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)處理
1、依權(quán)限負(fù)責(zé)公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理
2、負(fù)責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請，對進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財(cái)產(chǎn)采取查封扣押措施；
3、負(fù)責(zé)對公司各類合同進(jìn)行合法性的審核。
對公司的運(yùn)營提供法律咨詢與支持；
四、負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)控制管理
負(fù)責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評(píng)估公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)方案，組織協(xié)調(diào)落實(shí)實(shí)施；
3、負(fù)責(zé)或協(xié)助公司對風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶檔案
1、負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；
2、負(fù)責(zé)客戶應(yīng)收款臺(tái)賬的建立；
3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。
公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部經(jīng)理職責(zé)
1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項(xiàng)工作的開展；
2、負(fù)責(zé)制定本部門各項(xiàng)工作計(jì)劃及指標(biāo)，督促落實(shí)各計(jì)劃及指標(biāo)的實(shí)施與完成；
3、及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議
4、負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)估公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)反映；
5、負(fù)責(zé)組織本部門的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項(xiàng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
6、 負(fù)責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。
公司風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理員崗位職責(zé)
1，負(fù)責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對信用銷售合同的評(píng)審。
2、 負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進(jìn)；
3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的催收；
4、 負(fù)責(zé)信用銷售資料、文件的'整理歸檔；
公司風(fēng)控部法務(wù)專員崗位職責(zé)
起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；
協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫；
負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；
6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、 負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。
8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級(jí)及時(shí)反映；
9、 組織實(shí)施對公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；
10、 為公司的運(yùn)營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。
公司權(quán)證管理員崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品產(chǎn)權(quán)的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；
信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理。
對車輛上牌率、抵押登記率、權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
負(fù)責(zé)銷售商品的上牌、抵押登記及權(quán)證的相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺(tái)賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司權(quán)保險(xiǎn)專干崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的購買、保險(xiǎn)理賠的溝通協(xié)調(diào)；
跟蹤信用銷售商品在信用期內(nèi)保險(xiǎn)復(fù)蓋情況，負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的續(xù)買；
對車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；
負(fù)責(zé)銷售商品的保險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺(tái)賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司風(fēng)控部貸后管理員崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機(jī)的管理；
對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款開展催收工作；
依據(jù)公司、公司的相關(guān)規(guī)定，報(bào)請將嚴(yán)重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴(yán)重問題的客戶，在整理相關(guān)資料后移轉(zhuǎn)法務(wù)專員催收。
負(fù)責(zé)公司其它應(yīng)收款的催收工作。
公司資金管理員（信用銷售會(huì)計(jì)）崗位職責(zé)
負(fù)責(zé)信用銷售臺(tái)賬建立，實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶的保險(xiǎn)、上牌和抵押登記情況，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)；
對信用銷售過程中客戶所產(chǎn)生的逾期欠款進(jìn)行監(jiān)控，建立客戶逾期臺(tái)賬、報(bào)表，并反饋給業(yè)務(wù)管理員、貸后管理員開展催收工作；
對客戶欠款逾期率、臺(tái)份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，向公司、總公司風(fēng)控部提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；
負(fù)責(zé)所有回款、資金的輸機(jī)工作。
第四章平行部門關(guān)系：
1. 根據(jù)投資項(xiàng)目的需要在項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營過程中要求財(cái)務(wù)部門提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息和數(shù)據(jù)
2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運(yùn)營過程中提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和提示
3. 業(yè)務(wù)部門必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的要求及時(shí)提供與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同以及交貨計(jì)劃
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 19
第一章 總則
第一條 為有效實(shí)施食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并進(jìn)行綜合分析和及時(shí)通報(bào)的活動(dòng)。
第三條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門本著及時(shí)性、代表性、客觀性和準(zhǔn)確性的原則制定、實(shí)施國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃。
