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中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：為了滿足市場需求，完善監(jiān)管服務(wù)，杜絕無證經(jīng)營，防范和化解風險，中國證監(jiān)會擬對證券營業(yè)網(wǎng)點進行清理規(guī)范�，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、清理規(guī)范原則
�。ㄒ唬┥暾堃�(guī)范為證券營業(yè)部的，應(yīng)具備以下條件：
1、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；
2、1999年日均股票、基金交易量在500萬元以上；
3、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，沒有違規(guī)吸收社會資金；
4、計算機信息系統(tǒng)符合我會的有關(guān)規(guī)定。
�。ǘ┥暾堔D(zhuǎn)為證券服務(wù)部的，應(yīng)具備中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。
�。ㄈ┎痪邆滢D(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，在所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)督下，由其設(shè)立機構(gòu)負責在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。
二、清理規(guī)范程序
�。ㄒ唬┍就ㄖ郊�140家證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責審批并報我會備案。其中轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)到我會換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。
（二）其它不規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點，凡具備轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進行初審，報我會審批。
三、為體現(xiàn)公平、公正原則，對于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司，在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的申請。
四、今后，未經(jīng)批準擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。
附件：140家換證遺留證券營業(yè)網(wǎng)點名單（略）
中國證監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知
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