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股票發(fā)行與交易管理暫行條例
第一章、總則第一條、為了適應(yīng)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的需要,建立和發(fā)展全國統(tǒng)一、高效的股票市場,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定本條例。
第二條、在中華人民共和國境內(nèi)從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動,必須遵守本條例。
本條例關(guān)于股票的規(guī)定適用于具有股票性質(zhì)、功能的證券。
第三條、股票的發(fā)行與交易,應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平和誠實(shí)信用的原則。
第四條、股票的發(fā)行與交易,應(yīng)當(dāng)維護(hù)社會主義公有制的主體地位,保障國有資產(chǎn)不受侵害。
第五條、國務(wù)院證券委員會(以下簡稱“證券委”)是全國證券市場的主管機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)的規(guī)定對全國證券市場進(jìn)行統(tǒng)一管理。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)是證券委的監(jiān)督管理執(zhí)行機(jī)構(gòu),依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券發(fā)行與交易的具體活動進(jìn)行管理和監(jiān)督。
第六條、人民幣特種股票發(fā)行與交易的具體辦法另行制定。
境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票、將其股票在境外交易,必須經(jīng)證券委審批,具體辦法另行制定。
第二章、股票的發(fā)行
第七條、股票發(fā)行人必須是具有股票發(fā)行資格的股份有限公司。
前款所稱股份有限公司,包括已經(jīng)成立的股份有限公司和經(jīng)批準(zhǔn)擬成立的股份有限公司。
第八條、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
。ǘ┢浒l(fā)行的普通股限于一種,同股同權(quán);
(三)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五;
。ㄋ模┰诠緮M發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元,但是國家另有規(guī)定的除外;
(五)向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五,其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的百分之十;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的,證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例,但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十;
。┌l(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為;
。ㄆ撸┳C券委規(guī)定的其他條件。
第九條、原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)發(fā)行前一年末,凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十,無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十,但是證券委另有規(guī)定的除外;
。ǘ┙赀B續(xù)盈利。
國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,國家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定。
第十條、股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票,除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符,并且資金使用效益良好;
。ǘ┚嗲耙淮喂_發(fā)行股票的時(shí)間不少于十二個(gè)月;
。ㄈ⿵那耙淮喂_發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為;
(四)證券委規(guī)定的其他條件。
第十一條、定向募集公司申請公開發(fā)行股票,除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
。ㄒ唬┒ㄏ蚰技觅Y金的使用與其招股說明書所述的用途相符,并且資金使用效益良好;
。ǘ┚嘧罱淮味ㄏ蚰技煞莸臅r(shí)間不少于十二個(gè)月;
。ㄈ⿵淖罱淮味ㄏ蚰技奖敬喂_發(fā)行期間沒有重大違法行為;
。ㄋ模﹥(nèi)部職工股權(quán)證按照規(guī)定范圍發(fā)放,并且已交國家指定的證券機(jī)構(gòu)集中托管;
。ㄎ澹┳C券委規(guī)定的其他條件。
第十二條、申請公開發(fā)行股票,按照下列程序辦理:
(一)申請人聘請會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)
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