從立法意圖角度理解自首論文

自首作為一項(xiàng)刑法制度在我國(guó)有著悠久的歷史， 早在夏禹時(shí)期就

有成文法加以規(guī)定，直至現(xiàn)在，自首制度也發(fā)揮著重要作用。 自首制

度要發(fā)揮其應(yīng)有作用，就必須正確認(rèn)定自首情節(jié)， 然而自首的認(rèn)定并

非一蹴而就，從程序上看第一要有司法依據(jù)， 第二要有證據(jù)認(rèn)定的相

關(guān)事實(shí)， 第三要有嚴(yán)密的法律邏輯把上述二者相聯(lián)系相比照才能得出

結(jié)論與否為自首。就法律規(guī)范而言， 我國(guó)現(xiàn)行刑法較之１９７９年刑

法更進(jìn)了一步，確立了自首的概念（犯罪以后自動(dòng)投案， 如實(shí)供述自

己的罪行的），但僅此１８字是不足以讓辦案人員依托其操作的， 對(duì)

此最高人民法院于９８年４月作出法解（９８）８號(hào)解釋對(duì)自首具體

應(yīng)用作出了規(guī)范，在一定程度上完善了司法依據(jù)的內(nèi)容。 但實(shí)踐中的

問(wèn)題是紛繁復(fù)雜的， 并不一定會(huì)按照這些內(nèi)容規(guī)定的例式出現(xiàn)一樣的

個(gè)案。 在這種情況下作為辦案人員只有透過(guò)作為書(shū)面表象的法律看到

法律背后的東西即立法者的意圖，從意圖上理解把握認(rèn)定自首的要件，

從而在辦案人員頭腦中形成一個(gè)對(duì)自首的概念的體會(huì)， 知其書(shū)面之形

知其書(shū)內(nèi)之意，這樣在實(shí)踐中碰到各式各樣的個(gè)案才能隨機(jī)應(yīng)變， 不

至于生搬條款機(jī)械適用或無(wú)所適從，隨意裁量。

　　一、立法意圖

　　意圖就是指行為的目的，法的意圖就是指法所要達(dá)到的目的。 此

處的法指的是法律規(guī)范，它包括法律、立法解釋、司法解釋等等。 從

現(xiàn)有關(guān)于自首內(nèi)容的規(guī)范來(lái)看， 只有刑法及最高人民法院的司法解釋

兩類。筆者認(rèn)為，自首的立法意圖即是自首制度所要發(fā)揮的作用。 首

先自首有體現(xiàn)法律公正，做到罰當(dāng)其罪的作用， 有自首的表現(xiàn)說(shuō)明罪

犯的主觀罪過(guò)較之未自首者輕，可以從輕，減輕或免除處罰； 其次自

首有改造罪犯的作用，自首制度是對(duì)罪犯自首行為的肯定， 使罪犯內(nèi)

心產(chǎn)生變化，感到法律的公正，感到不同行為有不同的待遇， 從而達(dá)

到改造目的；再次，自首制度還有對(duì)廣大罪犯的昭示作用， 促使未自

首罪犯歸案，使其知曉有自首行為的益處，從而產(chǎn)生趨向作用；最后，

自首制度的確定雖目的不在司法成本的減少， 但實(shí)際效果卻起到降低

司法成本作用。

　　二、從立法意圖角度談一下認(rèn)定自首的幾個(gè)問(wèn)題。

　�。ㄒ唬�、自首的主體

　　首先筆者認(rèn)為自首主體有兩種，一為自然人，二為單位。 自然人

能夠作為自首主體，是毋用置疑，而單位作為自首主體， 因?yàn)閷?shí)踐中

較少出現(xiàn)，因而還有不同看法。 有人認(rèn)為從常規(guī)來(lái)看只有有精神的生

命體的人才能去自首，單位沒(méi)有思想沒(méi)有精神無(wú)法自首， 即使有這種

行為出現(xiàn)也只能是對(duì)單位犯罪的責(zé)任人員認(rèn)定自首， 不能認(rèn)定單位自

首。筆者認(rèn)為此觀點(diǎn)有不妥之處， 因?yàn)榈谝话炎允字黧w的要求定在有

精神、有生命上太過(guò)極端，單位雖然沒(méi)有精神，沒(méi)有生命， 但不能說(shuō)

沒(méi)有意志，單位有自己的機(jī)構(gòu)，可形成自己的意志， 只要肯定了單位

意志的存在就具備了自首的可能，而不需要非有精神；第二， 從法律

規(guī)定上看，刑法既然規(guī)定了單位能作為犯罪主體， 同時(shí)又規(guī)定了刑罰

對(duì)象要罰當(dāng)其罪，就說(shuō)明一切刑罰對(duì)象包括單位也存在自首。 只是在

認(rèn)定單位自首時(shí)重點(diǎn)放在鑒別作出自首行為的名義個(gè)體是誰(shuí)， 名義是

單位就認(rèn)定單位（如有蓋有公章的投案材料）名義是責(zé)任人員就認(rèn)定

責(zé)任人員，若是能代表單位的責(zé)任人員， （如法定代表人）那么二者

均可認(rèn)定。

　　其次，筆者認(rèn)為自首主體必須是有罪的主體， 沒(méi)有罪就失去了自

首存在的基礎(chǔ)，如正當(dāng)防衛(wèi)的人，未達(dá)刑事責(zé)任年齡的人去自首， 都

不認(rèn)定為自首， 但其中有一點(diǎn)要指出的是刑法１３條規(guī)定的“情節(jié)顯

著輕微，危害不大，不認(rèn)為是犯罪。 ”這之中的“情節(jié)”應(yīng)不包括自

首情節(jié)，應(yīng)僅指罪的本身。

　�。ǘ�）、自首中的自動(dòng)投案

　　自動(dòng)投案是自首概念的一部分。筆者在此從投案中的自動(dòng)、 投案

對(duì)象、投出的對(duì)象三方面談一下自己的理解。

　�。�、投案中的自動(dòng)。

　　自動(dòng)從字面意義理解就是非外力所驅(qū)使，靠?jī)?nèi)部力量運(yùn)轉(zhuǎn)。 對(duì)于

自首個(gè)體而言就是由自己的意志支配自己的行為而非外力強(qiáng)行作用而

投案。自動(dòng)所要強(qiáng)調(diào)的應(yīng)該是個(gè)體的主觀心理狀態(tài)， 而非客觀現(xiàn)實(shí)。

司法解釋規(guī)定“正在投案途中的個(gè)體，被告公安機(jī)關(guān)捕獲的， 應(yīng)當(dāng)視

為自動(dòng)投案�！睆目陀^現(xiàn)實(shí)

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