第四條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機(jī)構(gòu)能力的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的需要，制定和實(shí)施加強(qiáng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測能力的建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的需要，制定和實(shí)施本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測能力建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計(jì)劃的制定
第五條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、食品安全標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的.建議。建議的內(nèi)容應(yīng)包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測方法、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。
第六條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的需要，提出制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的建議，于每年6月底前報(bào)送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃。
在制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃時(shí)，應(yīng)征求行業(yè)協(xié)會(huì)、國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)審評(píng)委員會(huì)以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)估專家委員會(huì)的意見。
第七條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點(diǎn)，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容：
(一)健康危害較大、風(fēng)險(xiǎn)程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費(fèi)量大的;
(四)以往在國內(nèi)導(dǎo)致食品安全事故或者受到消費(fèi)者關(guān)注的;
(五)已在國外導(dǎo)致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。
食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃的同時(shí)應(yīng)制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施指南，供相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。
第十條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測采用的評(píng)判依據(jù)應(yīng)經(jīng)衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門確認(rèn)。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門通報(bào)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。
第三章 監(jiān)測計(jì)劃的實(shí)施
第十二條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)由衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔(dān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件和按照規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)的能力，原則上應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可的規(guī)定取得資質(zhì)認(rèn)定(非常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測項(xiàng)目除外)。
第十三條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃實(shí)施指南的要求，完成監(jiān)測計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)測任務(wù)，按時(shí)向衛(wèi)生部等下達(dá)監(jiān)測任務(wù)的部門報(bào)送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報(bào)告。衛(wèi)生部應(yīng)及時(shí)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實(shí)施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級(jí)質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費(fèi)食物種類、預(yù)期的保護(hù)水平以及經(jīng)費(fèi)支持能力等，制定和實(shí)施本行政區(qū)域的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應(yīng)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報(bào)衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報(bào)送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。
國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)將備案情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。
第四章 附則
第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機(jī)構(gòu)、疾病控制機(jī)構(gòu)對食源性疾病及其致病因素的報(bào)告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進(jìn)入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進(jìn)入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。
風(fēng)險(xiǎn)管理制度 20
為認(rèn)真落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，進(jìn)一步建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控及安全預(yù)警，加強(qiáng)安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)管理，杜絕各類事故的發(fā)生，根據(jù)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》及交通運(yùn)輸有關(guān)法規(guī)制度，制定本制度。
一、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
（一）公司安全生產(chǎn)委員會(huì)是公司重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。確保重大風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制管理工作的有效實(shí)施安全科具體負(fù)責(zé)組織對重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控決議事項(xiàng)的實(shí)施、日常工作、監(jiān)督檢查等工作。
�。ǘ┲卮箫L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)工作職責(zé)
1、依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度，開展公司管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估等工作，組織落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制等相關(guān)工作，防范和減少事故。
