境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定
第一章、總則第一條、為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務活動，保護投資者合權益，根據(jù)國家有關法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條、境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構從事外資股業(yè)務，應當依據(jù)本規(guī)定，取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》（以下簡稱資格證書）。
前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。
第三條、本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營機構，指在中國境內(nèi)注冊，由機構批設機關依法批準可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。
本規(guī)定所稱證券專營機構，指前款所稱的證券公司；證券兼營機構，指前款所稱的信托投資公司。
第四條、本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機構，指在中國境外注冊，并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機構。
第二章、從事外資股業(yè)務的條件
第五條、境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務，應當具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不少于5，000萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構具有不少于5，000萬元人民幣的證券營運資金；
�。ǘ┚哂袊彝鈪R管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權；
�。ㄈ┚哂心軌虮Ｕ仙嫱鈽I(yè)務正常開展的通訊設施、營業(yè)場所、設備等技術手段；
�。ㄋ模┚哂形迕陨夏軌驈氖律嫱庾C券業(yè)務的專業(yè)人員；
（五）遵守國家有關法律、法規(guī)，最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰；
（六）證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分帳管理；
�。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求的其他條件。
第六條、境外證券經(jīng)營機構通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機構簽訂代理協(xié)議，或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀業(yè)務，應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┮勒账诘胤煽梢越�(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務；
（二）受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管；
�。ㄈ┚哂邢喈斢谌嗣駧�5，000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保；
�。ㄋ模┚哂卸暌陨蠌氖聡H證券業(yè)務的經(jīng)驗；
�。ㄎ澹┳罱曦攧諣顩r的各項指標符合所在地監(jiān)管部門的風險控制要求；
�。⿹碛袕V泛的營業(yè)網(wǎng)絡；
�。ㄆ撸﹫�(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的事業(yè)信譽；
�。ò耍┳罱曛袥]有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰；
（九）遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī)；
（十）具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員；
（十一）證監(jiān)會要求的其他條件。
第七條、境內(nèi)證券經(jīng)營機構申請從事外資股承銷業(yè)務，應當具備下列條件：
（一）證券專營機構具有不少于8，000萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構具有不少于8，000萬元人民幣的證券營運資金；
�。ǘ┮勒铡蹲C券經(jīng)營機構股票銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格；
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