2、組織建立應(yīng)急隊(duì)伍，完善應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，按規(guī)定組織開展應(yīng)急救援教育培訓(xùn)和應(yīng)急演練，檢查督促好事故的預(yù)防措施和救援的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
3、發(fā)生事故時(shí)，發(fā)布和解除應(yīng)急救援命令、信號(hào)；組織指揮救援隊(duì)伍實(shí)施救援行動(dòng)；向上級(jí)部門匯報(bào)事故情況，必要時(shí)向有關(guān)單位發(fā)出救援請求；組織事故調(diào)查、總結(jié)救援經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
4、制定落實(shí)公司重大風(fēng)險(xiǎn)源的控制措施。
5、組織編制重大危險(xiǎn)源管理方案，督促落實(shí)重大危險(xiǎn)源的安全管理措施。
�。ㄈ┌踩浦卮箫L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作職責(zé)
1、積極參與公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估等相關(guān)工作。
2、動(dòng)態(tài)監(jiān)控公司安全生產(chǎn)狀況，對安全生產(chǎn)隱患隨時(shí)予以警示或向重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)匯報(bào)，并收集相關(guān)資料。
3、根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施，做好重大風(fēng)險(xiǎn)的控制工作。
4、積極組織參與應(yīng)急演練，并做好相關(guān)記錄。
5、組織對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和重大風(fēng)險(xiǎn)源告知工作。
6、組織對應(yīng)急物資進(jìn)行定期檢查，并按照應(yīng)急預(yù)案分工做好應(yīng)急處置工作。
二、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測、預(yù)警、控制
�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
1、根據(jù)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控規(guī)定，每季度對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估和上報(bào)。
2、定期組織對重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行安全檢查（每月一次），并收集相關(guān)記錄。
3、加強(qiáng)對重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患，做好預(yù)警工作，采取切實(shí)有效的措施督促整改到位，對整改結(jié)果查驗(yàn)。
4、重點(diǎn)部位的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)派專人進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
5、每年進(jìn)行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)全面辨識(shí)，對識(shí)別出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，并對重大隱患進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和限期治理。
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指在全面辨識(shí)反映安全生產(chǎn)狀態(tài)的指標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)管理等安全方法及工作，提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷可能導(dǎo)致事故發(fā)生的信息，定性定量表示公司生產(chǎn)安全狀態(tài)，及時(shí)發(fā)布生產(chǎn)預(yù)警信息，最大限度降低事故發(fā)生概率及后果嚴(yán)重程度。
2、預(yù)警條件，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)備事故：出現(xiàn)某設(shè)備故障、爆炸時(shí)；防汛：出現(xiàn)較大雨水時(shí)；自然災(zāi)害：發(fā)生自然地質(zhì)災(zāi)害、惡劣天氣；出現(xiàn)安全生產(chǎn)新形勢、新情況、新問題；重大節(jié)假日：元旦、春節(jié)、十一國慶節(jié)、五一勞動(dòng)節(jié)等；本行業(yè)連續(xù)發(fā)生一般事故和較大以上事故時(shí)；與往年相比事故上升幅度較大；事故隱患長期得不到整改；事故控制指標(biāo)超出；遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)事故；其他情況。
3、預(yù)警要求
（1）由安全科組織對各部門安全生產(chǎn)運(yùn)行情況、隱患隨機(jī)抽查、現(xiàn)場檢查，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警、糾偏。
�。�2）安全科對安全預(yù)警信息進(jìn)行收集、匯總，必要時(shí)予以公示。
（3）發(fā)出預(yù)警后，應(yīng)立即組織分析和查找公司安全生產(chǎn)的薄弱環(huán)節(jié)和存在的問題，采取有效措施，有針對性的作出相應(yīng)安全生產(chǎn)工作布置。
�。�4）安全生產(chǎn)預(yù)警工作要做到有部署、有措施、有落實(shí)，及時(shí)消除安全生產(chǎn)隱患，并做好記錄備查。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制
1、依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、性質(zhì)等因素，科學(xué)制定管控措施。
2、建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，按要求進(jìn)行監(jiān)測、評(píng)估、預(yù)警，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)和變化趨勢。
3、嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保障必要的投入，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。
4、將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息及時(shí)告知從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的'外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。
5、針對公司可能導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故，制定或完善應(yīng)急措施。
6、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍，達(dá)到預(yù)警條件的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取針對性管控措施，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。
7、對公司管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、登記、管控、應(yīng)急等情況進(jìn)行總結(jié)和分析，針對存在的問題提出改進(jìn)措施。
8、如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。
9、加大安全投入，積極開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控相關(guān)技術(shù)研究和應(yīng)用，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
10、對進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。
11、重大風(fēng)險(xiǎn)所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特征、可能發(fā)生的事故后果、安全防范和應(yīng)急措施。
12、將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)人員。
13、編制安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)，配備應(yīng)急救援人員，儲(chǔ)備救援器材、設(shè)備、物資，并定期組織預(yù)案演練。
14、加強(qiáng)對重大風(fēng)險(xiǎn)源以及安全技術(shù)措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)整改并驗(yàn)證。
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